中金黄金股份有限公司2016年度报告摘要|关联交易|中金黄金|黄金集团_新浪财经

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中金黄金股份有限公司

公司代码：600489 公司简称：中金黄金

2016

年度报告摘要

一重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以2016年12月31日的总股本3,451,137,189股为基数，每10股派发现金股利0.35元（含税），预计支付现金120,789,801.62元，占当年归属于上市公司股东净利润的33.33%。2016年度的利润分配方案符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》和《公司章程》的规定，公司独立董事同意该利润分配方案并发表独立意见。

二公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）公司所从事的主要业务

公司主要从事黄金、有色金属的地质勘查、采选、冶炼的投资与管理；黄金生产的副产品加工、销售；黄金生产所需原材料、燃料、设备的仓储、销售；黄金生产技术的研究开发、咨询服务；高纯度黄金制品的生产、加工、批发；进出口业务；商品展销。公司的核心产品为黄金，其中黄金系列产品包括金精矿、合质金和标准金等。其他产品主要包括铜、白银和硫酸等。

（二）公司主要经营模式

1.采购模式。公司日常经营中所采购物资主要包括原材料（金精矿和合质金）、生产辅料、能源等。公司冶炼原材料包括下属矿山自产和外购的合质金和金精矿。对于外购的原材料，公司制定《黄金产品购销管理暂行办法》、《中金黄金股份有限公司冶炼企业原料采购管理工作的实施意见》等规章制度，明确和规范公司的外购政策和流程。

2.生产模式。公司每年根据下属矿山企业前一年生产完成情况、各矿山矿石品位与矿石量情况、金价与各类原材料成本等情况综合确定当年的生产预算任务。因为公司把优化“五率”、降低“五费”和实行全过程成本管控等一系列措施作为提高企业竞争力的重要手段，从而预算任务关注上述重点指标。对于矿山企业，采矿和掘进工程部分委托有相关资质的外包方或自身完成，选矿一般由下属企业自身完成。对于冶炼企业，冶炼流程一般由下属企业自身完成。

3.销售模式。公司黄金产品的对外销售主要包括合质金销售和标准金销售两部分。公司生产的黄金产品绝大部分为标准金，通过金交所网上交易平台出售。公司的合质金参照金交所的价格依照先款后货的模式进行销售。

（三）行业情况

黄金具有商品和金融双重属性，因此，黄金需求分为两大类，一是商品制造消费，二是市场投资需求。随着我国黄金市场的发展，市场功能日益丰富多样化，黄金投资品种日益增多，黄金投资需求构成更加复杂，我国已经形成了黄金加工制造、批发零售、租赁融资、资产配置、投资贸易等多层次、多形式、多功能的市场需求体系。随着世界经济不确定性的增强，黄金的货币属性越来越凸显，是唯一经过时间检验的、不可替代的、全球性战略资产，是各国金融储备体系的基石，在维护国家金融稳定、经济安全中具有不可替代的作用。

中国黄金协会数据显示，2016年全国累计生产黄金 453.486 吨，与 2015年同期相比，增产3.434吨，同比上升0.76%。其中，黄金矿产金完成 394.883 吨，有色副产金完成58.603吨。2016年全国黄金消费量 975.38吨，与 2015年同期相比下降6.74%。其中，黄金首饰用金611.17 吨，同比下降18.91%；金条用金257.64 吨，同比增长28.19%；金币用金 31.19吨，同比增长 36.8%；工业及其他用金75.38吨，同比增长10.14%。2016年，我国连续 10 年保持全球最大黄金生产国地位，连续4年成为世界第一黄金消费国。虽然黄金首饰消费因整体消费市场疲弱而出现大幅下滑，但实金投资表现抢眼，金条和金币消费大幅增加，合计增长近30%。2016年，上海黄金交易所全部黄金品种累计成交量共4.87万吨，同比增长42.88%，是全球最大的场内实金交易市场；上海期货交易所黄金期货合约累计成交量共6.95万吨，同比增长37.30%，交易量位居全球前三。2016年4月，上海黄金交易所推出服务黄金产业的又一重要举措——“上海金”定价交易，为全球投资者提供了一个以人民币报价的黄金交易新品种以及黄金投资者避险新工具，进一步完善了人民币黄金市场的价格形成机制，加快推进了中国黄金市场国际化进程。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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三经营情况讨论与分析

