特派记者 王康 熊敏

　　美国东部时间1月5日，新年伊始的第一次美国众议院听证会，就把工作重心放到了“麦道夫案件与SEC监管改革”这个异常重大的主题上。

　　一直被外界认为强势无比的“金融行业的警察”美国证券监管委员会(简称SEC)，在整个麦道夫犯案期间，数次查验麦道夫的公司却毫无发现，接到数次知情人举报，却对举报信息视而不见。直到麦道夫公司高级雇员反水举报，SEC才匆忙与FBI合作指控麦道夫“证券欺诈”。

　　在近十年里，SEC的“毫不作为”，显示出了令人诧异的美国金融体系“监管盲点”。

　　再加上之前的“安然事件”、“世通案件”，SEC的屡次重大监管失误、“搞不清状况”已日益成为一个美国金融界的笑料，也日益成为美国决策者们所担忧的一个“体系缺陷”。

　　听证会：找不到人挨板子

　　听证会上近一个小时的议员发言中，诸多议员斥责了SEC的无能与无所作为。

　　“在本次金融危机中，我们的监管者们一开始就错过了在造成重大损失的金融衍生产品上保护好投资者的责任，现在他们连最简单的庞氏欺诈方法都没有发现。在麦道夫案件中，我们的监管系统非常失败。整个监管体系现在就需要重建！”资本市场委员会议员领袖Paul Kanjorki的发言一开始就把矛头指向SEC。

　　“现在的问题很简单，就是作为监管者，不管是证监会还是国会，有人完全没有理解当前的状况。”Paul Kanjorki说。

　　随后发言的众议员们一个比一个更不留情面地对SEC进行批评。

　　民主党众议员Spencer Bachus说，本次麦道夫案件暴露出的证监会的问题，根本不是预算问题。“我们没有一个21世纪的监管体系，整个监管体系都需要进行立法上的根本性改变。”

　　对于监管的有效性，Spencer Bachus认为是本次暴露出来的最大问题点——对于高达数万家公司之众的证券咨询行业，SEC只是每次检查一小部分而已。对于麦道夫案件早期就冒出的很多问题苗头，SEC全都忽视了。

　　“小偷怎么可能会向警察报告说，自己偷了东西呢？所以证监会对对冲基金们所谓自愿监管原则根本是空的。”北卡莱罗议员批评道。

　　整个议员的发言长达近一个小时。这在听证会中是相当少见的，显示出议员们对本次议题的热切关心。

　　被整整指责了近一个小时之后，出席听证会的SEC巡视长David Kotz才有机会说话。

　　Kotz显然认为议员们不能把板子打到自己身上，因为他所担任的独立巡视长职务，并不是证监会的执法部门，而是确保证监会执法部门没有出错的内部巡视和审计机构。

　　也就是说，议员们需要质询的、证监会真正负有核心责任的管理层与执法部门并未出席本次听证会。议员们近一个小时的猛烈开火，几乎是对空气说话。

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