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最近,国务院发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见,全面系统地阐述了发展资本市场的指导思想、主要任务和重要政策措施。在这次会议上,温总理作了重要讲话,帮助我们全面把握和正确认识当前的经济金融形势,明确了今年金融工作的任务和要求。尚主席的报告又阐明了今后一段时期的工作思路和今年的工作重点。这些都使我们派出机构对下一步工作有了更加清晰的目标和方向,为我们进一步提高监管服务水平奠定了扎实的基础。会议的精神十分重要,意义非常重大。我们既深感振奋又倍感责任重大。
会后,我们首先要结合对《意见》的深入领会来抓好会议精神的传达学习,统一全办干部职工的思想认识,紧紧抓住促进市场持续稳定健康发展这一贯穿全局的主线,进一步认清形势、转变观念、找准定位,强化监管和服务意识,把监管工作的出发点和立足点放在促进健康发展上,按照会议部署扎扎实实地做好各项工作。
这次会议提出了要围绕充分发挥派出机构作用,完善以集中决策、统一协调、辖区监管为主要内容的监管体制改革。这对我们派出机构的工作提出了新的更高的要求。面对这一改革,我们要从思想认识、制度保障、组织架构和人员调整、责任分解落实等方面按照改革要求做好充分准备,不断创新和改进监管方式、监管方法、监管手段,提高监管工作的主动性,增强监管工作的针对性和有效性,切实履行好辖区监管职责。
初步考虑,有以下几点具体落实的想法:
一要以提高上市公司质量为落脚点加强上市公司监管
按照统一部署,积极推进辖区监管责任制的逐步落实。充分利用日常检查、对比分析、媒体评论、举报投诉、协作监管机构和中介机构提供的外部监督信息等各种渠道和方法,掌握上市公司真实情况,力争实现对上市公司违法违规行为和风险隐患的早发现、早报告、早处理。督促上市公司进一步完善公司治理,加强董事和高管人员履职情况监督。鼓励、支持上市公司进行以市场为主导的、有利于公司持续发展的并购重组,支持上市公司筹资与回报并举。通过建立保荐诚信监管、上市前警示教育等措施把好上市公司源头关,不断提高上市公司质量。
二要以把辖区证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业为目标,改进证券期货机构监管
实施分类监管、区别对待,利用各种渠道和办法对辖区机构摸清家底、分清类别。重点支持优质公司创新发展,做优做强。严密监控风险公司,适时采取相应措施。对于中间公司加大风险监控力度,帮助其利用发展机遇逐步化解风险,向优质公司转化。推动证券公司实施客户资金集中存管,强化期货公司保证金封闭运行。不断完善外部监督,强化责任追究,切实推动证券期货机构完善公司治理,加强内部控制。
三要更新稽查工作理念,提高稽查工作为发展保驾护航作用的认识
建立对违规行为的快速反应机制,继续提高办案质量和效率。研究探索稽查手段立案前介入、支持一线监管的做法。继续加强信访工作,提高对信访举报反映问题的敏感度,强化反馈和处理机制。
四要大力加强资本市场的诚信建设
不断强化各类市场主体及其高管人员的诚信责任,维护诚信秩序。健全诚信记录档案,强化失信追究惩戒机制。加强外部合作,研究探索将行业主体和个人的诚信记录纳入上海社会诚信体系。
五要进一步构筑综合监管体系
在会机关各部门的协调指导下,完善与兄弟派出机构及交易所、登记结算公司的监管信息共享和协作监管机制。不断巩固和完善与政府各有关部门间的信息沟通制度、联席会议制度和风险处置机制,及时稳妥处置好上市公司退市、证券期货机构退出等重大风险；及时纠正上市公司、证券期货公司控股股东的不规范行为,保护投资者合法权益,维护市场和社会稳定。继续加强与其他金融监管部门及地方政府的3＋2联席会议制度,完善金融协作监管机制。重视发挥证券期货同业公会、董秘协会的自律作用。进一步发挥会计师事务所、律师事务所等中介机构在协助监管方面的作用。加强与各类媒体的沟通,宣传政策与法规,发挥社会监督功能。
六要充分发挥贴近市场主体的优势,不断加强调查研究
特别是要在通过调研掌握监管对象真实情况上下工夫,及时提出政策建议,为改善监管、促进资本市场和国民经济发展建言献策。不断提升监管信息化水平,提高监管效率。
七要不断推进依法行政,加强队伍建设
进一步强化依法行政意识,做到监管到位不缺位,依法行政不越位。
继续实施凝聚力工程,推进人才工程建设,坚持不懈地抓好党风廉政建设,努力建设一支政治素质和专业素质过硬的监管队伍。为资本市场持续稳定健康发展而不懈努力。(上海证管办主任张宁)
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