2016年，在经济下行压力不断加大的情况下，公司上下凝心聚力、攻坚克难，主动适应经济发展新常态，积极应对金铜价格大幅波动带来的严峻挑战，紧紧围绕全年各项目标任务，以全过程成本管控为抓手，有序推进各项工作，确保经济效益稳步增长。

报告期内，公司主要工作如下：

（一）狠抓落实全过程成本管控，成本控制力持续优化

在持续狠抓优化“五率”、降低“五费”的基础上，把全过程成本管控作为提质增效的重要抓手。一是建立新机制，快速推进。初步固化了全过程成本管控的方式方法，形成了“抓成本就是保生存、促发展”的共识。二是打好“组合拳”，深挖潜力。优化“五率”、降低“五费”方面，继续狠抓基本功，累计实现增效1.6亿元；降低采购成本方面，在2015年降低采购成本0.66亿元的基础上，2016年又降低0.53亿元。推进闲置物资的调剂工作，及时盘活闲置资产，报告期内调剂闲置物资793万元。

（二）注重强化资源管理规范，推进资源生命线战略

报告期内并购了河北金厂峪、河北石湖公司部分股权，加大了对企业的控制力。加强危机矿山找矿，启动基础地质调研工作。全年累计投入探矿资金2.05亿元，新增金金属量28.74吨，铜金属量0.41万吨。截至2016年底，公司保有资源储量金金属量550.53吨，铜金属量39.71万吨，拥有矿权124个，矿权面积704.96平方公里。

（三）全面推进重点项目建设，实现自身实力不断增强

报告期内公司严格落实“建设不完、优化不止”的理念，将设计优化贯穿于项目建设的全过程，全年累计核减投资10.59亿元。中原冶炼厂一期全面建成，多数指标达到或超过设计指标，树立了黄金冶炼项目综合回收技术标杆，二期工程前期准备工作已基本就绪。江西三和冶炼技改项目及湖北三鑫2个项目顺利通过竣工验收，企业纳入正常生产经营轨道，做实了发展的基础。

（四）切实加强本质安全，健康安全环保形势基本稳定

公司始终坚持“一切事故皆可预防”原则，以安全检查和安全培训为抓手，狠抓安全责任落实，狠抓安全“三基”工作，狠抓现场管理和重点工作。加大安全帮扶力度，强化坑口管理，大力推行顶板分级管理，落实安全确认制，井下采掘支护等工作得到有效加强。全年累计开展安全环保检查65家次，排查隐患1,100项，极大改善了作业条件，提升了本质安全。安全环保工作全年累计投入3.25亿元，SO2和COD排放量同比分别下降2.08%和2.24%。

（五）大力开展科研攻关，科技创新成绩显著

公司通过技术水平的进步和创新能力的提升，不断强化企业的核心竞争力，尤其环保提金工艺和难处理金矿资源的开发利用达到了国际领先水平。全年获得省部级以上科技奖励5项，申请专利5项，获得授权专利5项，其中授权发明专利2项、颁布国家标准3项，开展科研项目38项。2016年实际投入科研经费7,679.05万元。

（六）积极推动资本运作，顺利完成配股发行工作

报告期内，公司把握时机，精心组织，通过向全体股东配售股票的形式募集资金31.95亿元。通过该次募集资金，进一步提升了公司的资本实力，确保了公司业务的顺利推进，保障了公司发展战略的实施。

（七）严格执行规范运作，进一步加强公司治理水平

公司以国家法律法规为准绳，以维护公司和全体股东利益为出发点，不断完善公司治理制度，推进公司及子公司规范运作工作，把依法治企、规范治企真正落到实处，切实提高公司治理水平。报告期内公司获得“上交所2015年度上市公司信息披露工作A级评价”、“沪港通最佳上市公司”、“中国资本市场年度投资者关系奖”，公司董事会获得“优秀董事会”等荣誉称号。

四报告期内主要经营情况

截至报告期末，公司各项生产经营指标基本平稳，总资产387.66亿元，净资产152.84亿元，销售收入389.28亿元，利润总额7.42亿元，归属于母公司净利润3.62亿元，较上年度分别增加5.37%，28.42%，5.03%，189.32%，319.51%。公司利润增幅较大的原因：一是黄金价格上涨导致利润增加；二是部分冶炼企业扭亏为盈；三是公司开展全过程成本管控工作取得成效，优化“五率”、降低“五费”合计增效1.6亿元。

