本报讯(记者周菡) 日前，为贯彻《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》，进一步加强证券稽查工作，提高办案效率，切实维护证券市场正常秩序，中国证监会在广州召开了全国证券稽查系统工作座谈会，这是中国证券市场集中统一的监管体系建立以来证券稽查系统的第一次全体会议。中国证监会主席周小川、副主席范福春出席了会议，周小川做了《进一步提高稽查办案效率，努力开创稽查工作新局面》的重要讲话。各大区稽查局、直属办、特派办主管稽查工作的负责人，证券、期货交易所、中国证券登记结算公司以及证监会有关部门的负责人100余人参加了会议。

　　会议总结了证券监管机构体制改革以来稽查工作的成绩和问题，交流了办案经验，并就周小川同志的讲话进行了认真的学习和热烈的讨论。大家认为，周主席的讲话是对全国证券稽查干部的极大鼓舞，使大家充分认识到进一步搞好稽查工作的重要性和迫切性，明确了证券稽查工作的方向，增强了提高办案效率的信心。

　　在会上，周小川代表中国证监会充分肯定了稽查工作为中国证券市场规范发展发挥的重要作用。他说，在党中央、国务院的正确领导下，证券监管系统按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针，认真贯彻《证券法》，严厉打击各种违反证券法律法规的行为，促进了证券市场的规范发展。据不完全统计，自1999年以来，共立案220件，相当于1993-1998年的总和，结案192件，对92个案件做出了行政处罚，有104家机构和270名个人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停资格或撤销从事证券期货资格等各种行政处罚，罚没款总额达14.9亿元。2000年以来，中国证监会集中力量，立案调查一批大案要案，例如“亿安科技”、“中科系列”股价操纵案等。目前，已将涉嫌犯罪的有关案件移送公安机关查处。同时，证监会及其派出机构充实了稽查人员，完善了机构，建立了制度，加强了协作，增强了稽查工作的整体实力。

　　周小川同志分析了当前证券稽查工作中存在的几个问题：一是对加大稽查和执法力度的认识还没有完全到位。二是稽查力量不足。三是稽查人员专业素质与目前工作要求还有一定的差距。四是法规和执法手段有待进一步完善。周小川同志要求全体稽查干部要进一步统一认识，振奋精神，努力开创稽查工作新局面。首先要以“三个代表”的思想为指导，大力加强稽查队伍的思想建设和组织建设，不断提高稽查队伍的素质，增强战斗力。其次要理顺稽查体制，加强协调配合。建立办案督办制度，完善与有关部门的协调办案机制，提高办案效率。第三要优化稽查办案资源配置，大胆起用年轻、有能力的稽查骨干，不断完善优胜劣汰机制和内部激励机制，进一步提高稽查队伍的办案能力，以适应证券市场改革创新的形势要求。

　　周小川要求证券稽查系统全体党员和干部认真学习江泽民总书记“三个代表”的重要思想，以“三个代表”指导自己的思想和行动，把自己的全部精力、能力和智慧用到强化监管、强化稽查办案上来，把保护投资者合法权益的监管理念落实在行动上。为此，他提出应讨论并正确对待三个关系。

　　一个关系是事前把关与事后查处的关系。当前，我国证券市场上信息披露不真实的问题还很严重，有些搞稽查工作的同志埋怨事前把关不够，使得事后查处劳神费力，压力很大，不少投资者也有类似的意见，他指出，每个国家资本市场的监管工作都是主要靠事后查处来保证市场的公正和透明，事前把关如发行核准制度，虽然也能够发现一部分问题，但是不能期望过高。因为把关的成效主要取决于中介机构的诚信和尽责，这也是国际上通行的做法。作为新兴市场，中介机构在这方面存在着明显的不足，不够诚信、尽责的比例比较高，要解决这个难题必然要依靠事后查处，通过事后查处让做错事者深感痛楚，让问题严重的中介机构淘汰出局。只有经过一个发展的过程，才能让对市场负责的中介机构成长起来。也就是说，培育中介机构并发挥市场优胜劣汰的选择功能，稽查执法工作发挥着至关重要的作用。当然也有其他补充的办法，比如自律性的优劣排名，让做错事者往后排，使其业务受到限制等等。对现代企业制度的建设也是同样的道理，譬如，上市公司必须建立法人治理结构，按现代企业制度的内在要求规范运作。对此，证券监管机关都有事前的要求和指引，也有初步的把关，更重要的是出了问题的事后的检查和曝光。如果上市公司虚假披露或从事内幕交易，公司董事会及董事会成员就会受到股民的起诉并承担责任，这就会形成改进公司治理结构的巨大压力。我们希望通过十年左右的时间使绝大多数中介机构都能诚信尽责，使上市公司的法人治理结构成熟化，这也就是使市场的成熟化。这期间，证券稽查工作的力量一定要强化而不能削弱。

