证监会稽查总队近一年两度换将：案件查处数量快速攀升

　　澎湃新闻记者 唐莹莹

侯外林

　　近一年来，证监会稽查总队总队长将两度换人。

　　2016年9月28日，中国证监会稽查总队总队长侯外林离开北京，重返广东任职。这距离其去年9月中下旬接棒毛毕华，出任稽查总队总队长以来恰满一年。

　　这意味着，近一年来，证监会即将迎来第三任稽查总队总队长。

　　近一年两换总队长

　　自去年A股市场非正常性调整以来，证监会稽查总队已经三度换将。

　　一年前的9月，侯外林从广东证监局局长兼广州稽查局局长任上调往证监会，接替毛毕华担任证监会稽查总队队长。彼时，毛毕华已任职3年，为第三任证监会稽查总队队长。

　　毛毕华自2012年8月起执掌稽查总队。期间 ，稽查总队处理了包括万福生科（300268）、光大证券（601788）等一系列要案，奠定了稽查总队的地位。

　　毛毕华去年离开证监会稽查总队后并未披露去向。而根据重庆证监局官网显示，目前毛毕华为重庆证监局党委书记、局长。

　　9月28日上午，粤科集团召开干部大会，宣布广东省委关于粤科集团主要领导任职的决定。广东省委组织部干部四处处长黄山云宣读了《关于侯外林同志任职的通知》：经省委批准，侯外林同志任粤科集团董事长、党委书记。

　　现年54岁的侯外林，在调任证监会稽查总队总队长一年后，重返广东。他的接任者还不得而知，据财新网援引知情人士的说法称，目前稽查总队暂由副队长许伟娟主持工作。

　　承办证券期货市场重大、紧急、跨区域案件

　　证监会官网显示，证监会稽查大队是根据中央编办批复，于2007年11月组建的承办证券期货市场重大、紧急、跨区域案件，以及上级批办的其他案件的部门。

　　稽查总队内设20个职能处室，分别是办公室（党委办公室），调查一处至调查十五处，内审一处，内审二处，技术支持处和纪检（监察）室。

　　其 中，办公室（党委办公室）负责总队行政事务和党务管理工作；调查一处至调查十五处负责承办证券期货市场内幕交易、市场操纵、虚假陈述、欺诈发行等重大、紧 急、敏感类及跨区域案件调查，十五个调查处分别由五个调查大队负责协调；内审一、二处交叉分工，负责总队各调查处提交的调查终结案件的内审复核工作；技术 支持处负责案件调查电子取证、信息协查、稽查办案技术支持系统开发等相关技术服务工作；纪检（监察）室负责总队廉政建设与纪检监察工作。

　　此外，证监会稽查总队和沪深专员办以及各地证监局稽查处都属于稽查局重要的稽查力量。

　　业务上，稽查局相当于参谋部，是首席稽查办公室，可以对稽查总队业务进行指导。有接近证监会的人士告诉澎湃新闻（www.thepaper.cn），稽查局和稽查大队是两个独立的单位，稽查局是业务指导部门，稽查大队是直接办案部门。

　　级别上，稽查总队与稽查局都是正厅级。

　　去年立案调查的操纵市场案件数创下近3年来新高

　　近年来，由于信息操纵等新型、疑难案件呈急剧增长态势，案件调查难度持续加大。今年初，据证监会披露，2012年至2015年，新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续攀升。

　　据披露，2015年证监会立案调查的操纵市场案件共71起，案件数量创下近3年来新高，占比达到21%，同比增长373%，其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新型操纵案件为重点。

　　今 年上半年，证监会受理涉嫌证券期货违法违规线索338起，启动初步调查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。办结立案案件101起，同比 增长25%，移送公安机关案件28起，同比增长27%，累计对253名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.13亿元。与去年同期相比，在办案 件444起，同比增长48%，案件查处数量继续呈现快速攀升态势。

　　面临着案件数量多、涉及领域广、作案手法新、涉案金额大、危害后果重等案件特点，证监会深感执法任务日益繁重与有效解决执法力量严重不足的矛盾。除了取证程序程序繁琐、效率低下等原因，另一重要方面是稽查执法人员人手短缺的压力。

　　此 前《法制日报》报道，证监会系统各单位除稽查总队专司办案、沪深专员办以稽查办案为主要职能外，各派出机构稽查干部人数占比基本在11%至20%之间。以 稽查力量相对配置最强的上海证监局为例，稽查人员占比接近25%。但2015年，个别稽查干部连续数周在外出差，办理专案期间更无周末，全系统稽查队伍处 于满负荷甚至超负荷运转。

　　今年5月，证监会首次针对审计评估机构部署开展专项执法行动，包括7起典型案件，涉及6家机构，覆盖当前审计评估机构未按规定勤勉尽责的5类典型违法违规行为。案件集中公开部署调查，对执业机构集中立案，监管震慑效果明显。

　　证 监会表示，稽查执法作为证监会回归监管本位的主要核心职能，始终是维护市场“公开、公平、公正”原则和保护投资者合法权益的最有力保障，始终是实现“依法 监管、从严监管、全面监管”的最有效手段。下半年，证监会将继续密切关注市场发展动态，进一步优化“类案集中、批次推进、持续高压”的案件查办组织模式， 持续保持对各类违法违规的高压态势，坚决保护投资者合法权益，维护资本市场稳定健康发展。