本报北京电(记者李巧宁) 明年检查还将继续；对达到要求的主承销商，将建议监管机关对其项目适当政策“倾斜”；建议尽快推出保荐人制度和主承销商淘汰机制

　　近日，中国证券业协会对部分券商的承销业务进行了检查。根据检查结果，协会要求各券商对照本次检查中发现的具有普遍性的问题，进一步转变观念，更新技能，强化责任和风险意识，认真完善工作。同时还要求各主承销商当前要重视防范辅导不合格和推荐不当的 风险，要特别重视虚假信息披露、欺诈，以及发行承销的风险。

　　据有关人士介绍，本次检查的目的是为了促进证券公司完善内控制度，切实提高主承销商执业水平，加强行业自律。检查组听取了各公司的专项汇报，进行了现场质询、分组检查。随机抽查了公司项目组、审核人员及内核小组成员，并实地查看了公司投行、资产管理、交易等部门和公司“防火墙”的建立情况。检查得到了证监会发行部、机构部和规划委等部门的支持。

　　检查表明，自核准制实施以来，券商在转变承销业务观念、加强风险意识、调整业务模式和完善内核制度等方面已取得了实质性的进展。但同时仍存在着一些需要解决或进一步加强的问题，有的还是整个投资银行界普遍存在的问题：一是内核工作需进一步加强。要将风险控制意识切实落实到基层，针对投行业务与内核工作存在的“两张皮”现象，需加强风险控制部门的组织保障。风险控制标准不明确，对项目选择、改制重组、风险防范和项目承销等缺乏有效的协调组织；二是投行队伍未能建立起有效的专业化协作的组织体系；三是对律师、会计师的协调还有待于进一步加强，对其他中介机构的失职风险缺乏足够的防范；四是未能很好地处理项目组个人利益与公司整体利益、当前利益与公司长远利益之间的关系，奖惩制度有待完善。此外，各公司还应加强内部防火墙制度、销售体系以及投资银行的核心竞争力的建设。

　　据悉，证券业协会计划明年继续组织对主承销商的执业情况进行检查。根据结果，将采取相关措施以加强投行业务的自律。即，对已建立起有效的内控制度且执业能力、内核能力较强，经检查达到要求的主承销商，将建议监管机关适当精简申报材料、加快审核速度、减少审核内容与环节；建议监管机关尽快推出保荐人制度和主承销商淘汰机制；协会将研究建立对投行人员的业绩记录办法。

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