2016年，公司全年生产精炼金109.87吨，矿产金27.47吨，冶炼金38.51吨，矿山铜19,024.97吨，电解铜340,979.14吨，较上年同期分别增加-32.63%、1.63%、63.59%、10.77%、7,072.47%。精炼金产量下降的原因主要是中原冶炼厂新厂精炼车间建设尚未完善，产量下降；冶炼金产量增加的主要原因是中原冶炼厂整体搬迁后，产能扩大，导致冶炼金产量增加；电解铜的产量大幅提高主要是中原冶炼厂整体搬迁后，电解铜产能大幅增加，导致电解铜产量增加显著。

五经营计划

1.公司2017年主要生产经营指标

2017年公司计划：生产标准金91.31吨，矿产金24.96吨，冶炼金53.84吨；生产电解铜227,036.46吨，矿山铜17,087.69吨；电解银228.34吨，矿山银21.75吨；生产硫酸158.36万吨；生产铁精粉15.17万吨；新增金金属储量25.51吨。

2.公司2017年主要工作安排和采取的措施

（1）推进提质增效，着力提升竞争实力

在固化前期经验成果的基础上，向纵深方向全力推进全过程成本管控。按照“全过程成本管控+科技进步”，“全过程成本管控+改革创新”的总思路，真抓实干，全面推进。把全过程成本管控的落脚点放在降低克金、吨矿成本上，放在增强分红、还贷能力上，放在降低负债率、充足现金流上，确保企业稳健经营。

（2）推进资源生命线战略，着力抓紧抓牢资源保障

一是加大老矿区周边、外围、深部找矿力度，确保地质探矿投入不减少，以最小的投资获取最大的资源，让老矿山焕发青春，实现新突破；二是建立资源储量年度汇报制度，摸清资源“家底”，平衡好矿山三级矿量；三是发挥地质科研的引领作用，加强成矿条件和成矿规律研究。

（3）推进科技创新驱动，着力占领发展制高点

一是瞄准前沿、紧扣需求，主动开展一批重大创新工程；二是切实抓好“十三五”国家重点研发计划的科研工作，为深部资源开采提供理论和技术支撑；三是着力开展无氰工艺、地压、岩爆、选冶综合回收等科研攻关，力求有所突破。

（4）推进项目投资优化，着力确保重大项目按期投产见效

始终坚持“建设不完、优化不止”的建设理念，强化项目立项和投资管理，提高投资回报率。加快推进中原冶炼厂二期，确保建成投产、达产达标；积极落实建设条件和前期手续办理，防范投资风险，保障辽宁新都、江西金山项目有关单项工程按期开工。

（5）推进安全环保工作，着力增强本质和绿色发展能力

一要大力践行“安全是第一责任”的理念，打牢安全发展基础。切实履行安全生产主体责任，进一步增强“红线意识”、“底线思维”，建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制，高标准、严要求抓好安全“三基”工作。严格执行安全确认制，进一步强化现场管理、顶板分级管理和施工队安全管理。二要继续贯彻“绿水青山就是金山银山”的理念，扎实推进绿色发展。严格按照新修订的环保法组织生产，加强企业环保工作，完善环境监测体系，减少污染物排放，提升企业环保生存能力。

（6）推进孵化式注资，着力解决大股东同业竞争

公司秉承“逐个完善、分步实施”的原则，加强与控股股东的沟通，在资源探明、权证规范的基础之上，成熟一家注入一家。全力推进孵化式注资的各项工作，促进公司快速发展。

3.请投资者注意：公司的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。

董事长：宋鑫

中金黄金股份有限公司

2017年4月25日

证券代码：600489 股票简称：中金黄金公告编号：2017-004

中金黄金股份有限公司

2017年日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●是否需要提交股东大会审议：是。

●日常关联交易对公司的影响：中金黄金股份有限公司（以下简称公司）及所属子公司与关联方的日常关联交易为日常经营活动中所必需的正常业务往来，遵循公平、公正、公开的原则，不会影响公司正常的生产经营和财务状况，公司不会因此对关联方形成较大依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司全体独立董事，对公司2017年日常关联交易的相关事宜作了事前审查，同意将《2017年预计日常关联交易议案》提交公司第五届董事会第三十三次会议审议。

