云南铜业股份有限公司2016年度报告摘要_新浪财经

（上接B33版）

（七）中国有色金属工业昆明勘察设计研究院

1、公司类型：全民所有制

2、注册地址：云南省昆明市

3、法定代表人：赵志锐

4、注册资本：10,850万元

5、经营范围：建筑工程设计（甲级）；冶金行业设计（乙级）；工程地质和水文地质勘察及凿井（甲级），工程及地形测量，地籍测绘，近景摄影测量（甲级），房产测绘（乙级）；不良地质条件的处理，地球物理勘探，水、土、岩试验；矿产地质调查、勘查（不含石油、天然气矿产）；水文地质、工程地质和地球物理勘查；地质测绘；地质勘探工程；岩石、矿物、土地及水质的分析、化验、鉴定与测试（土工试验），工程咨询、地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查、设计施工，城市规化编制（凭资质证经营）；地基与基础工程专业承包壹级；水工建筑物基础处理工程专业承包叁级；承担高速公路路基、标准公路和独立大桥的施工。兼营范围：钻探机具修理及设备加工，测绘仪器及计算机修理，勘察，设计的技术咨询，技术培训。承包水文地质，工程地质钻探，水井，地热井钻井，桩、基础工程，软弱地基基础处理工程，特种钻道工程，验桩工程；土石方工程专业承包；特种专业工程专业承包；矿山机械销售，机电设备销售，地理信息系统及数据库建设，工程监理，无人飞行器航摄，计算机软硬件开发、设计与技术咨询，信息系统集成。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：中国有色金属工业昆明勘察设计研究院与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中国有色金属工业昆明勘察设计研究院总资产32,297.04万元，净资产19,411.50万元，收入70,823.28万元，利润总额4,195.86万元，净利润3,070.12万元。

（八）玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司

1、公司类型：有限责任公司(国有控股)

2、注册地址：玉溪市高新区南祥路16号

3、法定代表人：孙宏生

4、注册资本：430万元

5、经营范围：矿业工艺技术与产品研究，岩矿及环保样品化验，矿业技术咨询和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司总资产2,209万元，净资产1,039万元，收入1,319万元，利润总额104万元，净利润85万元。

（九）中铝工业服务有限公司

1、公司类型：有限责任公司（法人独资）

2、注册地址：北京市昌平区回龙观镇发展路6号10幢1002室

3、法定代表人：王松

4、注册资本：5,000万元

5、经营范围：工程设计；为本企业及其下属提供管理服务

6、关联关系：中铝工业服务有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝工业服务有限公司总资产6,044.93万元，净资产5,253.03万元，收入1,651.74万元，利润总额19.13万元，净利润14.35万元。

（十）中铝山东工程技术有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：山东省淄博市张店区五公里路一号

3、法定代表人：朱守河

4、注册资本：27,460.70万元

5、经营范围：冶金工程、建筑工程设计、咨询；工程造价咨询；工程总承包；生产过程计算机控制、办公自动化、信息网络系统设计、安装调试、检修、软件开发及外包、咨询服务；机械设备、非标准设备制造、销售、安装、检修（以上不含特种设备）；收尘设备、水暖设备设计、销售、安装、检修；衡器设备安装调试；节能技术服务;房屋、设备租赁；冶金工程、钢结构工程、石油化工工程、房屋建筑工程、防腐保温工程、铝塑门窗工程施工；房屋维修；起重作业；窑炉砌筑；赤泥综合利用产品、机电一体化系统及产品研发、销售；金属镓提取工艺研发及产品销售；氧化铝、铝合金、铝型材、再生铝、金属制品、建筑材料、机电产品、金刚砂、钢材、耐火材料、化工产品（不含危险、易制毒化学品）、五金交电销售；货物及技术进出口；环保、冶金、化工、电力、矿山专用设备、编织袋设计、制造、销售及维修；特种设备、机动车辆维修；仓储服务；搬运、装卸、包装服务；卫生保洁服务；绿化工程施工；环保技术咨询服务。

6、关联关系：中铝山东工程技术有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝山东工程技术有限公司总资产100,576.68万元，净资产32,164.01万元，收入86,293.79万元，利润总额2,194.2万元，净利润1,627.88万元。

（十一）云南云铜东力传动设备有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省昆明阳宗海风景名胜区呈贡工业园区小哨箐片区

