鲁信创业投资集团股份有限公司公告（系列）_新浪财经

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投编号：临2017-17

债券代码：122144 债券简称：12鲁信债

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

九届八次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鲁信创业投资集团股份有限公司第九届董事会第八次会议于2017年3月29日以通讯方式召开，本次会议通知于2017年3月27日以书面方式发出。会议应参加表决的董事8人，实际参加表决董事8人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：

一、会议审议并全票通过了《关于改选公司董事的议案》：

公司董事万众先生因工作原因辞去公司董事职务，经公司控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司推荐及公司董事会提名委员会考察，董事会提名郭全兆先生为公司第九届董事会董事候选人。

该议案还需提交公司股东大会表决。

郭全兆先生简历详见附件。

表决结果为：赞成8票，反对0票，弃权0票。

二、会议审议并全票通过了《关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司参与全国股转系统做市业务总体资金额度的议案》：

同意公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司参与全国股转系统做市业务总体资金额度不超过人民币20亿元。（详见公司临2017-18号公告）

该议案还需提交公司股东大会表决。

表决结果为：赞成8票，反对0票，弃权0票。

三、会议审议并全票通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》：

根据公司经营需要，公司（包括控股子公司）未来12个月内拟向广东发展银行、招商银行、北京银行、中国民生银行、威海市商业银行等银行申请综合授信额度总计11亿元，公司将根据生产经营的需要适时向各银行申请贷款。董事会授权公司经营管理层根据银行实际授予的授信额度情况，在上述总额范围内调节向上述银行或其他银行申请授信额度，具体办理申请授信融资、签约续约等相关事项。本项授权自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

表决结果为：赞成8票，反对0票，弃权0票。

四、会议审议并全票通过了《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》：

定于2017年4月14日下午14时在公司410会议室召开2017年第一次临时股东大会，审议《关于改选公司董事的议案》、《关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司参与全国股转系统做市业务总体资金额度的议案》。（详见公司临2017-19号公告）

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年3月30日

附：郭全兆先生简历

郭全兆，男，1965年12月出生，大学，高级经济师。历任中国重汽集团财务公司业务部副主任，山东省国际信托投资公司信托租赁部员工，山东国际经济开发公司投资部经理、副总经理，山东省高新技术创业投资有限公司高级业务经理、投资发展部经理、项目管理部经理、创业投资部经理、副总经理，鲁信创业投资集团股份有限公司副总经理等职务。现任山东省金融资产管理股份有限公司副总经理。

证券代码：600783 证券简称：鲁信创投公告编号：2017-19

债券代码：122144 债券简称：12鲁信债

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

关于召开2017年第一次临时股东

大会的通知

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年4月14日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2017年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年4月14日 14 点 00分

召开地点：济南市经十路9999号黄金时代广场C座公司410会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年4月14日

至2017年4月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：因议案1仅改选1名董事，采取累积投票与非累积投票结果无差别，因此本次改选董事不再进行累积投票。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司九届董事会第八次会议审议通过，并于2017年3月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记所需文件、证件：

凡出席会议的股东凭本人身份证及有效持股凭证，受托人持本人身份证、委托人身份证及有效持股凭证、授权委托书办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的凭本人身份证、法人股东的受托人持本人身份证及法人代表授权委托书（加盖公司公章）、股东账户卡及公司介绍信办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记（授权委托书见附件1）。

（二）登记时间：2017年4月12日8：30-17：00。

（三）登记地点：公司董事会秘书处（山东省济南市历下区经十路9999号黄金时代广场C座423室）。

（四）登记方式：股东本人或代理人亲自登记、传真、信函方式登记。传真、信函登记收件截止2017年4月12日下午17时。

六、其他事项

（一）与会股东或代理人食宿及交通费用自理。

（二）联系方式：

地址：山东省济南市历下区经十路9999号黄金时代广场C座423室。

邮编：250101

电话：0531-86566770

传真：0531-86969598

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年3月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

