股转公司安排私募参与新三板做市试点：设6项主要条件

　　原标题：6项新标准出台，私募距离新三板做市更近一步

　　转自微信公众号 券商中国 作者 赵春燕

　　私募机构距离参与新三板做市，更近一步了。今日，全国股转公司召开私募机构做市业务试点工作部署会，对私募机构参与全国股转系统做市试点有关工作进行安排部署。

　　券商中国记者采访到的多家新三板挂牌私募机构负责人均表示，肯定会积极参与做市业务资格申请，目前已经开始筹备工作。

　　设6项主要条件

　　会上介绍了私募机构参与新三板做市试点的条件及程序。私募机构申请在全国股转系统开展做市业务试点，应具备的6项主要条件包括：

　　1．实缴注册资本不低于人民币一亿元，财务状况稳健；

　　2．持续经营三年以上，且近三年年均资产管理规模不低于人民币二十亿元；

　　3．申请机构及人员最近三年内未受过中国证监会行政处罚；

　　4．具有符合全国股转系统做市业务相关要求的业务实施方案和内部管理制度；

　　5．设有专门的做市业务部门，配备做市业务人员；

　　6．做市业务系统符合相关技术规范，并通过全国股转公司的测试已成为中国证券投资基金业协会普通会员等。

　　据记者了解，目前在新三板挂牌的近30家私募机构中有将近一半满足实缴注册资本不低于1亿元的指标，而满足第2项持续经营三年以上，且三年年均资产管理规模不低于20亿元条件的并不算多，不过几家大的机构如九鼎集团、中科招商、同创伟业、思考投资等大的私募机构基本满足前两项硬性条件。

　　券商中国记者采访到的几家新三板挂牌私募业务负责人都明确向记者表示会去申请新三板做市资格。

　　“目前看到已经公布的六项条件，我们都符合。”思考投资相关负责人告诉记者，该公司也在积极准备申请做市业务资格，因为做市业务符合该公司业务方向及整个产品链，本身是一件好事，所以肯定会积极去准备。

　　“我们受益于新三板，当然也要支持新三板的发展，所以这项资格必须申请，但是能否成为第一批不重要。”上述思考投资负责人表示。

　　高层曾表示年内推出

　　部分业内人士期待私募做市之后能为新三板流动性带来改善。而很多私募机构的高层更是在多种场合呼吁给予私募机构做市资格，期待能在新三板做市业务领域分一杯羹，不过目前新三板的做市商群体全部为券商。

　　据公开消息，证监会私募部副主任刘健钧在会上强调，做市业务试点工作对于新三板市场和私募机构的重要历史意义。他表示，私募机构参与做市，一是能增加新三板市场的做市商种类和数量，二是能起到活跃交易的催化剂作用，三是通过发挥私募机构的价值发现功能起到稳定市场的作用。

　　对于私募机构而言，做市业务将形成新的业务增长点，有利于提升私募机构的资管品牌和市场地位。同时，由于做市对于私募机构而言是一项全新业务，私募机构需要加强学习、苦练内功、合规做市、争创品牌。

　　8月28日，隋强副总经理在新三板发展战略高层研讨会上表示，“私募基金作为做市商，前期的基本工作已经完成，年内推出应该没有问题”。