3、法定代表人：付江

4、注册资本： 9,220万元

5、经营范围：高效电机的研发生产销售存量低效电机的再制造及安装调试与电机配套的转动设备制造销售及维修新材料新产品新工艺设备的研制开发生产销售及对外安装调试技术咨询技术转让技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方开展经营活动）

6、关联关系：云南云铜东力传动设备有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，总资产 2,055万元，净资产2,001万元，收入53万元，利润总额2万元，净利润1万元。

（十二）云晨期货有限责任公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：云南省昆明市人民东路111号

3、法定代表人：曹辉

4、注册资本：30,000.00万元

5、经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪。

6、关联关系：云晨期货有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云晨期货有限责任公司总资产102,780.11万元，净资产35,123.64万元，收入4,465.70万元，利润总额1,623.53万元，净利润1,305.01万元。

（十三）长沙有色冶金设计研究院有限公司

1、公司类型：有限责任公司（法人独资）

2、注册地址：长沙市雨花区木莲东路299号

3、法定代表人：廖江南

4、注册资本： 65,883.83万元

5、经营范围：从事冶金行业甲级、建筑行业建筑工程甲级、市政公用行业甲级、轻纺行业甲级、环境工程专项工程设计甲级、建筑智能化系统工程设计专项甲级、环境污染防治工程乙级、电力行业乙级、化工石化医药行业乙级、机械行业乙级、建材行业乙级、商物粮行业乙级的工程设计及其资质证书许可范围内的相应工程总承包；上述工程项目的科学研究及设备、材料的销售；工程勘察专业类岩土工程甲级、市政公用工程乙级、化工、医药丙级的工程咨询；开发建设项目水土保持方案编制甲级、城乡规划编制乙级、建设项目环境影响评价甲级、工程造价咨询甲级、压力容器、压力管道设计；承担本行业国（境）外工程的勘测、咨询、设计和监理项目及上述工程项目所需的设备、材料出口；对外派遣本行业的勘测、咨询、设计和监理人员，按国家规定在国（境）外举办各类企业；自有房屋出租。（以上涉及行政许可的，须凭本企业许可证书在其核定的范围内开展经营）

6、关联关系：长沙有色冶金设计研究院有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，长沙有色冶金设计研究院有限公司总资产303,572.75万元，净资产85,949.73万元，收入168,011.26万元，利润总额11,972.44万元，净利润10,567.48万元。

（十四）中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：长沙市芙蓉区韶山北路81号

3、法定代表人：廖从荣

4、注册资本：5,073万元

5、经营范围：测绘、工程勘察、建筑工程设计及相应的工程总承包：城乡规划编制、工程监理、地质灾害治理工程勘查设计施工、地质灾害危险性评估、地质勘查：建筑工程、市政公用工程施工总承包：地基基础工程、特种工程、土石方工程专业承包：建设工程质量检测、水土及岩石分析试验：科研产品的研究、开发、生产、销售：自有房屋及设备租赁：提供以上专业的人员培训服务（不含学历教育培训和劳动技能培训）：复印晒图服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司总资产57,449.58万元，净资产19,892.28万元，收入61,942.93万元，利润总额7,112.90万元，净利润5,837.69万元.

（十五）中色科技股份有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：洛阳高新开发区凌波路中段

3、法定代表人：黄粮成

4、注册资本：11,515万元

5、经营范围：冶金装备、消防设备、环保设备及自控系统开发、研制、设计、制造、销售、安装、调试（按国家有关规定）；建筑、冶金、市政公用、智能建筑、消防、环境污染防治工程设计；工程总承包；工程咨询，工程造价咨询；建设项目环境影响评价；压力管道设计；消防设施维护保养检测、消防安全评估；消防工程施工；环保工程施工；机电设备安装（不含电力设备、特种设备）；进出口业务（按资格证书）；承包境外有色金属行业工程的勘测、咨询、设计和监理项目，对外派遣实施上述境外项目所需的劳务人员。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。

6、关联关系：中色科技股份有限公司为本公司最终控制方的子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中色科技股份有限公司总资产184,098.31万元，净资产30,655.75万元，收入34,293.22万元，利润总额-3,567.42万元，净利润-2,872.43万元。

