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蔚深证券代总裁郝京青:建立健全风险控制机制


http://finance.sina.com.cn 2005年02月02日 12:10 上海证券报网络版

  深圳证券交易所日前召开落实“国九条”促进证券市场健康稳定发展座谈会。与会的证券公司、基金管理公司、上市公司的代表回顾了国九条出台以来资本市场发生的深刻变化,分析了当前资本市场的发展形势,并从不同角度提出了大力发展资本市场的相关建议。

  以下为蔚深证券代总裁郝京青的精彩发言。

  要做一个好券商,业务发展和风险控制两个轮子必须轮流转,则不仅可以在牛市中大发展,而且能够在熊市里控制风险。蔚深证券近些年一直审慎经营,比较注重控制风险,坚持规范经营,尤其是在市场开始下滑的初期,我们在风险控制方面采取了比较大的措施,现在已经得到了市场的检验,使公司能够走到今天,并且保持了基本稳定。我们的经验是:第一,审时度势,及时调整经营思路,重点控制最大的风险源。从2001年下半年开始,根据公司抗风险能力的实际情况,我们主动地逐步缩小自营和资产管理业务规模,到次年果断地完全退出该两项业务。目前证券行业经营中最大的风险源程序在我们公司得到了完全有效的控制。第二,坚持规范经营。多年来,我们一直抱着审慎的态度,长期坚持守法合规经营,在自营和资产管理业务中坚持不做庄,不操纵市场,在投资银行业务中,我们不搞暗箱操作、虚假包装和关联交易等,对于下属各营业部,我们始终强调只做经纪业务。第三,加强内部控制建设,防范经营风险。第四,加强思想品德和职业操守教育,控制员工道德风险。经过这次市场风雨的洗礼,我们相信,国内券商完全能够补上风险控制这一课。随着“国九条”的全面贯彻落实,国民经济的持续快速发展,我国证券市场将迎来又一个新的发展时期。






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