证监会对问题券商大清洗 北方证券被托管

　　

图：证监会发布的对北京证券被托管的公告

　　2005年注定将成为中国证券市场史上沉重的一笔。不仅仅是因为大盘正经历着六年轮回所面临的静寂，而且在证监会铁腕政策之下的券商清洗运动，接二连三地使问题券商无路可逃。

　　5月28日，位于西直门的北方证券北京营业部和往常的周末一样，大门紧闭之下显得异常平静。但这本不该是一个平静的周末。因为就在此前一天(5月27日)下午，北方证券的员 工们接到上级通知，公司将由东方证券托管。下午收市之后，一份“中国证券监督管理委员会北京监管局文件”贴上了北京营业部的公告板，内容是一份对北方证券经纪业务和营业部进行全面托管的公告，托管方是东方证券。

　　当记者问起是否知道北方证券已经被托管的事情时，营业部所在小区的保安说“不太清楚”，“只知道昨天(27日)下午在12点到3点的时间段内来了很多人和车，连平时很少露面的公司高层昨天也出现在公司”。随后，北京营业部的保安证实，27日下午，在公司内开了很长时间的会。

　　尽管会议的内容不得而知，但似乎托管的工作已然在有序进行之中。

　　记者了解到，光临北京营业部的股民已经很长一段时间保持在20人左右了。与稀少的顾客相比，近期北方证券的麻烦可是不少。先是东方控股集团董事长蒋学明被指为北方证券的实际控制人，他不顾公司高层的一致反对，通过北方证券操控泰山石油(资讯 行情 论坛)(000554)，并陷入了一个“自买自卖”的怪圈。由于自身资金链断裂，终于在2004年12月30日携资金独自出逃，并最终导致了泰山石油连续9个跌停板，大曝其窘况；紧接着，2005年4月21日，北方证券被诉挪用上亿元国债，又曝违规丑闻。经过了近一年的求救与自救，巨额亏损加上债务、官司缠身使得北方证券最终还是走上了被托管的道路。

　　记者同时了解到，托管期间，证券经纪及相关业务将照常进行，不会对股民的正常交易活动带来影响。

　　“北方证券只是国内券商的缩影。”一位陈姓资深律师说，“证监会所说的挪用客户交易结算资金的做法是券商公开的秘密，整顿是绝对有必要的。”一位基金经理说：“目前的状况是一棵大树已经长出了太多的旁枝，如果任由这些旁枝继续发展，势必影响大树成材，所以必须要砍掉这些旁枝。而正确的做法应该是随时纠正，不要等旁枝都长得很粗的时候才想起去剪枝。”

　　据媒体报道，证监会对证券公司的分类监管工作正在向纵深推进，同时，前些时候证监会高层在公开场合的表态，也说明证券监督管理部门将会加大对券商的管理力度。

　　商报实习记者 苗燕／文并摄

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　　券商重大违规事件回顾

　　1、1995年2月23日，万国证券因“3·２7国债期货违规事件”被合并，万国总裁获刑。

　　2、1997年，因违规炒作股票，广发证券、申银万国证券、海通证券被暂停自营业务。

　　3、2003年4月5日，大连证券因违规资不抵债被责令关闭。

　　4、2003年6月5日，中信证券(资讯 行情 论坛)托管富友证券。

　　5、2003年8月9日，鞍山证券因违规经营被撤销，成为国内第一家退市券商。

　　6、2003年11月26日，佳木斯证券因严重违规被撤销。

　　7、2003年12月5日，新华证券因严重违规被撤销。

　　8、2004年9月3日，汉唐证券因严重违规经营被信达资产管理公司托管。

　　9、2004年10月22日，辽宁证券因严重违规经营被信达资产管理公司托管。

　　10、2004年10月18日，闽发证券因严重违规经营被东方资产管理公司正式托管。

　　11、2005年1月5日，云南证券因严重违规经营被责令其关闭。

　　12、2005年1月24日，大鹏证券因严重违规经营被责令关闭。

　　13、2005年4月30日，南方证券被宣布关闭。