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领会会议精神 狠抓贯彻落实
2003年10月党的十六届三中全会提出了大力发展资本市场,2004年1月31日国务院又发表了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见。本次金融工作会议正是在这一背景下召开的。会议要求努力开创金融改革和发展新局面,全面提高我国金融业素质和竞争力,必须加快金融改革,建立现代金融企业制度,尤其强调要推进资本市场改革开放和稳定发展,指明
了证券行业的发展方向,对我们证券行业一线工作的同志是极大的鼓舞。
会议的召开,意味着金融业的改革与发展有望进入一个全面实施与推进的新阶段。我们要把学习和贯彻会议精神作为当前一项重要工作,进一步领会温总理和尚主席的讲话精神,统一认识、转变观念、加快改革,把会议精神落实到中信证券经营管理的各项工作中,使公司的发展上一个新台阶。
建立现代金融企业制度 实现股东价值最大化
会议提出必须加快金融改革,建立现代金融企业制度。这要求证券公司进一步完善公司法人治理结构,加强诚信建设、内控自律与规范运作,防范风险、不断提高公司的盈利水平,从而从根本上保障公司股东价值最大化。
证券公司作为市场中介,要想长期发展,就必须要加强诚信建设。这个问题如果不解决,也就无法实现三公原则,证券行业和证券公司就搞不好。行业自律才使得公众相信证券公司,在这种情况下整个行业和公司才能有所发展。
我们认为,诚信不是一天两天能够建立起来的,必须长期坚持。中信证券能够往前走很重要的就是坚持诚信建设这一点。如果不坚持诚信就会丢失很多客户,所以从长远来看,凡是讲诚信、稳健发展的公司到现在为止都能够生存的比较好。我公司将进一步结合会议精神,加强诚信体系建设。
中信证券一直注重按照现代企业制度要求,加强内控自律体系建设,形成了决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制,严格按上市公司的规范办事,充分按照有关要求进行公开透明的信息披露,加强投资者关系管理；另外在经营层面,我们建立了以党委会、经营决策会、办公会、部门联席会议为核心的经营决策和业务执行体系；在业务层面,公司也一直注重加强风险防范体系建设。
结合会议精神,中信证券将继续坚持奉行规范、稳健的经营方针,坚持在不断提高综合经营能力的同时保持良好的资产质量。进一步完善包括法人治理结构、授权控制系统、防火墙制度等内部控制机制、具体管理制度和操作规程。进一步加强环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制系统的建设。此外,我们将进一步梳理各项业务的流程,探索运用多样化、模型化的风险管理工具,争取实现对各个业务线的关键风险点进行动态监控。
推进业务创新
国务院的《意见》提出,要建设有利于企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系,形成价格发现和风险管理并举、股票融资与债券融资相协调的资本市场产品结构,这为证券公司的业务创新提供了良好的发展环境。结合这次金融会议精神,中信证券下一步要将业务创新作为工作重点之一,从组织结构、资源配置、研究开发和风险防范上加强力量,力争使公司创新业务上一个新台阶。
我们认为,目前借鉴国际经验,结合我国资本市场的特点,建立一个多层次股票市场体系的时机已经成熟。证券公司在我国多层次资本市场体系建设上有其重要的中介作用,中信证券将进一步加快调查研究,制定业务发展规划,以适应市场的发展趋势。此外,未来企业债券的发行主体将趋于多元化,投资品种将日益丰富,投资者队伍也将进一步扩大。我公司将配合企业债市场发展,进一步加大投入,为企业债券市场的发展作出贡献。
特别需要指出的是,《意见》把完善产品创新机制作为资本市场发展的一个重要方向。《意见》提出建立以市场为主导的产品创新机制,对于改进目前资本市场品种上市机制是一种促进,将有助于释放资本市场品种创新的潜能,促进资本市场稳健快速发展。《意见》表明了我国资本市场将很快进入一个品种创新和业务创新的快速发展时期。
我公司将加大研究开发力度,为市场提供更多的创新产品供投资者选择。同时,我们将加强对业务创新过程的风险控制措施,针对业务创新进行集体判断,做到创新业务的风险可查、可计、可控,高效地为业务创新决策提供依据。
抓住机遇 加快改革
会议提出要全面提高我国金融业素质和竞争力。中信证券在工作中要进一步贯彻会议精神,审时度势,顺应政策和市场的变化,把握机遇,及时调整资源配置,力争各项业务有新的突破。
2004年,公司要加大市场开发力度,进一步增收节支,努力实现利润增长,同时加快改革,建立与国际惯例接轨的现代投资银行经营管理模式,为实现公司长期发展战略目标打下坚实基础。
在经营上,融资业务要进一步整合；经纪系统运营模式尝试新的改革,加强客户服务；在继续加强传统业务的同时,开辟新的业务领域,培育创新业务、培育客户市场、增强研发实力；在管理上,要提高管理水平,加强员工队伍建设,建立有效激励机制；同时要积极推进对外合作和交流。
我们认为,作为一家上市的证券公司,在证券市场、证券行业里树立良好的形象是公司义不容辞的责任。
中信证券今后要继续把股东利益最大化和不断提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点,深入贯彻和落实会议精神,进一步夯实公司发展基础,积极实施经营与管理转型,把公司建设成为一个具有持续竞争力的证券公司,为资本市场的改革开放和稳定发展作出贡献。(中信证券董事长王东明)
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