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散户颜红与律师岳成谈虚假注资案实录http://www.sina.com.cn 2008年06月30日 14:03 新浪财经
6月30日，到证监会递交完相关材料的颜红，来到新浪财经会客厅，与岳成律师事务所的创办人岳成老师，跟网友一起聊了这庄股市维权案。而在节目结束后，颜红回深圳的路上，江钻股份今日召开的股东大会投票结果出来了，以总赞成率仅14.49%被否。以下为节目实录 各位新浪网友，大家好！ 主持人权静 各位亲爱的新浪网友大家好，欢迎您做客新浪财经会客厅，我是主持人权静。今天我们要跟大家聊的是股市中的一庄维权案，就是江钻股份的虚假注资案，今天我们就请来了江钻股份所有股票持有人里面特别特殊，也是特别勇敢的一位，来介绍一下，左手边的这位女士叫做颜红，跟大家打个招呼。 颜红 大家好。 主持人权静 本来颜红是深圳市永兴元科技有限公司的一个白领，如果不是因为江钻股票的虚假注资案，可能不会来到我们财经会客厅的现场，但是她今天来了，代表是我们江钻股票这只股票所有持有人的利益，颜红旁边这位就是岳成律师事务所的创办人岳成老师，岳老师是在北京经济案件当中非常资深的一位，是国家一级律师，而且是央视等很多著名媒体的法律顾问。今天我们在谈这个案件之前，我还是希望能够先给网友介绍一下这个案子前后的经过，江钻股份是湖北上市的一家上市公司，它在2007年的3月19号公布了股改方案，而且在公布股改方案的时候，作为江钻股份的控股股东江汉石油管理局承诺，将在股改实施的一年之内由管理局通过增发或者其他的方式，向江钻股份这只股票注入优质资产，在这个消息公布之后，相信这个对广大股票投资人来说是一个非常利好的消息，像颜红一样很多投资人都买入了江钻股份这只股票，但是股改之后的一年的最后一天，江钻股份迫不得已提出一个议案，公布说即将收购三机厂这部分资产，在6月14号召开了大会公布了这样的方案。但是前后的经过却有很多问题，因为三机厂不像之前承诺的一样是一个优质资产，而且在这个过程中江钻股份的股票经历一个大幅度的跌幅，大概的情况就是这样，颜红今天早上也去证监会提交了她的议案，我们先来听听颜红讲讲今天早上维权的过程。 颜红 今天早上我是去了证监会，其实到了那里挺失望的，因为它就在一个街道办事处租了一间群楼作为接待中心，很偏僻的一个地方，离证监会也不远，但是它已经避开证监会那栋大楼，在一个偏僻的角落搞了一个接待中心，我当时觉得这次信访可能没有我想像中的效果。到那儿之后，我们当时看到已经有一群人在门口，通过询问得知他们是南航权证，他们这群人已经在这边维权有半个多月了，其中有位大姐也是从深圳过来的，我觉得也挺难的，过来之后一直住在地下室。我就问了一下这个信访的流程，后来就找到了一个信访办的魏先生，进去聊了一下，他其实怎么说呢？也只是一个简单的接收材料的过程，我们提出一些问题，他基本上都没有给予一些正面回答。
散户颜红与律师岳成做客新浪财经会客厅谈虚假注资案。上图左起为主持人权静、颜红和岳成律师。（来源：新浪财经） 主持人权静 早上颜红先到信访部门信访，同时你也提起了上诉是吧？ 颜红 对，我是在武汉开发区法院进行了起诉，今天在武汉的委托律师是湖北德馨律师事务所刘陆峰律师，他也是请了媒体的一些记者，然后一起到法院把这个事情进行立案，刚才也接到他电话，说要我本人去一趟签一个字，就能立案了，如果能立案，这个事情应该说走出了很关键的一步。 主持人权静 岳律师，像颜红这样的散户应该走一个什么样的法律流程？ 岳成 像她这个进行是两条路同时走的，一个是向证监会进行投诉，证监会只是管理这方面的，如果上市公司违法违规的，他可以进行一些处理，双方当事人如果有纠纷，他可以进行调解，调解不成的话还是要到法院进行诉讼。这位女士既然已经到法院起诉了，法院在7天内做出受理和不受理的裁定，受理了，一般情况下在6个月内做出一审判决。
