2016年05月15日19:33 证券时报

  如今的私募股权投资圈谁才能称得上是PE大佬?以往不统一的标准现在变得统一了,而且是由中国证券投资基金业协会制定的:PE大佬可拥有免考金牌!

  还记得上次考试私募大佬与司机的对话么?

  时间:4月23日早上

  地点:考试门口

  人物:私募大佬、司机

  司机:老板,您都分分钟几个亿上下了,还考试干嘛?

  私募大佬:你懂个屁!我不考就要下岗了!还挣毛线钱!

  下次考试情况应该是这样:

  时间:下次考试

  地点:考场外

  人物:私募大佬和下属

  下属:老大,您怎么还不进考场啊?

  私募大佬:呵呵 我是大佬 不用考试啦 你加油!

  (下属满含热泪 暗暗决定一定要熬成大佬)

  不过,大佬不是自封的。基金业协会对大佬可是有基本要求的。

  5月13日,中国证券投资基金业协会公布了《私募基金登记备案相关问题解答(九)》。《解答》中提到,符合四个条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格,无需参加考试。这四个条件为:从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。

  同时,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上;或已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等私募股权从业人员仅通过科目一考试即可获得从业资格认定。

  回顾下上次考试的情况:数据显示,上次基金从业资格考试吸引了共计31.3万名考生,在全国305个考站、2659个考场参加考试,总报名达到57.4万科次。由于众多明星以及私募大佬的参与,考试得到了社会各界的广泛关注。

  根据考生分布情况,考生来自银行10.5万人,私募证券基金6.5万人,私募股权基金(PE/VC)1.4万人,券商保险期货2.4万人,在校学生1.7万人,公募基金4656人,其他8.3万人。考生总计参考率达74.44%,是历次考试参与程度最高的一次。

  经初步统计考试结果,本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%,科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率28.95%,为近年来的新低。而上一次,两个科目的通过率分别为78.4%和48.5%。科目二通过率下降率达一半。

  考生中备受关注的PE/VC从业人员,虽然通过率高于平均水平,科目一通过率85.44%,但科目二通过率仅为54.71%。这也就表明,有半数私募大佬在此次科目二的考试当中挂科,需重新考试。

  作为私募界的网红,胡海泉仔4月27日发出微博:“早晨被同事贺喜的电话叫醒,学霸上身还是人品爆发?!竟然两门都过啦,纠结了要不要晒个成绩,作为基金考试网红,不晒肯定不行,晒了吧,估计也会有人说风凉话。”胡海泉还在微博上吐槽:“反正之前的所有挑灯夜读的不眠夜没有白费!反正友谊的小船儿也不会因为这点儿说翻就翻,没过的同行不许羡嫉恨哈!高处风景好,高处风险大,高处不胜嘘寒我需要的是真温暖!”

  像胡海泉这样上能录专辑,下能通过考试的人毕竟还是少数。比如,下面这张图。

  不过,这次政策解读免考的范围还仅限于私募股权投资基金从业人士。私募证券基金从业人员尚不在范围内。所以,私募证券基金的大佬们下次考场见……

  附件:

  私募基金登记备案相关问题解答(九)

  日期:2016-05-13

  问:根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格?需要提交哪些材料?

  答:符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

  一、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

  二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;

  三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;

  四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。

  符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料:

  (一)个人资格认定申请书;

  (二)个人基本情况登记表;

  (三)相关证明材料:

  1、符合上述条件一的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

  2、符合上述条件二的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

  3、符合上述条件三的,需提交有关组织部门出具的任职证明;

  4、符合上述条件四的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

  资格认定委员会构成及工作机制:资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事(不含非会员理事)、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组,小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

  上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱,邮箱地址:smrygl@amac.org.cn。

  问:符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格?需要提交哪些材料?

  答:符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的,可以申请认定基金从业资格:  

  一、最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上;

  二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;

  符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。

  上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

  问:私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格?

  答:一、根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)的规定,已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需再通过中国证券投资基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。

  二、已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试,或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的,均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。

  问:不符合上述三项资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员如何取得基金从业资格?

  答:参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》(2016年9月份推出)。参加考试的人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。

责任编辑:马天元 SF180

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