　　第二个关系是客观条件和主观努力之间的关系。周小川说，我们有些同志干得很辛苦，面对的法规环境还不完善，会计标准还有待提高，调查和处罚权限不足，证券开户实名制基础不好，等等。这些都是客观条件不够理想的表现，有时这使我们的工作事倍功半。应看到，新兴市场国家中几乎没有哪个国家的客观条件是理想的，有不少国家比我们条件还要差，都是要花时间去逐步健全、逐步磨合的，包括从自己的错误和监管失误中吸取痛苦的教训而获得改进。目前，中国证监会正在努力改进这些条件，相信一定会有成效的，每件事的改进也不可能一蹴而就，必然要花费一定的时间。需要强调的是，与客观条件的改善相比，主观努力仍然有很大的潜力。去年，各大区稽查局分别成立，今年，证监会正筹备成立稽查二局，这都表明证监会要从组织上加强稽查力量，包括干部和队伍都需充实，同时也要加强稽查工作的权威性。他再次明确，各派出机构最重要的任务是稽查工作，稽查人员方面的配置不得少于各派出机构人员的三分之一。目前，有一些派出机构还没有做到这一点，一些派出机构没有把精兵强将放在稽查工作上，这都说明大家的主观努力还有很大的潜力。另一方面的主观努力是，凡查实的案件，证据确凿的，都要依法处罚，一定不能手软，要使违法违规者知道自己在冒成倍的风险。应该说，对于违法违规行为，我们不可能全部获知并立案调查，已立案的会有一部分难以最终取证，因此就更要运用好已查明并取证的实例去教育整个市场，去威慑作案者，绝不能让这些害群之马从违法违规中占到便宜。在处罚的时点上，往往有不少阻力，有不少游说，这正是对我们自己主观坚定性的考验。

　　第三个关系是明确长期效果和短期效果之间的关系。证监会始终把保护投资者作为监管工作的重中之重，这也是国际上证券监管工作的一项基本原则。有时候查处一个案件，会使部分投资者在一个短期内有所损失，并招致这部分人对监管者的不满。但必须要看到，凡是市场上已经出现的问题，违法违规如不受到处罚，在中长期一般都是必然要暴露的，能够不被曝光、不被处罚而洗心革面、痛改前非的概率是很低的。应该看到，这种违法违规行为在市场上存续越久，危害就越大，所以，证券监管机构必须主动出击，严厉打击损害投资者的违法违规行为。另外，从中长期看，查处违法违规行为是促进市场成熟化过程不可或缺的，也是保护广大投资者的根本体现。这项工作不能按照短期观点来行事。有人提出，在大市走软时是否应该放慢查处力度。针对这种观点，周小川同志指出，这种认识是不正确的。证券监管工作的主要责任是建立和维护市场规范、市场秩序，查处违法违规行为，这是市场监管者的天职，即负责市场微观层面上的规范与秩序。国际上成熟市场的经验表明，证券监管机关，不应试图调节市场走势，否则，必然与监管工作的中心职责发生矛盾，到头来，反而不利于市场的健康发展。另外，证券监管机构也不具备财政政策、货币政策等宏观调控手段，不可错用案件查处力度来充当宏观调控工具。上述关于证监会职责的定位，周小川同志在去年8月份全国证券监管工作会议上曾特别强调。但是在大家的工作中，追求短期目标的诱因还是经常出现的。他再次强调要坚持中长期观点，坚持证券监管的目标以及原则。稽查工作必须一以贯之，不能时紧时松，时宽时严，给市场形成有空子可钻、有时机可利用的印象。这就需要充实力量、健全制度、完善手段，使稽查工作经常化、制度化，只有这样，才能从根本上增强投资者信心，促进证券市场健康规范的发展。

　　会议结束时，范福春副主席就落实会议的精神提出了具体意见。一是要解决怕得罪人、怕困难多、怕说情压力的思想，树立敢于坚持原则，敢于碰硬，敢于执法的作风。二是要通过加强管理，提高办案效率，降低办案成本。三是要把“打假”作为稽查工作的重中之重。“打假”是整顿和规范市场经济秩序中的重头戏，也是资本市场上最重要、最紧迫的任务，如果不严厉打击虚假的信息披露，不能遏制证券市场上“假货盛行”的势头，我们的证券市场将面临着生死存亡的危险。最后，范福春同志强调，稽查工作一定要坚持实事求是的原则，坚持以事实为根据，以法律为准绳，把查办的案件都办成“铁案”。要认真研究和探索中国社会主义初级阶段的证券市场稽查工作的规律性，在提高人员素质、调动人员积极性上下功夫，要在实践中不断完善稽查工作的新机制。他号召系统全体稽查干部统一认识、共同努力，实现周小川同志讲话中提出的开创稽查工作新局面的目标。

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