本报讯(记者 华强) 刚刚闭幕的上证所三届七次理事会充分肯定了过去一年在中国证监会领导下，上海证券交易所在积极推进市场发展，完善技术系统，强化一线监管，改进市场服务，推进业务创新，加强内部管理，严密防范市场风险等方面取得的各项成绩，并一致审议通过了上海证券交易所2001年工作计划。

　　三届七次理事会认真听取了上海证券交易所2000年工作总结的报告后认为，2000年是上海证券交易所建立十年来市场发展最快的一年，也是在规范和安全运行的基础上，市场规模迅速拓展、技术设施全面完善、创新水平不断提高的一年。去年，上海证券交易所在八个方面取得了积极进展。

　　第一，市场规模迅速拓展，证券交易量大幅增加，筹资总额继续扩大。2000年，上证所各类证券成交总额达到49901.47亿元，较上年增长38.65%。其中，股票成交额31373.86亿元，较上年增加84.92%。与此同时，市场全年筹资总额达到914.32亿元，较上年增加87.97%。此外，市场投资者开户数已首次逼近3000万“大关”，达2957.84万户。

　　第二，加强和完善市场制度建设，强化一线监管职能。仅去年一年，上证所就先后制订、修订了《上市规则》、《交易规则》、《停牌和复牌制度》、《年报内容与格式》、《股票质押贷款特别席位管理办法》、《结算备付金管理办法》等多部规章制度。在确保有法可依的基础上，注重实效，狠抓上市公司、会员公司监管和市场监控，并严格查处违规行为。在上市公司监管方面，上证所去年逐步将临时公告的事前审核转为事后审核，并全面推行信息披露方式的电子化。在强化会员公司监管方面，结合年检工作，通过对会员公司的经营状况、经营业绩及财务指标进行认真分析，列出须重点关注和跟踪的公司，进一步加强了对会员风险的监控、防范和化解工作。(下转A3版)

　　同时，上证所去年还建立了所内会员风险防范例会制度，完善会员风险快速反应和处理机制，切实做到会员风险的及时发现、严密防范和有效处理，保证市场的平稳运行和健康发展。在加强市场监控方面，上证所尤其注重在全面监控的基础上加强重点监控，包括对风险券商、保险基金、财务公司以及有关股票进行了重点跟踪监控。在加强对预亏公司、ST公司、PT公司实时监控的同时，对191只次异常波动的股票进行了临时停牌处理。尤其值得一提的是，2000年，上证所坚持事前警告和事后处理两手抓，先后对108只股票、13只次基金的异常情况进行了核查，涉及营业部157家，并对相关营业部给予了口头警告、责令改正等处罚。此外，上证所还配合证券主管机关及地方证管部门进行专案调查32起，涉及股票42只次，基金2只次，及时打击了市场出现的违规行为，确保了市场安全、稳定运行。

　　第三、完善和升级技术系统，保证市场安全运行。2000年，上证所先后实现了交易系统的更新改造，登记结算系统的升级优化，以及新一代监控系统的完好运营。

　　第四、强化服务意识，推进市场服务工作。去年，上证所进一步强化了服务意识，运用现代信息技术，采用网络、电子信箱、语音信箱、声讯电话等手段改进市场服务，提高服务质量。值得一提的是，根据周小川主席关于“保护投资者利益是重中之重”的讲话精神，上证所专门成立了投资者教育中心，进一步完善投资者教育和服务工作，并同时强化对上市公司和会员公司的“一站式”服务。

　　第五、加强战略规划，深入开展市场调研。2000年，上证所从加强战略规划研究，强化组织领导保证着眼，特别成立了发展战略委员会、技术委员会、新一代交易系统领导小组和顾问小组、网站策划项目小组以及信息系统建设领导小组等，多管齐下，充分借助“外脑”，密切结合该所实际，确定发展战略，协调和推动各项重点工作的前瞻性研究。此外，启动“上证联合研究计划”，并对上市公司法人治理模式进行调查研究，形成了《上海证券交易所上市公司治理指引(草案)》，受到各方面一致好评。

　　第六、完善制度建设，严抓内部管理。除了所内几十项规章的建章立制外，上证所还开展“防风险、查漏洞、严操作”活动，严管理、抓落实，不但全面推行事前、事中、事后全过程的严格管理，还完善流程，定人定岗定责，实行重要岗位的双重复核、多重复核及跨部门复核等制度。

　　第七、深入开展思想政治工作。

　　此外，上证所在加快历史遗留问题的清理进程方面也取得了积极进展。

　　2001年上海证券交易所将重点做好八项重点工作：一、按照中国证监会部署，积极落实和推进证券市场各项改革发展措施，做好各项改革发展措施实施的准备工作；二、围绕安全运行的目标，建立技术系统安全运作目标管理机制，切实抓好风险防范工作；三、寻求监管新思路，提高市场透明度，不断提高监管工作水平；四、进一步抓好技术系统建设，增强技术优势，使之成为上海证券交易所未来发展的核心竞争力；五、整合服务体系，进一步完善市场服务，逐步建立服务优势；六、从战略高度构造、提升交易所核心业务，强化战略策划工作，同时，继续积极推进“上证联合研究计划”课题的研究，搞好市场动态分析；七、完善内部管理规章制度，加强内控机制建设，加强人员培训，提高员工队伍的整体素质；八、以“创先争优”为重点，深化思想政治工作。

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