（十六）中铝国际工程股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司（上市）

2、注册地址：北京市海淀区杏石口路99号C座

3、法定代表人：贺志辉

4、注册资本：266,316万元

5、经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；行业及专项规划；国内工程的勘测、设计、咨询、监理和工程总承包及设备、材料的销售；承包境外有色金属行业工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；进出口业务；装备制造；节能环保、新材料产业技术研发及产品生产与销售；物业管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市场产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

6、关联关系：中铝国际工程股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝国际工程股份有限公司1,571,854.65万元，净资产506,622.93万元，收入182,833.76万元，利润总额32,651.81万元，净利润26,739.76万元。。

（十七）云南铜业科技发展股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司(非上市)

2、注册地址：昆明市高新区

3、法定代表人：王冲

4、注册资本：9,220万元

5、经营范围：金属与非金属新材料的研究、开发、生产、销售；新材料、新产品、工艺设备的研制、开发、生产、销售及对外安装调试；技术咨询、技术转让、技术服务；房屋租赁；货物与技术进出口业务。

6、关联关系：云南铜业科技发展股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南铜业科技发展股份有限公司总资产13,452.40万元，净资产13,091.69万元，收入4,12.91万元，利润总额66.70万元，净利润-100.96万元。

（十八）中铝工服科技有限公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：北京市大兴区经济开发区金辅路甲2号4栋217室

3、法定代表人：武建生

4、注册资本：1,000万元

5、经营范围：科技开发、转让、咨询；销售工业仪器仪表、机械设备、电气设备、金属材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、建筑材料、矿产品（稀有矿产品除外）；货物进出口；技术进出口；代理进出口；专业承包。（领取本执照后，应到区县住建委（房管局）取得行政许可。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

6、关联关系：中铝工服科技有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝工服科技有限公司总资产1,261.39万元，净资产1,168.20万元，收入6,066.95万元，利润总额242.26万元，净利润181.69万元。

（十九）云南铜业（集团）有限公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：云南昆明

3、法定代表人：刘建平

4、注册资本：196,078.43万元

5、经营范围：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发高科技产品、有色金属、贵金属的地质勘察设计、施工、科研、机械动力设备的制作、销售、化工产品生产、加工、销售、建筑安装、工程施工（以上经营范围中涉及许可证的按成员单位的资质证开展业务）。本企业自产的有色金属及其矿产品、制成品、化工产品、大理石制品，本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。经营本企业的进料加工“三来一补”业务，境外期货业务（凭许可证开展经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南铜业（集团）有限公司为本公司的母公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南铜业（集团）有限公司总资产1,287,444.10 万元，净资产1,018,551.91万元，收入482,594.26万元，利润总额32.91万元，净利润1,026.36万元。

（二十）中铝昆明铜业有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：云南省昆明阳宗海风景名胜区管理委员会七甸工业园区小哨箐片区

3、法定代表人：牛大志

4、注册资本：77,386.00万元

5、经营范围：铜、镍及其合金铸造、加工产品、销售、检验、研发、推广及咨询服务；机电设备制造、设计、安装、检验；废旧金属收购；理化检验；与公司业务相关的原辅料、机电设备、仪器仪表、技术的进出口业务；物流运输；工业地产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：中铝昆明铜业有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝昆明铜业有限公司总资产121,417.02万元，净资产-34,769.52万元，收入476,748.44万元，利润总额-8,414.76万元，净利润-8,414.79万元。

（二十一）山西铝厂

1、公司类型：全民所有制

2、注册地址：山西省河津市

3、法定代表人：王天庆

4、注册资本：127,548.40万元

5、经营范围：生产、销售氧化铝、氢氧化铝、电解铝及深加工产品；建筑安装；自发电供应；石灰岩（石）、铁、有色金属（除稀有金属）；焦炭的销售；新型墙体材料的研发、销售；软件开发；广告发布；物业服务；房屋租赁；铝土矿开采（有效期至2017年9月13日）；自营和代理各类商品及其技术的进出口业务（国家禁止和限定的商品和技术除外）；承办中外合资、合作及三来一补业务；生产、销售耐磨材料、过滤材料、编织袋、絮凝剂；机械配件、机加工铸件、金属模具、托辊的生产机加工；环保设备、自控设备、仪器仪表、视频监控系统、空调、变频器的设计、安装、调试及维护；软件和信息技术服务；污水废水处理技术服务；铝土矿销售；电气设备生产、安装及销售；化工产品（不含危险化学品、易制毒品）、工业水处理剂（不含危险化学品）的生产及销售；服装、劳保防护品的生产及销售；工矿设备及备品备件、五交化产品、钢材、建材（除专控）销售；印刷品印刷；工矿设备及车辆维修；普通道路货物运输；一般货物装卸搬运；信息系统集成的设计、生产、安装、调试和服务；矿山技术咨询；测绘；地质勘查。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：山西铝厂与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，山西铝厂总资产454,050.33万元，净资产258,844.96万元，收入122,075.30万元，利润总额7,023.08万元，净利润6,912.94万元。

