独家：华龙集团72家法人股虚假转让内幕调查 | ||||||||||||
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| http://finance.sina.com.cn 2004年09月01日 08:54 新浪财经 | ||||||||||||
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围绕华龙集团(资讯 行情 论坛)7月28日的股权转让提示性公告以及8月3日的持股变动报告书，新浪财经进行了深入的调查并发现，这起股权转让事件表面上是上市公司收购与反收购的市场行为，其实质则是债权人与债务人的纠纷；而且这起疑点重重却瞒过证券监管机构堂而皇之见诸媒体的股权转让事件，完全是华龙集团大股东长发实业及隐藏在其幕后的一家地区性经纪类证券公司自导自演的一场拙劣的闹剧，并有可能涉及伪造股权转让合同和公章，从而引起当地司法机关的介入。
股权转让公告奇中有奇 7月28日，华龙集团(600242)发布的一则法人股东股权转让提示性公告让市场人士大跌眼镜。 公告称，公司72家法人股股东，于7月8日不约而同地将他们持有的共3859.52万股华龙集团法人股股权，卖给上海、北京、深圳和广东的4家民营企业。其中上海库巨鑫投资有限公司(下称库巨鑫)受让6.1%股权，成为华龙集团第二大股东；北京九和信业科贸有限公司(下称九和信业)受让5.55%股权，成为公司第四大股东；深圳市汇思源实业发展有限公司(下称汇思源)受让5.46%股权，成为公司第五大股东；广东德庆嘉海林化高科有限公司(下称嘉海林化)受让5.05%股权，成为公司第六大股东。 公告称，“据我公司了解，上述四家受让公司无关联关系，也不是一致行动人”。然而72家法人股东一致行动本已罕见，更令人吃惊的是，72家卖主开出的华龙集团的法人股价格竟完全相同，均为每股1元，而中报显示，华龙集团净资产为每股2.88元。 据新浪财经调查，这72家法人股东均是在华龙集团发起成立时入股，其中不乏为当地的国有控股企业，这些股东入股华龙集团每股价格为1元，而如今华龙集团法人股按每股净资产折算也已溢价到了每股2.88元。证券市场上批量涌现如此众多的活“雷锋”，面无愧色地贱卖法人股权乃至受到严格监管的国有资产？这一事件本身就不可谓不蹊跷。 更蹊跷的事还在后头。 8月3日，仅仅时隔六天，华龙集团刊登的持股变动报告书上，7月28日公告的受让方中汇思源不明不白地消失了，只剩下了库巨鑫、九和信业与嘉海林化仍在“非”一致行动，受让股权比例不变。对此，华龙集团没有给出原因。 股权转让背后的债务纠纷 揭穿这起股权转让事件的“打假英雄”正是华龙集团最大的债主——广东发展银行阳江分行。 2000年12月上市的华龙集团，上市前一年(即1999年)和上市当年净利润都有2600多万元，但在募集到3亿多元资金后，其利润反而一路下滑。今年一季度华龙集团净利润只有84万元，每股0.005元；中期净利润也只有近130万元，每股收益0.01元。 利润每况愈下，华龙集团第一大股东长发实业在银行的贷款额却节节攀高。 资料显示，长发实业在各大银行在阳江的分支机构多有负债，其中仅广发银行阳江分行(以下简称阳江分行)就有1.1亿元，这还没有计入利息。 2002年11月底，华龙集团二股东金岛实业同北京国力神州签订股权转让协议，将自己持有的1005万股股权低价出让。到了当年12月中旬，刚刚接手的二股东北京国力神州便接到法院通知，广东省阳江法院已将其列为“第三人”，刚刚到手的1005万股股权已被法院冻结。案由是金岛实业欠广东发展银行贷款不还，却把股权予以转让，阳江分行已提出财产保全申请，要求法院撤消金岛实业与北京国力神州之间的转让协议。 此事还惊醒了广发行，随即冻结了第一大股东长发实业持有的17.32%股权，为的是防止长发实业故伎重演，也来个低价出让，捞一把就走。这一冻结就再也没有松开过，最新的冻结期限从2004年6月10日至2004年12月10日。 阳江分行当然也看到了长发实业始终无力归还借款这一事实，已向法院提起了诉讼，要求将长发实业所持华龙集团3014.6万法人股拍卖以偿还债权。该案在阳江法院一审阳江分行胜诉，二审提交到广东省高等法院。 阳江分行对最终赢得诉讼信心十足，开始着手准备即将到来的司法拍卖程序。