鲁信创业投资集团股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月14日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投编号：临2017-18

债券代码：122144 债券简称：12鲁信债

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

关于全资子公司拟参与全国股转系统

做市业务总体资金额度的公告

重要内容提示：本次全资子公司申请开展私募机构全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转系统”）做市业务试点尚需通过全国股转系统的现场验收，总体做市资金额度尚需通过公司股东大会审议，最终是否能够参与私募机构全国股转系统做市业务试点尚存在不确定性。公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

一、开展全国股权系统做市业务概述

为充分抓住资本市场的新机遇，拓宽全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）的业务范围，加强山东高新投多元化发展战略，进一步扩大市场影响力、与投资业务形成互补、推动业务转型，在深入研究全国股转系统做市业务发展情况的基础上，山东高新投拟开展私募机构做市试点业务。

做市商即经全国股转系统同意，在全国股转系统发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。做市商一方面通过提供做市服务来维持市场的流动性以满足公众投资者的投资需求，另一方面，通过买卖报价之间存在的差额来补偿提供服务的成本费用，并实现一定的利润。

私募机构开展做市业务，有利于丰富新三板做市机构类型、有效发挥私募机构定价能力、改善新三板市场流动性。全国股转系统于2016年9月14日发布《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》，标志着私募机构做市业务试点工作正式启动。2016年12月13日，山东高新投申请开展做市业务试点通过全国股权系统专业评审，将进入下一阶段现场验收环节。

2017年3月29日，公司召开九届八次董事会会议，审议了并全票通过了《关于全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司参与全国股转系统做市业务总体资金额度的议案》：同意山东高新投参与全国股转系统做市业务总体资金额度不超过人民币20亿元。

该议案尚需公司股东大会审议。

二、山东高新投参与私募机构全国股转系统做市业务方案

1、业务决策方式：山东高新投做市业务决策时，按照董事会、做市投资决策委员会（以下简称“做市投决委”）、做市业务部三级授权管理模式。董事会向做市投决委进行做市业务总体规模、年度做市计划和最大风险限额的授权，做市投决委向做市业务部进行具体做市工作任务授权，做市业务部负责人向做市业务人员进行分级额度授权。

2、资金额度限制：根据山东高新投做市业务开展情况,设定做市业务总体资金额度为不超过人民币20亿元。资金使用进度根据年度做市计划逐步实施。

3、投资领域：重点关注拟做市或已做市的节能环保、信息技术、医疗健康等战略新兴行业新三板挂牌公司。

4、出资来源：山东高新投自有资金。

5、启动时间：以全国股转系统正式发布私募机构做市业务试点备案公告为正式开展做市业务的启动时间。

三、做市业务风险防范

山东高新投在开展做市业务过程中，可能面临着项目风险、市场风险、风控合规风险及其他风险。山东高新投会时刻将风险防范摆在首位，加强风险控制和监督，降低可能出现的风险。

1、全国股转系统做市股票项目的风险防范

为规避全国股转系统做市股票项目的风险，山东高新投做市业务部应通过自身的深入分析，以及借助中介机构的专业研究力量，采用定量分析和定性分析相结合的办法，通过对全国股转系统做市股票项目的发展战略、行业地位、团队稳定性、核心竞争力的分析对项目进行甄别和选择，从根本上控制全国股转系统做市股票项目的风险。

2、全国股转系统市场风险防范

为规避全国股转系统市场的风险，做市投资决策委员会和做市业务部应密切跟踪全国股转系统市场的发展情况，对全国股转系统市场中长期趋势及时作出预判，并根据全国股转系统市场的实时走势及时调整全国股转系统业务投资策略，从而规避全国股转系统市场的系统性投资风险。

3、风控和合规风险防范

做市业务部的所有人员须严格按照做市业务相关流程、制度的规定，严格执行操作、审批等规定，均应以券商的风控和合规要求为参照标准。