非法证券活动猖獗 违规代客买卖股票喧嚣不止

　　继荐股博客、收费QQ之后，代客买卖、为客指导又纷纷出笼违规代客买卖股票喧嚣不止

　　见习记者 孙宗胜

　　本报讯 “我们推荐的股票都是有消息来源和内幕资料的，95%以上都盈利。”一位“证券咨询公司”的工作人员在网络上通过QQ这样引诱客户加入他们的合作计划。

　　证券时报记者调查发现，这种为客户提供“代客买卖、为客指导”，然后对客户利润按照三七比例进行分红，已成为荐股博客、收费QQ之后，非法证券活动进行的主流形式。

　　违规新形式

　　记者昨天浏览各大财经网站发现，此前甚嚣尘上的炒股博客冷清了很多，但“提供技术指导、代客买卖”等新形式的非法证券活动广告却多了起来。记者按照其中一个广告留下的QQ号码联系了其中的一个“证券咨询公司”。

　　在记者自称目前有近百万

　　据他介绍，一般一个短线操作的平均时间在5-10个交易日，结算是按盈利部分三七分成，“你七我三，我们公司应得部分由你打入我们指定的账户中。然后开始下一次合作。”

　　但当记者询问公司是否有证券咨询营业资质时，这位工作人员表示“没有”，而随后又积极向记者鼓吹他们公司所具有的“优势”：拥有在股票市场滚打多年的分析师团队，都是老手；推荐给客户的股票都是有消息来源和内幕资料的，其消息和控制风险能力不是一般散户可以掌握的。

　　记者随后又按照网络上留下的QQ号码联系方式联系了另外几家“证券咨询公司”，结果像事先商量好的一样，几家“证券咨询公司”的联系人都宣称公司具有“消息灵通”、“业绩卓越”等几项优势。

　　按照这些“证券咨询公司”人员描述，他们的服务主要分为两种：一种是提供技术指导，客户自己操作；另一种是直接代替客户操作，两种方式都是按照三七开进行利润分成。

　　监管需各方配合

　　由此看来，这样的经营方式似乎正“蔚然成风”。记者利用QQ搜索“炒股”关键词，结果搜出了500个QQ群号码，随机选择了几个加入，结果都存在着“代客买卖、技术指导”这项服务，合作方式也大都是炒股收益三七分成。即使不直接进行此类经营的，也可以推荐此类服务。

　　齐致律师事务所律师刘英新认为，证监会打击的非法证券活动中，这种形式的证券经营活动便是其中一种。按照《证券法》和证监会规定，要从事证券咨询活动必须要达到相关软硬件条件，目前取得资质，如果没有达到，就可以认定为是从事非法证券咨询活动。而根据记者从这些网络“证券咨询公司”了解到的情况，他们都没有营业执照，“我们是一个团队”是这些网络咨询公司对自己使用次数最多的说辞，而所谓的分析师究竟是什么身份也不得而知。

　　功成律师事务所律师薛洪增认为，即使其分析师具有从业资格，参与此类运作也不符合相关规定，如果没有资格就更不符合法律规定。我国明确规定证券咨询业不允许做保底承诺、不允许全权委托、不允许按比分成，很显然，网络“证券咨询公司”恰恰在这三个方面与法律规定背道而驰。

　　两位律师一致认为，这种形式的非法证券经营活动比荐股博客、QQ收费更加隐蔽，更加难以取缔，要想管理好，必须要工商、公安等部门联系起来进行综合治理。

　　散户需要更加理智

　　记者的采访证实了他们的观点———这些“证券咨询”人员表示，合作“告诉我们手机号码就可以开始了。”没有任何形式的协议，接听电话等待所谓分析师指导，然后按指导买卖，就是合作方式。

　　但实际上，这种合作绝不会是免费的午餐。就在记者准备加入时，这家咨询公司却告诉记者要先交3000元保证金，有的公司要求更多。由于这类非法证券经营活动已深入到经营领域，散户因此面临着比会员费大得多的风险。

　　刘英新指出，这类非法证券活动分散且数量众多，目前最有效的防范措施就是对散户进行教育，不能听信这类非法宣传。

　　但记者在调查中发现，这些“证券咨询公司”打出的高收益旗号还是吸引了众多散户的加入。“我们有60多位客户，其中10多位选择了代为买卖，”其中一家“证券咨询公司”表示。

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