来源：财中社
财中社9月20日电 根据中国证券监督管理委员会浙江监管局于2024年9月20日（发文日期）发布的公告，杭州巨鲸财富管理有限公司（下称“巨鲸财富”）及其法定代表人倪心刚因多项违法行为受到行政处罚。此次处罚主要涉及未办理私募基金备案手续、挪用私募基金财产以及未按照合伙协议披露投资信息等问题。
经调查，巨鲸财富未按规定对五家私募基金办理备案手续，且挪用湖州鲸恩合伙企业的资金380万元用于向第三方借款。此外，巨鲸财富还未按合伙协议向投资者提供年度财务报告，且未及时披露项目进度，违反了相关法律法规。基于这些违法事实，监管部门对巨鲸财富处以36万元罚款，对倪心刚给予警告并罚款21万元。
巨鲸财富及倪心刚在申辩中表示希望从轻处罚，但监管局认为其违法行为的持续性和社会危害程度不容忽视，因此决定维持原处罚。巨鲸财富和倪心刚需在收到决定书后15日内缴纳罚款，并可在60日内申请行政复议或提起诉讼。
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