按阳江分行的计划，这3014.6万法人股权如果拿到市场上拍卖，扣除手续费所得也足以回收一半以上的债务。 股权拍卖横生枝节 就在这时，一家名为深圳清*投资公司找到阳江分行，提出由他们以4500万出资买断。 4500万距阳江分行的目标甚远，阳江分行断然拒绝了这一“无理要求”。 但该公司的这一举动也引起了阳江分行的留意，暗地里开始了对它幕后指使者的调查。 阳江属于广东省比较落后的一个地级市，当地企业并不多，企业和银行的头面人物可谓“低头不见抬头见”，各金融机构间也常就信贷企业的信息互通有无，阳江分行调查起来并不困难，事情很快有了眉目。 阳江分行通过调查发现，该公司系一家实力雄厚的内地企业在深圳注册的子公司，这家内地企业曾有意参与竞购华龙集团股权，但其子公司出面向阳江分行购买股权，则完全是前文所述华龙集团及其幕后的那家地区性经纪类券商(以下简称该券商)的“借壳”行为。 “长发实业害怕华龙集团控股权旁落后，随之而来的国有企业领导人离任审计会令他们掏空上市公司的行为彻底暴光，当然要千方百计阻止别人购买，”知情人士对新浪财经说，“至于长发实业背后的该券商，则可能是同一二位华龙集团高管达成了协议以寻求某些利益。一旦华龙集团的控制权落入别人手中，这种利益就会由于失去内幕消息的支持而落空。” 72家法人股权转让变生肘腋 就在阳江分行信心满满地以为回收数千万元股权拍卖款如同探囊取物之际，7月28日华龙集团的这则公告不啻于当头一棒。 一般来说，企业参与股权拍卖总是以取得控股权为目的，尤其是对于华龙集团这类业务分散又濒临亏损边缘的上市公司。 华龙集团总股本17402.98万股，其中流通股8795.98万股，长发实业持有国有股3014.6万股，占总股本17.32%，国力神州持有募集法人股1005.25万股；华龙集团还有社会法人股4520.02万股，占总股本25.97%，另外还有几十万零星国有股。而此次72家企业转让合计3859.52万股，占总股本的22.18%。这就意味着，不论是谁，如果试图控股华龙集团，即使拍下长发实业持有的华龙集团国有股，也不能确保控股华龙集团。 “华龙集团在公告里推得一干二净，但傻子都能看出来，这四家公司同日购买72家法人股东的持股是一致行动。这样长发集团的股权拍卖价格肯定就要下挫，甚至会出现竞拍企业知难而退、无人应拍的局面，这当然正中长发实业的下怀。汇思源肯定正是看到了这样做假太危险，临阵打了退堂鼓。”一家拟参与华龙集团股权收购的公司老总对新浪财经说。 另一家曾一度参与股权竞购的上市公司老总则对新浪财经表示：“一家公司的董事会在面临被收购时，采取正常的反收购措施可以理解。但华龙集团做得太过头，有点可笑了。7月28日它的股权转让提示性公告登出来后，我们业内人一看就知道是假的。不可能有72家法人股东之多一致授权转让，何况5%以下法人股按规定是不能转让的，管理部门根本不会批；再说这批转让的法人股中有部分是国有法人股，而公告中却根本没有提到国资局的批准。” 多家收购方就此心生退意。 股权转让原是子虚乌有 事起突然，8月3日，就在华龙集团登出《持股变动报告书》当日，阳江分行负责人与其法律顾问立即赶到上海交易所查询，发现这些法人股根本没有过户。由于72这法人股东大多数都在阳江，阳江分行当即回马向阳江市国资局发出征询意见函，要求其协助调查真相。 戏剧性事件一幕幕地上演。阳江国资局在随后的几日内逐一当面质询隶属自己管辖的法人股东，不承想这些企业负责人无不对自己签字盖章批准低价转让华龙集团法人股权一事瞪目结舌，一问三不知。 而其他当地法人股东对阳江分行的征询也大多是一头雾水。 对此有人甚至猜测，有人私刻了一些法人股东的公章，伪造他们的股权转让合同。 应阳江分行要求，阳江国资局出具了一份书面证明，声明属下国有企业没有转让所持华龙集团法人股权。阳江分行同时也恳请其他一些法人股东出面声明自己没有转让股权。新浪财经试图向阳江分行分管信贷的副行长陈汝舟索取相关书面文件，陈以是否公开及何时公开要由广发行总行决定为由婉拒。 据了解，为免拍卖会再度节外生枝，阳江分行已要求阳江法院到上交所把72家“司法调查协助冻结”，本周内有望执行。 新浪财经联系上华龙集团证券事务代表、董事长秘书刘菊霞，询问华龙集团对涉入近期一系列事件的看法，刘表示她对这些事情并不了解，无法回答；而且公司上层也正在研究如何应对，在结论出来之前，无法回应媒体。新浪财经试图通过她联系华龙集团董事长岑长篇、副董事长赖增国，刘表示岑、赖二人正在外地出差，无法联络上。 