主持人权静在新浪财经会客厅和散户颜红、律师岳成谈虚假注资案。（来源：新浪财经） 主持人权静 那颜红，现在湖北当地法院有受理这个案件吗？ 颜红 通过今天上午律师反馈给我的情况，应该是可以受理，就是需要我本人去签个字。所以我今天下午有可能还要飞武汉。 主持人权静 那岳律师，为什么说这个案件必须要到湖北的证监局上诉呢？今天早上颜红到了北京来维权，信访，但是还是要打回到湖北当地去？ 岳成 管理机关你要到它的当地，或者是到上级，那都是我们当事人自己选择的，如果去法院起诉的话，一般情况下都要到有管辖权的法院，一般就是被告所在地的法院进行管辖。 主持人权静 刚才我大致的介绍了这个案子前后经过，颜红再来详细给我们介绍一下，这个当中的过程你觉得你的权益的损失，是在哪些方面？ 颜红 怎么说呢？一个最大的损失就是经济的损失，因为我觉得我不是一个很盲目的股民，我觉得我当时也是奔着能够把自己的财富增值这样一个想法，还有像我们国家17大报告里边也提到，要增加全民的财产性收入，我想就是资本市场，所以我06年的时候就已经成为基民了，在基金上投入很多，07年的时候才进入股市。当时买这只股票也是看到它有这样一个承诺，觉得它背后是中石化这样一个大国企不会有一些违背承诺的事情发生，再说，江钻股份是我们国内钻头生产的一个比较垄断的企业，前景应该是很好的，所以就买入了这只股票。 因为当时好多证券机构也推荐这只股票，当时海通证券在3月12号的时候，那会儿离股改方案还有几天，3月19号还有几天，他12号推荐，说目标价到38.85元，当时其实那会儿股票价格还在28、29那样子，但是他一推荐股票立马狂跌，一直跌到3月19号出了这个方案，方案之后正式曝光了，大家看到注入三机厂这样一个比较劣质的资产，股价一直跌，跌到6月14号，现在应该是8块多钱的样子，已经跌了70%的样子了。 主持人权静 那你自己在这只股票上，目前的损失是多少？ 颜红 我现在损失应该接近八万的样子。 主持人权静 其实颜红还不是损失最大的，之前我们看到最大的还有持有一百多万股的前十大流通股的个人股民。 颜红 对，他们损失已经达到将近一千万。 主持人权静 其实这个案子最核心的部分还是之前江钻股份在股改的时候，很正式承诺在一年之内要注入优质的资产，但是在这一年当中他并没有注入优质资产。
散户颜红做客新浪财经会客厅谈虚假注资案。（来源：新浪财经） 颜红 并没有注入，只是在3月19号最后一天提出这样一个提案，但并不是正式方案，正式方案是6月14号才提出来的，但是三机厂大家都感觉它根本不值这个钱，因为它05年的时候还是亏损，06年收入也只有一百多万，07年也收入几百万的样子，所以说它的净资产收益率只有5%多，平均三年还是负的，你说这样的资产是不是优质资产，确实要引起大家的争议，它旗下还有更优质的，比方说四机厂，比江钻股份还要好一点，它的收入去年是16个亿，比江钻还要强，听说把四机厂单独的要进行运作，并没有这块计划要注入。 主持人权静 岳律师您看，当时江钻股份在股改的时候，他非常正式地注明了，说要注入优质资产，而且他特别做出了保证，说若不履行或不完全履行承诺，将赔偿其他股东因此遭受的损失。这个法律责任他是不是应该承担呢？ 岳成 如果这个承诺确实是一个保证的承诺的话，那么他对他的保证应该履行，如果没履行造成他人的损失应该给予赔偿，这就是我的理解。但是在我们的股市当中应该说是有风险的，大家入市要慎重，谁都知道那句咱们说惯的话，股市有风险，入市当慎重。这个股市市场的跌和涨，大部分都是正常现象，就我看，我并不炒股，对股市我不十分清楚，但是如果一个上市公司承诺了哪些东西，就应该做到哪个，如果因为他这个承诺而没有做到，造成他人损失，他是应该给予赔偿的。 主持人权静 也就是他从法律的角度来说，这个江钻股份当时做出了保证，说要注入优质的资产，而且如果不履行他的承诺的话他就要赔偿损失，那从法律的角度上来说，这个确实是应该是江钻股份应该承担的责任？ 岳成 我没看这个材料，如果这个材料是江钻确实这样承诺的，如果没有达到，不知道他自己怎么解释，他应该对他这种承诺负担责任。 主持人权静 那颜红目前的情况是怎样的？ 颜红 据我所知，21世纪的记者就我起诉的事情采访江钻高管，他就说告就告呗，我们能有什么想法？