华创东兴华安证券顶风作案新三板违规开户被罚_新浪财经

　　据财新报道，因新三板违规开户，华创证券、东兴证券、华安证券部分营业部，近日被上海证监局和安徽证监局责令改正。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来，首批被采取监管措施的券商。

　　这是继今年8月股转公司对多家券商新三板违规开户采取监管措施后，又一次惩罚券商违规开户的行动。8月股转系统发公告称，发现10家券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户，并对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券责令改正；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。