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首次保荐代表人胜任能力考试成绩合格人员名单
北京消息 备受业内关注的首次证券发行上市保荐代表人胜任能力考试结果日前揭晓。614名报考人凭着自己丰富的投资银行经验，并经过认真复习准备，从1549名考试人员中脱颖而出，通过了中国证监会组织的首次保荐代表人胜任能力考试。中国证券市场的首批保荐代表人即将从这614名成绩合格者中产生。
首次保荐代表人胜任能力考试自始至终体现了公平、公正的原则。中国证监会对命题人员按照集中封闭的原则进行管理，且每位命题参与人员都签署了个人保密承诺书；试卷全部采取标准问答方式和答题卡，并采用计算机统一阅卷的方式；考试时，严格按照规范化的考试原则进行；录取时，严格按照考试成绩的高低，不进行任何人为调整，完全体现了考分面前人人平等的原则。
首次保荐代表人胜任能力考试涉及保荐代表人应具备的投资银行专业知识和证券金融综合知识，涉及面较广，有一定的难度和深度。考试主要侧重测试报考人利用所掌握的知识进行综合理解和判断分析的能力，同时多从实际案例出发，具有较强的实际针对性。实践证明，通过首次保荐代表人胜任能力考试，一方面促进了整个行业学习投资银行业务相关法规和专业知识的高潮，对提高投资银行从业人员的整体专业素质和诚信意识起到了积极的推动作用。另一方面也达到了将具有丰富实践经验、综合素质较高的人士选拔出来的目的。
从证券公司分布上看，考试结果比较全面地反映了证券公司投资银行业务的现状，基本反映了目前投行领域的竞争格局。总体上看，具有一定规模、投资银行业务实力较强的证券公司考试合格人数排名靠前。如按成绩合格人数排序，前15位公司通过人员合计为321人，占通过人员总数的52.28%。
中国证监会有关人士表示，首次保荐代表人胜任能力考试工作结束后，马上就要进行首批保荐机构和保荐代表人的注册登记。这位人士强调，保荐机构和保荐代表人的产生只是推行保荐制度的第一步，今后更为重要的是，要严格按照有关办法的规定不折不扣地落实保荐责任，使好的保荐机构和保荐代表人能够脱颖而出并受到市场的尊重，使不合格的保荐机构和保荐代表人受到惩处并被市场淘汰。希望保荐机构和保荐代表人能够以投资者利益为重，以维护证券市场的改革开放和稳定发展为重，诚实信用、遵纪守法，做好推荐前的尽职调查和所推荐公司发行上市后的持续督导工作，为证券市场把好准入关，努力为资本市场的健康发展多做贡献。
据悉，此次考试录取分数线为两科考试总分90分以上(含90分)。中国证监会今后将定期举行保荐代表人胜任能力考试，在本次考试中因各种原因未能合格的从业人员，还可通过今后的工作和学习，进一步提高专业水平，在下次考试中一显身手。
(记者林坚)
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