（二十二）昆明云铜电工器材有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省昆明市高新区二环西路625号云铜大厦二楼208号

3、法定代表人：徐养良

4、注册资本：100万元

5、经营范围：电缆，电线及开关插座的生产，销售，技术开发服务，电器机械及器材，金属材料，五金交电的批发，零售，代购代销。

6、关联关系：昆明云铜电工器材有限公司受本公司工会控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明云铜电工器材有限公司总资产570.52万元，净资产148.62万元，收入52.52万元，利润总额-124.13万元，净利润-124.13万元。

（二十三）河南中铝装备有限公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：郑州市上街区厂前路22号

3、法定代表人：郭正华

4、注册资本：1,000万元

5、经营范围：压力管道安装改造维修；压力容器设计、制造；机电设备安装工程施工；土石方工程施工；房屋和设备租赁；货物的装卸搬运；氧气、氮气、氩气的制造、销售；液氮充装；压力管道元件B2级偏心半球阀、B级锻制法兰（限机械加工）的制造；普通机械设备制造、安装、修理；销售：耐磨铸球、钢材、建材、铝锭、氧化铝、氢氧化铝、铝材、机电设备、仪器仪表、矿石。

6、关联关系：河南中铝装备有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，河南中铝装备有限公司总资产8,859.53万元，净资产2,108.99万元，收入7,545.52万元，利润总额16.22万元，净利润0.31万元。

（二十四）大姚六苴电解铜有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省楚雄州大姚县六苴镇大仓

3、法定代表人：朱先春

4、注册资本：2,480万元

5、经营范围：铜矿石开采、湿法冶炼、电解铜销售。以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。

6、关联关系：大姚六苴电解铜有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，大姚六苴电解铜有限责任公司总资产 441.96 万元，净资产-4,844.75万元，收入1,475.64万元，利润总额-555.35万元，净利润-555.35万元。

（二十五）大姚桂花铜选冶有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省楚雄州大姚县桂花乡大村

3、法定代表人：庞仕宣

4、注册资本：1,365.49万元

5、经营范围：铜矿选矿；湿法冶炼；铜矿开采；铜精矿、电解铜销售。

6、关联关系：大姚桂花铜选冶有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，大姚桂花铜选冶有限公司总

资产35,112.86 万元，净资产-33,255.41万元，收入55,199.44万元，利润总额-2,492.29万元，净利润-2,492.29万元。

（二十六）弥渡九顶山矿业有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省大理州弥渡县红岩镇九顶山

3、法定代表人：邓华

4、注册资本：6,000万元

5、经营范围：有色金属矿产勘探、采、选、冶，深加工产品的生产、销售，矿业开发项目工程承包、技术咨询、仓储。

6、关联关系：弥渡县九顶山矿业有限公司为云南铜业（集团）有限公司的控股子公司（股权比例为68.33%），符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，弥渡县九顶山矿业有限公司总资产 2,682.79 万元，净资产-50,713.66万元，收入1.50万元，利润总额-2,609.38万元，净利润-2,609.38万元。

（二十七）香格里拉县洪鑫矿业有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省迪庆州香格里拉县

3、法定代表人：董家平

4、注册资本：2,000万元

5、经营范围：铜矿采选。

6、关联关系：香格里拉县洪鑫矿业有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，香格里拉县洪鑫矿业有限责任公司总资产44,487.06万元，净资产-36,489.20万元，收入10.17万元，利润总额-11,32.21万元，净利润-1,132.21万元。

（二十八）云南楚雄思远投资有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省楚雄州楚雄市开发区火车站后云星园