公司第五届董事会第三十三次会议于2017年4月25日以现场方式召开。会议应到董事9人，实到5人，董事魏山峰先生、王晋定先生因公务未能出席会议，分别授权委托董事杨奇先生、宋鑫先生出席会议并行使职权；独立董事翟明国先生、刘纪鹏先生因公务未能出席会议，分别授权委托独立董事周立先生出席会议并行使职权。会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，通过了《2017年预计日常关联交易议案》。关联董事宋鑫、刘丛生、杜海青、魏山峰、王晋定、杨奇回避了对该事项的表决。

公司独立董事认为：上述交易均由交易双方根据“公平、公正、等价、有偿”的市场原则，按照一般的商业条款签订协议，公司采取书面合同的方式与关联方确定存在的关联交易及双方的权利义务关系，不会影响公司资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。关联交易事项的表决程序是合法的，公司关联董事就关联事项表决进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意上述关联交易。

审计委员会认为：上述交易不会影响公司的资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。关联交易事项的表决程序是合法的，没有违背公平、公开、公正的原则。公司关联董事就关联事项表决进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意上述关联交易。

上述关联事项尚需提交公司股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上回避对该关联事项的表决。

（二）预计全年日常关联交易的基本情况

1.前次日常关联交易的预计和执行情况（金额单位：万元）

（1）向关联人采购商品、材料、设备或接受劳务

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（2）向关联人销售商品、材料、设备或提供劳务

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（3）其他关联交易

①代管费

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②金融业务

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2.本次日常关联交易的预计金额和类别（单位：万元）

（1）向关联人购买原料、材料和设备等；

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（2）接受关联人提供的劳务

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（3）向关联方销售商品、设备和向关联人提供劳务

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（4）其他关联交易

①金融业务

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②代管费

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二、关联方介绍和关联关系

（一）各关联方的基本情况及关联关系

单位：万元

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（二）履约能力分析：

从中国黄金集团公司及其子公司的主要财务指标、经营情况和历史纪录分析，其有履行合同能力，并能及时按合同支付款项。

三、关联交易定价政策和定价依据

关联交易均由交易双方根据“公平、公正、等价、有偿”的市场原则，按照一般的商业条款签订协议，公司采取书面合同的方式与关联方确定存在的关联交易及双方的权利义务关系。其定价政策：国家有统一收费标准定价的，执行国家统一规定；国家无统一收费定价标准但当地有统一地方规定的，适用当地的规定；既没有国家统一规定，又无当地统一规定的，参照当地的市场价格；没有上述三项标准时，依据提供服务的实际成本，确定收费标准，采用这一标准的，以后各年度的收费增长率不得超过当地的增长幅度。

四、关联交易目的和对公司的影响

（一）公司冶炼企业每年需要采购大量的金精矿、铜精矿原料。在原料市场竞争激烈的形势下，西峡金泰矿业有限公司、西藏华泰龙矿业开发有限公司、中国黄金集团内蒙古矿业有限公司等单位按合同要求稳定地向公司提供了所需的冶炼原料。

（二）公司与中国黄金集团公司经协商签署了《委托精炼合同》。按照合同约定集团公司所属子公司生产的合质金全部委托公司统一进行精炼，年加工量约为10吨。合同规定：合同自2005年1月1日起生效，有效期1年。如到期双方未提出异议，本合同自动延期。

（三）公司与中国黄金集团公司协商签署了《产品购销合同》。为了规避市场价格风险，合同约定公司将自己生产的精炼金全部按照上海黄金交易所均价扣除一定费用后销售给中国黄金集团公司，本合同自2010年1月1日起生效，有效期1年。如到期双方未提出异议，本合同自动延期。

（四）由于国内原料市场竞争激烈，公司委托有进出口许可的中国黄金集团公司（进出口公司）从国外进口金精矿原料，由中原黄金冶炼厂按进口批次和当时的市场价格加一定的服务费用与中国黄金集团公司（进出口公司）签订代理采购合同。

（五）中国黄金集团公司拥有黄金行业唯一的黄金设计院和黄金研究院，部分企业具备较强的工程施工能力、设备制造和加工能力，因此将通过招标等方式参与公司的部分建设项目。

（六）中国黄金集团国际贸易有限公司依托上海浦东较好的税费优惠政策扶持和良好的金融服务支持，办公场所贴近有色金属贸易交易集散地，利用上海期货交易所的优势，能更快捷地获得市场信息和市场资源。因此公司部分企业与其签订了铜精粉销售合同。

