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姚刚:近期专项检查申请上市企业财报

2012年12月17日 02:20  证券时报网 

  证券时报记者 贾壮

  中国证监会副主席姚刚昨日出席2012凤凰财经论坛时表示,证监会近期将组织力量,对申请上市企业的财务报告开展专项检查,对业绩造假、隐瞒重大信息的企业和未勤勉尽责的中介机构加大打击力度,对上市后不久业绩即出现大幅下滑,且未进行风险提示的上市公司和中介机构依法进行查处。

  姚刚说,场内市场是公开发行和公开转让证券的市场,面对的是公众投资者,当前的一个重要任务就是切实落实以信息披露为中心的监管理念,提高上市公司信息披露质量,依法严厉打击虚假披露、恶意造假、欺诈上市等严重侵犯投资者合法权益的违法违规行为。

  他介绍说,证监会还将采取措施,推动投资者通过民事诉讼向公司追偿因公司虚假披露所遭受的损失。公司的业绩可以有好有坏,但是信息披露必须真实,只有给投资者一个真实的上市公司,投资者才能据此做出投资判断,证券市场才有发展的基础。

  姚刚表示,下一步要加快建立全国性场外市场的规则体系,制定出台全国性场外市场运营管理机构管理办法,建立完善市场准入、股份转让等一系列基础性制度,创造条件推动扩大国家级高新技术园区试点范围,择机发布全国中小企业股份转让系统的业务规则。在挂牌环节,对申请挂牌企业不设财务指标,简化行政许可程序,提高市场效率;在股份转让环节,引进做市商制度,新增协议转让的方式,提高市场流动性。

  制度设计中,特别重视投资者适当性制度安排,对投资者设定比较高的门槛。姚刚说,这既是市场初创时期的需要,也是从市场风险的角度来考虑,加强对投资者的保护。全国性场外市场的设立,可以使处于不同发展阶段和不同融资需求的企业获得新的支持平台,也将推动风险投资基金等机构投资者的发展,将会逐步改变企业进入资本市场只有上市一条路、千军万马走独木桥的局面。

  关于债券市场的发展问题,姚刚指出,对相同类型的债券,要加快实现准入条件、信息披露标准、资信评级要求、投资者适当性制度和投资者保护制度的统一,按照机构投资者可以自由选择投资市场、债券发行人可以自由选择发行市场的方向,推动银行间债券市场和交易所债券市场的互联互通。按照放松管制、加强监管的整体思路,调整公司债券发行监管的制度框架,放松期限限制。以非公开发行为重点,建立多层次发行管理体制,加快创新,继续推出符合市场需求的信用类债券品种。

  姚刚称,要完善商品期货品种体系,继续扎实推进原油期货市场建设,加快能源、化工、金属、农产品等对国民经济有重大影响的期货合约的开发和上市,满足实体经济风险管理需求。加大对碳排放权、商品指数以及期权等新品种的研发。发展金融衍生品,稳步推出国债期货,加大利率类、汇率类金融期货、期权的研发力度,丰富资本市场风险对冲的工具。优化期货市场层次结构,研究发展多层次商品交易,以中小宗商品交易为主体,扩大期货市场服务供给,满足实体经济多元化投资及避险需求。

  他还表示,应探索发展私募市场,发展有真实实体经济需求的各类私募产品和私募市场。

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