长发实业谋求脱身由来已久 尽管公司方讳莫如深，但新浪财经通过其他途径了解到，长发实业早就有过多次谋求从华龙集团中脱身的举措。 一年前，长发实业接触了金正数码科技有限公司，当时金正方面也对收购华龙集团的股权表现出了相当的兴趣。但随着金正同ST天龙(资讯 行情 论坛)越走越近，双方的接触无疾而终。 其后德隆一度介入华龙集团。3月4日，赖增国因“健康原因”辞去总经理职务，聘任33岁的维吾尔族人帕哈尔丁任总经理。并根据帕哈尔丁提议，聘任王琪为总经理助理。一个月后，又增补帕哈尔丁、王琪为董事候选人。据新浪财经调查，帕哈尔丁、王琪均出身德隆系下的公司。 如果不是德隆系大厦倾，长发实业本来很有希望将股权转让给德隆，或是从双方的合作中获得足以令它摆脱银行债主的收益。 帕、王二人任职仅3个月，6月14日，两人又因“工作调动”相继辞去总经理和总经理助理之职，这正是德隆在资本市场上四面楚歌之时。 其后华龙集团又快速同上述该券商走到一起，达成“共识”：聘任34岁的施运高为总经理。 据新浪财经调查，该券商出资1000万，通过佛山助民担保有限公司(以下简称助民担保)为代理人，已进驻了华龙集团。华龙集团现任总经理施运高，正是助民担保的总经理。而助民担保则同该券商有着说不清道不明的关系。 新浪财经致电助民担保，询问施运高现在是否还担任公司总经理一职。接听电话的一位不愿透露姓名的女士立刻警觉地询问新浪财经来意。在新浪财经表明来意后，对方又称不知道施运高是否还是公司总经理。 8月14日《证券市场周刊》曾刊出《华龙集团蹊跷贱卖股权 背后利益不明》一文，感叹说：“查查这些历任高管的履历，多来自四面八方，所从事工作又同公司主业渔业无关。如帕哈尔丁原在深圳工作，王琪曾在无锡某银行工作，现任总经理施运高原先则是一家担保公司的负责人。这些都充分说明这家公司缺乏一个稳定的、熟悉业务的管理层。华龙集团包括总经理在内的主要管理层频繁变动，又同公司业绩急遽下降以及股权贱卖同时发生，怎不让人疑窦丛生？” 事实真相是，华龙集团的所有这些人事变动都是以方便大股东长发实业从债务泥潭中脱身为出发点和目的。 黑幕只是刚刚揭开 “这次他们是玩过火了，墙倒众人推。”知情人士这样评论长发实业的困境。 据了解，上述该券商在介入华龙集团时出资的1000万是以临时融资的名义提供给长发实业的。双方的协议是，如岑长篇、赖增国不能完成被冻结股权的转让，该券商达不到参与的目的，可以收回这1000万融资。 “只要华龙出事，该券商就撤退，这是他们的如意算盘。”该人士对新浪财经评论说，“但这次他们很有可能一不小心把自己也绕了进去，能不能从漩涡中脱身还不好说。” 新浪财经曾在多日里试图联络该券商管理层，但没有成功。据接近该券商的当地人士称，该券商管理层连日来每日开会商讨对策，结果不得而知。 华龙集团股权转让伪造事件甚至惊动了广东省政府，上周，省政府有关人物出面来到阳江召开了债权人协调会，结果尚未公开。 “一旦开始对华龙进行审计，纸就包不住火了。这次股权转让事件可以说是他们最后的挣扎。”有关人士这样评论。 据《证券市场周刊》调查，去年年报，华龙集团控股股东及其关联企业占用上市公司资金就达3800万元，应收款加上预付款高达2亿多元，今年一季度，华龙集团仅其他应收款就从期初的1.05亿元增至1.95亿元，致使经营现金流为-9437万元，公司又不加任何说明，这9000多万元现金流于何处了呢？ 华龙集团持有重庆中安房地产开发有限公司(以下简称重庆中安)50%的股权，并在董事会中有半数以上投票权，重庆中安的法人代表正是华龙集团副董事长赖增国。重庆中安在重庆投资的中安翡翠湖别墅是华龙的核心项目，今年上半年营业收入7080万元，占到了华龙集团营业总收入的65%；净利润1291.84万元。以华龙集团49%股权计算，应该分到六百多万元，缴税后也应当近500万元，然而华龙集团上半年尽管其他业务亏损和计提并不大，主营业务利润却只有区区不到130多万。 有业内人士向新浪财经表达怀疑：华龙集团在外大量以关联公司名义进行投资，收入都没有并入上市公司中。 相关公告： 2004年8月3日：广东华龙集团股份有限公司股东持股变动报告 2004年7月28日：华龙集团法人股东股权转让提示性公告 相关报道：
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