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12月2至4日，国际金融论坛（IFF）2022全球年会以线上会议方式在广州南沙举行，汇添富基金管理股份有限公司董事长李文出席并以“积极践行ESG责任投资，助力于经济的高质量发展”为题发表演讲。
李文指出，经过数十年的发展，ESG的责任投资已成为国际主流的投资理念和投资策略，对全球可持续发展产生了深远影响。
据统计，目前全球签约联合国负责任投资原则组织UN PRI的机构已达到5200家，其管理的资产最规模已超过1200万亿美元。“在我国新发展理念和双碳战略引领下，国内ESG责任投资发展可谓方兴未艾”，李文说。
李文指出，上海在国际金融中心建设十四五规划中提出，要建设全球资产管理中心和国际绿色金融枢纽，并于今年9月份成立了上海资产管理协会来推进落实相关的工作。在这样的背景下，积极践行ESG责任投资也成为推动绿色金融发展，助力双碳目标实现的重要抓手。
公募基金作为资本市场最专业的机构投资者之一，经过24年的发展，目前全市场资产管理规模已超27万亿，成为居民财富管理的中坚力量和大资管行业最重要的子行业之一，并在积极推动我国ESG进行投资方面发挥着重要的作用。
今年4月份，中国证监会发布《关于加快公募基金行业高质量发展的意见》中特别强调，要引导行业ESG投资规律，大力发展绿色金融，积极践行责任投资理念。目前，越来越多的公募基金已将ESG责任投资纳入到公司战略，不断地加强ESG投研体系建设，积极发行各种ESG的体系产品。
最新数据显示，我国签约UN PRI的机构已达到119家，其中有21家是公募基金公司，累计发行ESG公募基金超过了200只，管理规模近3000亿元。另外，今年7月，包括汇添富碳中和ETF在内的，国内首批发行碳中和ETF也成功发行。
李文称，汇添富基金经过18年的规范经营和创新发展，目前已成长为中国一流的资产管理集团，资产管理规模超过1.2万亿元，并在ESG责任投资方面走在行业前列，是我国ESG责任投资的倡导者、先行者和推动者。
李文表示，汇添富秉持价值投资、长期投资的投资理念，积极推进ESG责任投资。
一是先后加入UN PRI和气侯EV100+组织，并与全球知名的ESG投资私营机构达成合作，积极布局了13个ESG相关主题及其产品，已从四个方面打造了较为完善的ESG投资管理体系，以此明确了战略目标，将打造负责任投资原则下的新一代投资体系确定为公司的战略，并制定具体的实施计划，持续完善ESG责任投资体系。
二是构建了独立的组织架构，形成由ESG投资决策委员会审议决策，ESG执行顾问小组统筹协调，跨部门协助支持的责任投资体系。
三是进入到自主评价体系，从环境、社会、公司治理三个维度进行定性、定量的全面评估，针对各个行业确定了60余项三级的评价指标体系，并对A+H股所有重点上市公司的ESG评价和持续动态更新。
四是搭建了完善的投资框架，把ESG评价体系整合进投资决策和管理全过程，并通过负面筛选、正面筛选ESG整合策略，行使股权权益等方式，持续推进上市公司ESG改进。
“虽然我们在ESG责任投资中开展了大量积极的探索，但我们也意识到我国ESG责任投资仍处于发展的初级阶段，各方面基础仍较为薄弱，需要监管部门、上市公司、评价机构、投资者、资管机构等各方凝聚共识，通力合作”，李文说。
他建议：
从监管部门角度来看，ESG责任投资相关的政策性有待进一步完善，未来监管成可以进一步加大ESG法律法规的推进力度，严格企业信息披露要求，规范企业信息披露内容，推出企业ESG配套激励机制，明确ESG责任投资范围，为ESG发展提供更多更强有力的政策支持。
从上市公司角度来看，对ESG的重视程度和资金情况有待改善，上市公司是ESG投资的主体，也是ESG信息的主要来源。应进一步强化ESG意识，加强对ESG的战略规划和执行，在经营管理和组织建设上予以保证。同时加强ESG信息的披露和交流，不断提升信息披露的质量。
从评价机构的角度来看，随着ESG评价专业能力不断加强。第三方评价机构，借鉴国际评价机构在ESG评价方面的丰富经验，加强合作，共同探索完善具有中国特色的ESG评价体系，为资管机构等投资者提供更加深入的ESG分析评价。
从投资的角度来看，对ESG投资的意义和共识也有待提升，投资者是ESG投资实践发展的根本动力，应进一步增强ESG投资理念，尤其是增强养老金等长期基金对ESG投资的关注和理解，充分发挥其作用资金方的遴选机制，加强对资产管理人在ESG责任投资方面的考察和评估，进而推动全社会来树立ESG投资理念。
从资管机构的角度来看，资管机构对ESG的认识有待进一步的普及和深化，ESG投资能力有待进一步强化，以公募基金为代表的资产管理机构要充分发挥在ESG责任投资中的主力军作用，进一步优化ESG投资研究体系，完善ESG投资评价指标体系和数据库，丰富ESG产品供给，加快ESG投研团队建设和信息系统的建设。同时也要发挥行业合力，积极开展ESG投资教育。
李文强调，ESG责任投资能够带来长期超额收益。一方面ESG投资与价值投资、长期投资的理念是一脉相承的，会更多关注被投企业的长期风险、长期价值，从而挑选出更具可持续发展性的优质企业。另一方面，资管机构在进行ESG责任投资时尤为积极的以股东身份参与到被投企业的公司治理，引导被投企业改进ESG表现，而具有较ESG高水平的上市公司一般都有比较强的竞争力，这种竞争力也来自良好的公司治理和风控管理能力，以及对原材料、能源和人力资源的高效利用。
“这种竞争优势可以说是上市公司本身具有较强的可持续引领能力，进而有更高的概率给投资者带来长期稳定的回报”，他也坦言，目前国内ESG责任投资发展刚刚开始，上述结论需要时间验证。
“我们也期待能与各方加强合作，在共同推动ESG责任投资发展的同时，为客户实现更好的投资回报，最终助力经济社会的高质量和可持续发展”，他说。
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责任编辑：梁斌 SF055
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