（七）公司设立后，需要由河南中原黄金实业发展中心、陕西东桐峪黄金实业有限公司以及河北峪耳崖黄金实业发展中心提供生产辅助、生活后勤及房屋租赁等必不可少的服务。

（八）根据公司日常经营需要，2015年6月，本公司（以下简称甲方）与中国黄金集团财务有限公司（以下简称财务公司、乙方）签署《金融服务协议》，本公司及所属子公司在中国黄金集团财务有限公司办理融资、存款等结算业务，协议有效期三年。

《金融服务协议》主要内容：

在《金融服务协议》有效期内，甲方在乙方结算账户上各类存款月最高余额（含累计结算利息）合计不超过人民币30亿元。乙方为甲方提供月贷款余额（含累计贷款利息）最高合计不超过人民币30亿元。

乙方吸收甲方存款的利率，将不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款基准利率、同期国内主要商业银行同期同类存款利率和集团公司及其他成员单位在乙方的同期同类存款利率。

乙方向甲方提供贷款的利率，按照不高于中国人民银行颁布的同期同类基准贷款利率执行；同时既不高于国内主要商业银行向甲方提供同期同种类贷款服务所定的利率，也不高于乙方向集团公司其它成员单位提供同期同种类贷款所定的利率。

乙方向甲方提供的票据贴现利率，将不高于国内主要商业银行向甲方提供的贴现利率，同时也不高于乙方向集团公司其它成员单位提供的贴现利率。甲方自主拥有票据的所有权和运用权，并且不能受乙方的控制。

乙方为甲方提供结算服务时实施费用减免或优惠。如需向甲方收取，应不高于国内主要商业银行向甲方提供的结算费用标准，同时也不高于乙方向集团公司其他成员单位提供的结算费用标准。

乙方向甲方提供金融服务所收取的手续费，凡中国人民银行、中国银监会和中国保监会等监管机构有收费标准规定的，应符合相关规定；同时应不高于国内主要商业银行向甲方提供同种类金融服务和乙方向集团公司其他成员单位提供同种类金融服务的手续费标准。

以上公司2017年日常关联交易的预计金额148.43亿元，金融业务相关的收取利息和支付利息关联交易金额为0.90亿元，累计预计关联交易总额为149.33亿元。

五、上网公告附件

（一）独立董事关于2017年日常关联交易的事前认可声明；

（二）独立董事意见；

（三）董事会审计委员会对2017年日常关联交易议案的书面审核意见。

特此公告。

中金黄金股份有限公司董事会

2017年4月27日

证券代码：600489 股票简称：中金黄金公告编号：2017-003

中金黄金股份有限公司

第五届董事会第三十三次会议决议公告

重要内容提示：

董事魏山峰先生、王晋定先生因公务未能出席会议，分别授权委托董事杨奇先生、宋鑫先生出席会议并行使职权。

独立董事翟明国先生、刘纪鹏先生因公务未能出席会议，分别授权委托独立董事周立先生出席会议并行使职权。

一、董事会会议召开情况

中金黄金股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第三十三次会议通知于2017年4月14日以传真和送达方式发出，会议于2017年4月25日在北京以现场表决的方式召开。会议应到董事9人,实到5人。董事魏山峰先生、王晋定先生因公务未能出席会议，分别授权委托董事杨奇先生、宋鑫先生出席会议并行使职权；独立董事翟明国先生、刘纪鹏先生因公务未能出席会议，分别授权委托独立董事周立先生出席会议并行使职权。会议由董事长宋鑫先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经会议有效审议表决形成决议如下：

（一）通过了《2016年度董事会工作报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

（二）通过了《2016年度总经理工作报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

（三）通过了《2016年度独立董事述职报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

（四）通过了《2016年度财务决算报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

（五）通过了《2016年度利润分配方案》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

公司拟以2016年12月31日的总股本3,451,137,189股为基数，每10股派发现金股利0.35元（含税），预计支付现金120,789,801.62元，占当年归属于上市公司股东净利润的33.33%。

（六）通过了《公司2016年度社会责任报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

（七）通过了《公司2016年度内部控制评价报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

（八）通过了《2016年年度报告》及其摘要。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

（九）通过了《董事会关于募集资金2016年度存放与实际使用情况的专项报告》。表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，通过率100%。