监管层拟对券商进行合规试点 六券商建立制度

　　证券时报记者 卢荣

　　本报讯 记者从券商渠道获悉，监管层日前启动了证券公司合规经营的试点工作。试点初期主要是在证券公司内部设立合规总监和建立合规管理制度。首批试点单位初定为中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券等6家券商。

　　记者了解到，监管层在证券公司推行“合规试点”的目的主要是与国际接轨，将证券公司的监管模式由以查处稽核为主的事后监管过渡到以自律预防为主的事前监管，通过设立合规总监，构建起证券公司内部自律监督和外部监管的桥梁，在证券公司内部大力推进合规经营的文化与制度建设。

　　据了解，首批试点单位初定为中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券等6家证券公司。首批试点券商的选择主要为已上市券商或者拟上市券商，以及已进行或者准备重大重组的证券公司。

　　据了解，首批试点结束后，监管层将本着“成熟一家、试点一家”的原则推行券商合规试点。程序上，先由证券公司自愿申请，然后由所在地证监局进行审核推荐，最后由

证监会批准。相关人士表示，合规试点成熟之后，将在券商综合治理结束后全面推广。

　　据悉，合规试点的主要内容就是在每个证券公司设立合规总监和建立合规管理制度。根据监管层的试点要求，合规总监的资质要求必须为公司高管、熟悉证券行业的法律法规，通过国家

司法考试、从事法律专业工作八年以上工作经验等。合规总监的职责主要有合规审核、公司内部自律等7项具体内容。试点初期，监管层还将对合规总监在证券公司内部的职能定位和报告路线等多个内容进行细化。合规管理制度的建立主要是搭建起以合规总监为主导的风险控制体系，全面进行合规文化的推广和实施。

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