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兰州市副市长陈冬芝日前在一公开场合披露，兰州市近年来在严厉打击非法证券交易活动、依法保护证券投资者的合法权益方面取得了一定的成绩，目前已有效地遏制了非法证券期货交易活动的蔓延。
自从大规模“打非”活动开始以来，兰州市公安机关共抽调250多名公安干警，全面介入查处非法证券交易活动，先后对“立祥”、“泰祥”、“永盛”、“金业”、“万维达
”、“华陇”、“力鑫”、“信达”、“中亚”、“华信”、“融兴”、“量子”、“傲然”、“新兰天”等15家涉嫌从事非法证券交易活动的公司查封取缔和立案查处，依法逮捕犯罪嫌疑人35名。其中涉嫌非法证券交易活动的7案8家公司犯罪事实已基本查明，21名涉案嫌疑人已移送检察机关审查起诉。查扣、冻结非法资金743万元、美金1.98万元；查扣小轿车4辆、客货车1辆、电脑430台；统计核实入市群众1345名，入场资金7300多万元，损失资金3900余万元。11月7日，兰州市检察院以擅自设立金融机构罪、非法经营罪对参与兰州“证券黑市”案的王伟、华伟等4名被告人向兰州市中级法院提起公诉。
据介绍，1999年3月，犯罪嫌疑人王伟以“惠康商贸有限公司”的名义吸引投资人到该公司“炒股”。同年10月1日，王伟将“惠康商贸有限公司”更名为“金业商贸有限公司”，任命华伟为经理，负责招聘员工，郭华为拓展部经理，负责诱使他人到该公司进行股票交易。他们秘密设立模拟股票交易的“上线机房”，以提供大比例融资、单人单机电脑等诱饵吸纳客户资金，通过模拟股票交易骗取所谓手续费、印花税、虚假融资利息，并采取股票下跌后进行强行平仓等手法，非法侵占股票资金。2000年10月，为逃避检查，王伟又在兰州3个地点分设交易点，继续进行非法集资诈骗活动。截至2001年2月，共吸引股民100人投入资金379万元，王伟骗取219万余元。2000年8月，王伟又出资注册成立“兰州泰祥商贸有限责任公司”，委派刘雪峰为公司法人代表及经理，以相同的手法非法侵占股民资金，截至2001年2月，共骗取股民资金19万余元。另据了解，从1998年4月至2000年2月期间，犯罪嫌疑人王成(已捕)先后在兰州市城关区甘霖大厦、金穗大厦、石油大厦等地点成立甘肃国泰财经有限公司、甘肃中亚财经服务有限公司、甘肃华陇财经信息有限公司。王成让犯罪嫌疑人高士平(已捕)担任中亚公司、华陇公司法人代表；让犯罪嫌疑人臧国成出任国泰公司、中亚公司法人代表；犯罪嫌疑人阎鹏山出任中亚公司股东、华信公司法人代表。招聘姚雷等7人出任以上各公司经理、副经理，负责财务、结算、报单等业务。其间，王成等人违反《公司法》的有关规定，未经工商部门、证监会的批准，以提供巨额融资和优质服务为诱饵，用非法培训的所谓证券经纪人“CALL”客的方法，骗取投资者在上述公司的并未与上海、深圳证券交易所连接的交易系统上进行模拟股票融资、交易，非法经营额达1900万余元，致使投资者李学仁等29人被骗入市资金282万余元，造成亏损132万余元。王成、高士平已于今年6月21日被检察机关以非法经营罪批准逮捕；犯罪嫌疑人、西北铁合金厂期货交易部主任肖武军，在未经证监会批准、未向工商部门进行注册的情况下，擅自在兰州市工贸商场16楼开展非法期货交易活动，给投资者造成巨额经济损失。今年4月25日，检察机关以非法经营罪将肖武军批准逮捕；2000年8月，被告人邓琼与丈夫李成军(已亡故)等人在兰州市注册成立了“兰州新兰德投资顾问有限公司”，私自安装了一套模拟买卖股票系统，招聘被告人袁华、宋蓓分别担任该公司经理和电脑操作员，并以良好的服务环境、人人配备电脑及高比例融资为诱饵，先后诱骗38人进入该公司“炒股”，共投资160万余元，后被邓琼等人用模拟交易、买空卖空、虚假融资、强行平仓等手段骗取人民币106万元。案发后，邓琼畏罪潜逃，并将从事诈骗活动的部分电脑拉到被告人李永安处藏匿。
在总结这场旷日持久的“打非”活动时，甘肃省有关部门负责人表示，从1997年6月的打击非法“恒生指数”交易活动到现在的4年时间内，甘肃省及兰州市政府对非法证券期货交易场所查处行动达10多次，共检查53家公司，其中查封37家。自去年10月10日中国证监会兰州特派办和甘肃省工商行政管理局、甘肃省公安厅联合发布公告，将甘肃境内具有从事证券、期货业务资格的经营机构及其营业部和服务部名单正式公布之后，就再也没有发现新的从事非法证券期货交易机构。
(《上海证券报 资本周刊》 记者 李锐)
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