近日，上交所[微博]完成了自律监管中面向市场主体实施的审核、登记事项的全面清理工作，并向市场公布了审核、登记事项一览表和业务办理指南。此次清理工作，是上交所积极贯彻落实新国九条关于“推进证券期货监管转型”要求，进一步提高自律监管与服务工作的质量、效率与透明度的重要举措。

　　据了解，上交所作为证券市场自律管理组织，虽无行政许可权限，但在自律监管中也存在一些影响市场参与人权利、义务的审核与登记事项。其中，审核事项一般有法律、行政法规层面的明确依据，通常是对市场参与人的申请进行实质审查并作出决定，允许市场参与人从事某项业务、给予其某种资格或权限。登记事项一般有证监会[微博]规章、上交所业务规则层面的明确依据，通常是对市场参与人的申请进行完备性核对，确认具备条件的市场参与人从事某项业务、拥有某种资格或权限。

　　通过此次清理，上交所自律监管中的审核事项确定为4类12项，登记事项确定为7类21项。相关事项覆盖了上交所组织与管理市场的各个方面，其中审核事项集中于证券上市、会员准入等方面，登记事项则集中于少数信息披露事项的事前确认、交易与转让业务等方面。按照精简审核事项、转变监管理念的要求，在此次清理过程中，上交所将“交易单元相关业务”、“撤销风险警示”、“信息披露事先审查”以及“股份转让”等4类原审核事项调整为登记事项；取消了“有限售条件股份上市流通”、“基金开通申购、赎回”、“股权分置改革”、“停牌复牌”、“上市公司新股上市”、“股票期权、限制性股票授予及行权”、“大宗交易系统一级交易商资格”等7类原登记事项，今后这7类事项将作为市场服务业务予以办理。通过压缩、调整审核和登记事项，上交所旨在进一步提升自律监管效能，强化市场服务理念。

　　为方便市场参与人办理相关业务，上交所还根据此次清理评估结果，整理形成并公开了《上海证券交易所[微博](财苑)审核、登记事项公开一览表》、《上海证券交易所[微博]审核、登记事项业务指南》，一目了然地列明了办理上述事项的规则依据、办理部门、办理条件与材料、办理程序和办理期限，大幅提升了业务办理的公开性、规范性与便捷性。市场参与人可以通过上交所网站的“审核、登记事项”栏目进行查询，按照要求准备相关文件材料、提交办理。

　　近年来，上交所一直高度重视自律监管业务规则与事项的清理和规范，切实推进监管转型与监管公开。此次清理评估，系上交所在历年来对业务规则进行全面清理评估的基础上，对面向市场主体实施的涉及市场准入事项进行的全面清理和规范。今后，上交所将定期清理、及时更新审核、登记事项及其办理程序，建立完善审核、登记事项评估与调整的长效机制，不断推动自律监管转型工作，持续提升自律监管和服务的有效性、针对性和透明度。

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