这就是上市公司给股民的回答。 主持人权静 没有一个从很正规的渠道，从法律的渠道给大家的一个回应。 颜红 没有。 主持人权静 现在颜红打算怎么样维护自己的权益，现在走到哪一步了？ 颜红 我想今天还是要飞武汉，把那个案子先立下来，因为大家都在关注我，后边还有千千万万的股民，我想这个事情会很大，上市公司一定会给出一个公正的反映，我希望证监部门也会给出一个解释。 主持人权静 颜红虽然是一个小女子，但是我相信她是一个非常勇敢的人，因为她背后有无数的股民大家的损失，其实承担在这一个案子上边。岳律师，您觉得这件事从监管层来讲，监管层应该怎样对待这件案件？
岳成律师做客新浪财经会客厅谈虚假注资案。（来源：新浪财经） 岳成 监管层尤其对股市的监管机构，他应该对我们上市公司披露的信息进行监管，上市公司披露的信息要保证真实，而且监管部门要保证他不违法违规，这才对。如果上市公司的承诺，承诺到什么程度，应该保证到什么程度，他就在他保证的范围内应该承担责任，这就是我对上市公司，如果他没有这种承诺，那么我的股票就上市了，大家你愿意买，你根据自己的判断来看他是否看好，那你买，如果你给予一种承诺，你就要保证这种承诺的履行，保证它的实现，如果因为你保证了这个事情，说好，最后不好，你就要对你的保证承担责任。 主持人权静 那我们在看，之前您有没有接触过类似的案件，就是企业在正规渠道做出承诺，但是没有履行他承诺的时候，他应该负什么样的法律责任？ 岳成 像这样的保证我还是第一次见到，如果上市公司对自己承诺，是一个我努力要做到，我保证要做到，还是用什么方式来做到，是一种态度，还是一种具体措施，他应该区别开来。 主持人权静 那您看，咱们这个案子具体情况就是2007年2月16号，江钻股份在江钻股权分置改革说明书中做出以下特别承诺，像这样的承诺是应该具有法律效应的吧？ 岳成 这个承诺是不是具体的，哪些承诺达到什么程度，就我知道的，一般情况下上市公司不应该说我保证我的股票就应该达到什么个价位，就一般情况下是达到不了的，他的保证是很难实现的。 颜红 他没有具体说股票要达到什么价格，这也是每个上市公司不可能这样承诺的，但是他第一次股改的时候是06年11月，当时是提出非流通股东提出10送3，但是第一次被否了，所有个人股东全部投了反对票，为了保证这个股改方案通过，他们又提出第二次方案，就是在10送3的基础上加了这样一个特别的承诺，就是承诺在一年内注入一个优质资产，我不知道他是不是设下这样一个圈套，到现在看来根本没有履行这样一个承诺。 岳成 这样的承诺只是一种努力的方向，并没有具体到什么程度，不是说我到什么价位或怎么得我承诺他，他只是我努力达到了什么东西，只是个努力方向，这不算具体保证。 主持人权静 那颜红，你的律师在接受这个案子的时候，他是怎么样关于这个到底这个承诺具不具备法律效应告诉你的呢？ 颜红 我律师是这样认为的，他既然这样承诺了，就是成为一个邀约，成为一个保证合同，如果不兑现的话就是违法违约，所以在法律上证据确凿。 岳成 我看一下这个承诺的原文。 主持人权静 我先跟颜红再聊聊这个具体的内容，就是它这个股价前后的反映，其实我觉得跟散户对它注入优质资产的预期是密切相关的，前后它这个走势跟大家的心态能跟我们再讲讲吗？ 颜红 当时2007年3月19号，这个股改方案公布之后，它的股价是飙的很快，当时因为是07年上半年，所有大市也是很好，所有股票都在狂飙，当时它的股票也达到了51块钱，随着大盘，因为大盘5月份的时候也是进行一次回调，它也进行了一次回调，一直到大盘10月份又大幅回调的时候，这只股票根本没有回调，基本上是在20到30之间这样一个区间在震荡。 主持人权静 也就是说当时大盘跌的时候，江钻股份还是很坚挺，就是因为它有优质资产注入的预期？ 颜红 对，很强势，一直到3月12号还在28块钱的样子。 主持人权静 也就是从去年10月份以后的这轮下跌，其实江钻股份就因为它有优质资产注入的预期，它一直没有怎么跌？ 颜红 对。 主持人权静 也就是大家相信了它的这个预期，才去一直没有卖出它的股票。 颜红 对，我想大家也是这样一个想法，包括我在内。 