解密中国股市首支稽查总队

　　编者按

　　今年1月，法国兴业银行一名交易员通过黑客之手，擅自投资欧洲股指期货，给法兴带来49亿欧元的损失，法国兴业银行不得不四处求援补充资本金。

　　这不禁让人想起英国巴林银行1995年2月爆发的“尼克里森事件”，由于其在金融衍生品上超额交易，投机失败，损失14亿美元，最终造成百年老店巴林银行倒闭。

　　两起事件中，出事的交易员均从银行后勤部门开始工作，对银行的电脑系统非常熟悉，随后被调往交易部门，最后绕过银行的监管系统投资衍生品造成损失。

　　在资本市场如此发达的欧洲市场，金融机构的风险控管系统竟然都倒在了自家人手上，内部防火墙“防而不强”，让我们也担忧起日益崛起的国内金融资本市场的内控和外查。

　　值得欣喜的是，我国的监管层已经意识到金融市场的长治久安，不仅在去年底紧急“扩军”中国首支股市稽查大队，还开始布局金融机构的防火墙的“杀毒”，随着对杭萧钢构内幕交易案、“带头大哥”王秀杰非法经营、宁波“涨停敢死队”周建明操纵证券市场等资本违法事件的查处，民间中小投资者也开始兴起一股投诉举报维权热。

　　本报记者分别从监管机构、民间维权两方面，撰写了中国资本市场监管全方位时代的特别报道，在加强中小投资者对中国资本市场信心的同时，也为相关部门提供更多的声音。

　　专题统筹：胡劲华专题采写：本报记者 高泽阳 钟晶晶

　　编制170人，为国务院20年来新批设的最大机构；被誉为资本市场“廉政公署”

　　周建明或许做梦也想不到，2006年的旧账，两年后算到了头上。

　　2008年1月7日，证监会发布《行政处罚通知书》：宁波籍人士周建明在2006年1月至11月期间，利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵“大同煤业”等15只股票价格，共获取违法所得176万余元。

　　证监会认定周建明操纵证券市场，没收其全部违法所得，并处以等额罚款。

　　随后媒体揭露，周建明曾是名噪一时的宁波“涨停敢死队”的干将之一。其前述操作伎俩亦是不少业内人士的惯用手法之一。

　　因此周建明被查处，引起广泛震动。“这种司空见惯的行为也开始算违法了，以后倒仓股票肯定也得划到违法范围，那做庄小盘股还有戏吗？”从业多年的一位投行人士透露，“圈内嗅到了一股胜于以往任何时候的杀气。”

　　这正是监管层希望起到的效果。知情人士透露，周建明并无特殊背景，其犯罪金额也并不大，但他的行为极具代表性，“要杀一儆百，告诉市场，一些司空见惯的东西以后属于违法范畴了。”前述人士补充说：“这也为新成立的中国证监会稽查总队吹响了冲锋号。有人形象地称其为中国资本市场的‘廉政公署’，不仅打击资本市场民间的重大违法行为，也对企业人士的操纵市场等违规行为进行查处，如同香港廉政公署对周正毅的通缉。”

　　正在查办70余件旧案

　　周建明案系中国证监会成立稽查总队后，首次出拳。2007年11月16日，证监会副主席范福春宣布，证监会正式成立稽查总队。

　　知情人士透露，稽查总队手头尚有70多件旧案正在紧张查办。“稽查总队这种溯及以往的查案方式，让这轮大牛市中一些浑水摸鱼的家伙人人自危。”市场人士描述。

　　从它诞生的第一天，“证监会稽查总队”就成为令某一类业界人士高度紧张的字眼。

　　以往，证监会对市场的稽查职能主要由两个稽查局实现。此次，证监会将上述两稽查局合并为首席稽查办公室后，取消原有调查职能，专司管理。

　　稽查局原有调查职能被新成立的稽查总队承担。作为证监会直属事业单位，稽查总队的职责主要是负责内幕交易、市场操纵、虚假陈述等重大案件的调查，负责涉及面广、影响范围大的大案要案、敏感类案件的调查。

　　中央机构编制办批复给稽查总队的编制达170人。

　　熟悉内情的人士透露：“170人的规模使稽查总队成为国务院近20年来批准成立的最大新机构。”

　　不仅人数多，稽查总队的规格也非常高。170人中，局级领导7名、处级干部多达52名。

　　这些人领导着稽查总队内设的20个处室，包括调查15个处、内审2个处、办公室(党委办公室)、技术支持处、纪委(监察室)。

　　稽查总队的工作人员要求相当专业。自2007年11月中旬开始，证监会开始公开为稽查总队招兵买马，在全国范围内招聘法律、会计、财经金融和计算机人才。

　　招聘条件主要包括：强调年龄适中，要求1972年1月1日以后出生。同时要求本科以上学历，两年以上工作经验，高校应届毕业生和在读的非应届高校毕业生不能参加。因此最迟在2005年参加工作者方有机会报名。这意味着1983年以前出生及24岁至35岁之间者方有机会入选。

　　“这是为了保障形成一支成熟高效的队伍。”

　　去年12月1日，经过层层选拔，进入笔试的报考人数为1119人，竞逐80个名额。并于12月24日开始面试。

　　据内部人士透露，直到12月30日，证监会相关领导仍加班加点面试，终于使稽查总队人员在当日全部筛选到位。

　　最后“胜出者”名单并未公布。但内部人士透露，入选的人“绝对是现有稽查力量中最出类拔萃的一拨人”。

　　非法证券活动依然高发

　　稽查总队之所以如此被重视，与此轮大牛市休戚相关。

　　同时，杭萧钢构10个涨停后爆出内幕交易案；ST金泰42个涨停板背后爆出“最牛散户刘芳”；“带头大哥”博客后浮出的非法经营王秀杰……

　　证监会副主席范福春于2007年9月指出，股权分置改革完成后，中国证券市场发生了深刻变化，但市场违法违规行为也有新的表现，内幕交易和市场操纵的案件有增加趋势。

　　2007年11月2日，证监会非上市公众公司监管办公室副主任魏学春接受网络访谈时披露的数字是，2006年全年证监会收到涉及非法证券活动的各类来信、来访超过1000件，但2007年前三个季度之一数字就已达1100余件，“非法证券活动处于高发期。”

　　与此相对，证监会数据显示，整个五年来，稽查部门共办理案件的数量为736件。移送公安机关案件104件，做出行政处罚212个。

　　中国政法大学终身教授江平认为，加强对上市公司的监管是当今中国资本市场一个非常紧迫的问题，“目前市场的发展速度和市场的秩序是不成比例的。”

　　“市场扩大，稽查力量不足给工作带来很大困难。”知情人士表示。因此，国务院迅速批复了稽查总队的成立。

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