当然，证券公司申请增加创新业务时，应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书等；

　　此外，根据暂行规定，对新设证券公司核准的业务不超过4种，原有证券公司变更业务范围时，一次申请增加的业务不得超过2种。

　　值得注意的是，对证券公司申请增加业务种类时，要求取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月。

　　“如果一次增加业务过多，实际上管理能力可能跟不上，很容易在经营新的业务过程当中带来新的风险，就出现问题，这是过去多少年监管经验的总结。”上述负责人说。

　　在他看来，扩展业务范围、业务规模，包括资本规模的扩展都存在这个问题，经过一定的时间间隔，尽可能使业务范围的扩展跟管理能力的提升互相匹配，则公司做起来比较稳健，而不是突飞猛进式的发展。

　　当然，对公司自身来讲，拿到一项业务以后要做起来，需要订制度、建系统、招人员、扩展市场，都要有一个过程，如果一下开展多项业务，则难免顾此失彼。

　　“我们认为证券公司开展这方面活动并不是独立的业务，作为工商企业来说，公司有盈余资金可以开展一些活动，以保证现金成本，这是公司正常的活动，所以不需要单独地申请牌照，来作为一个业务审批。”中国证监会有关人士说。

　　另有信息显示，证监会正在研究在机构部成立专门处室研究创新业务，解答创新过程中遇到的问题，但目前尚未有定论。

　　证监会有关人士认为，鼓励和支持创新业务，不一定非设一个创新部或创新处，只要有关部门能把这个工作做起来即可，是否成立创新处还得看其必要性和可行性。

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