私募管理机构仅九鼎集团突围 附企业负面行为清单

　　来源微信公众号：易三板

　　挂牌终有出头日，正是分层题名时。

　　伴着创新层名单的最终放榜及分层实施日6月27日的临近，新三板正式分层管理已进入最后的冲刺阶段。

　　6月18日早间，股转公司在官网公示了进入创新层的挂牌公司初步筛选名单。在这份名单中，有920家公司获得“金榜题名”，将被纳入创新层进行管理，而其他剩余公司不满足创新层标准的企业，则将自动划入基础层。

　　易三板注意到，与此前仅根据财务指标筛选的名单相比，这份创新层名单首先剔除了小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、典当行、商业保理公司以及互联网金融等特殊行业的挂牌公司。

　　而挂牌与融资已受到严格限制的私募基金管理机构中，只有九鼎集团（430719）一家进入了创新层。

　　此外，由于分层管理办法规定，进入创新层的公司最近12个月不能存在控股股东受到刑事处罚等负面情况，枫盛阳（430431）等财务指标吻合却身陷各类丑闻的公司也未能进入此次创新层名单中。

　　创新层企业负面行为清单

　　1．挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。

　　2．挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。

　　3．挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。