主持人权静 那之后什么时候开始跌的？ 颜红 它是在3月12号开始，应该是在注资公布的前5个交易日就开始狂跌，当时我们也搞不清楚状况，因为我们也没有什么消息，看了这么大跌也不敢贸然出手，因为既然已经持有接近一年了，不想因为一点小波动就放弃，所以一直持有，等到3月19号公布了这样一个注资方案，这个方案公布之后立马市场上就引起了震荡，然后随后这几天一直都在跌。 主持人权静 也就是从3月19号之后，因为他的谎言破灭了，所以它一路下跌。 颜红 对，谎言被戳穿了，股价一直在狂跌。 主持人权静 我觉得这里面有一个现象，其实他3月19号才公布这个方案，但是从3月12号，它的股票就已经开始下跌了，这里面很多中小散户是不知道它有什么消息的，但也许很多机构知道这个消息就已经提前出来了。 颜红 是的，我想应该会有这种情况，但是3月12号又有证券机构推荐这只股票，所以就让人觉得很起疑。 主持人权静 这背后的目的就很难说了，如果他想出来的话，他有可能故意在知道消息之后继续推高这只股票逢高出货。 颜红 是的，这种情况在股市里面很常见，真正受害的还是我们股民，中小散户，没有消息，所以只能作为牺牲者，作为每次改革的牺牲者。 主持人权静 岳老师怎么看？ 岳成 因为我是律师，一旦发生纠纷了，我得要分析它的证据，它的事实以及法律规定，这个官司胜诉的可能性。就我看这个承诺，它第一个承诺是有具体的，36个月内不允许转让，这个他肯定要做到。下一个承诺是一个虚设的，没有具体内容，这个具体说我要引入什么东西，我要达到什么东西，那只是一种目标，达不到不是我没努力，恕我直言，今天面对这些股民，你这场官司就我看很难胜诉，就靠这条承诺，这不是个具体保证，要具体保证了，我保证什么什么东西，那你没有达到，你就担保证责任，这不是，我在一年内要注入好东西，我说过努力。 颜红 现在问题是一年内没有注入，最起码这一点已经违约了。 岳成 就我看，这个不是个保证函，这是一个努力方向。 主持人权静 那岳律师，您跟我们讲讲，真正的具有法律效力的保证跟您觉得很虚的保证，之间应该是一个什么样的区别？ 岳成 我们的担保法明确规定，担保必须是有具体内容的担保，我承诺也得有具体内容的承诺，这不叫具体内容，这是在打造一个平台，要注入什么一个好的资本，要达到一个什么基地，这是一个努力方向，这不是一个实质性的保证，就我看，绝对是个人观点。因为你打起官司的时候得由法官具体认定，就我看，你要想靠这一条的承诺是打不赢官司的。 颜红 如果上市公司当时设了这样一个圈，就是描绘这样一个很好的蓝图。 岳成 所有上市公司上市的时候，都有一个蓝图，都有一个志愿，我这个上市公司，我这个股份能达到什么，都很好，你要看那个股份说明书，一切都很好，那你怎么样去判断它能不能达到，这个股是一个好的，坏的，自有判断，因此股市有风险，入市需慎重。 主持人权静 我想替颜红说一句话，因为毕竟我们每一个散户都不是法律专家，我们可能很难真正的区分开它的哪一条说明是有法律效力的，它的哪一条说明是没有法律效力的，因为上市公司既然在公开的渠道做出了这样的保证，那我们肯定理所当然的就相信它这个应该是具有法律效力的，在事后别人告诉我这个没有法律效力，我觉得这个对广大投资人来说是说不过去的。 岳成 有一些保证，就是36个月内，这就是具体的，所谓一年内我要注入好的资本，我要达到什么基地，这没有具体的东西，这个东西不具体，这个东西是一个方向，是个努力，是个争取，这就是我的看法。所以说你要看到，没有一个上市公司在他的股改说明书上说的，大部分都是冠冕堂皇，人家都会说我这个企业将来会怎么怎么好，会达到什么什么程度，完了说你没达到这个程度，你股下降了，你就得保证我怎么得，不会的。 颜红 它上市公司已经给了特别保证，如果不履行或不完全履行承诺，赔偿其他股东因此遭受的损失。 主持人权静 那这个说法应该算是他负责的一个说法？ 岳成 他得有一个具体的保证东西，他这个承诺里后边是虚的，没有具体东西。 相关专题：江钻股份注资方案引发强烈质疑
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