3、法定代表人：黎永聪

4、注册资本：15,000万元

5、经营范围：各种有色金属矿山及其他符合国家产业政策的各种项目进行投资开发利用。

6、关联关系：云南楚雄思远投资有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南楚雄思远投资有限公司总资产37,485.31万元，净资产-26,771.25万元，收入171,078.51万元，利润总额215.95万元，净利润-790.23万元。

（二十九）云南迪庆有色金属有限责任公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：云南省迪庆州香格里拉市林卡街7号

3、法定代表人：张旭东

4、注册资本：194,821万人民币

5、经营范围：普朗铜矿的工程队招投标；普朗铜矿采选工程项目的立项、审批、设计院招投标；矿山建设工程；与项目工程建设有关的材料采购、销售、技术咨询、科技研发；普朗铜矿的地质勘探。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南迪庆有色金属有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南迪庆有色金属有限责任公司总资产396,677.14万元，净资产187,852.10万元，收入190.89万元，利润总额-699.50万元，净利润346.47万元。

（三十）中铝万成山东建设有限公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：淄博市张店区五公里路一号

3、法定代表人：朱守河

4、注册资本：5,023.370852万元

5、经营范围：GC类GC2级压力管道安装；D1级第一类压力容器，D2级第二类低、中压容器制造；桥式、门式、塔式起重机及轻小型起重设备安装、维修（以上经营项目有效期限以许可证为准）；冶金、有色工程、钢结构工程、化工石油工程、房屋建筑工程、防腐保温工程、铝塑门窗工程施工；机电设备、水暖设备检修、安装；房屋维修；设备（不含特种设备）租赁；起重作业；窑炉砌筑；机械、非标准件加工、销售；非标准设备、环保设备、焚烧炉、高低压开关柜盘生产、销售；浇注料加工、销售；IC卡芯片及模块、集成电路生产、销售、技术开发、技术服务；氧化铝、氢氧化铝、电解铝、特种氧化铝、铝合金、铝型材、再生铝、有色金属及制品、建筑材料、金刚砂、钢材、耐火材料、商品混凝土、五金、化工产品（不含危险、监控、易制毒化学品）、机电产品销售；货物及技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：中铝万成山东建设有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截至本公告披露日，中铝万成山东建设有限公司年度审计报告尚未进行披露。

（三十一）中铝国际贸易有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：中国北京复兴路乙12号

3、法定代表人：曾庆猛

4、注册资本：173,111.1435万元

5、经营范围：铝、铝合金、铜的境外期货业务（境外期货业务许可证有效期至2018年02月18日）；盐酸，硫酸；氢氧化钠，氟化铝，氨[液化的，含氨>50%]，镓，煤焦沥青的批发（化学危险品经营许可证有效期至2017年09月06日）；进出口业务；销售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、焦炭、金属材料、矿产品、非金属矿石、金银制品、工艺品、首饰、金属制品、金属矿石、建筑材料、机械电子设备、制冷空调设备、汽车配件、五金交电、日用百货、针纺织品、木材、钢材、办公自动化设备、通讯设备、化工材料（不含危险化学品）、汽车（含小轿车）、7号燃料油；高科技开发、技术转让、技术咨询；经济信息咨询服务；铝材来料加工业务。

6、关联关系：中铝国际贸易有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝国际贸易有限公司总资产1,453,297.00万元，净资产330,429.00万元，净利润55,808.00万元。。

（三十二）云南玉溪经泰有色物资经贸有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：玉溪市龙马路延长线玉溪一小区123号

3、法定代表人：贾哲

4、注册资本：1,000万元

5、经营范围：矿产品的经营；民爆产品；钢材、建筑材料、汽车、机电产品、化工产品、日用品销售、铁路货物装卸等。

6、关联关系：云南玉溪经泰有色物资经贸有限公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南玉溪经泰有色物资经贸有限公司总资产9,986.32万元，净资产5,383.13万元，收入7,819.82万元，利润总额79万元，净利润59.25万元。

（三十三）云南铜业矿产资源勘查开发有限公司

1、公司类型：有限责任公司（法人独资）

2、注册地址：云南省昆明市盘龙区

3、法定代表人：赵志锐

4、注册资本：13,000万元

5、经营范围：地质勘查设计、施工，矿产权评估、经营，矿产品经营，工程发包，监理，矿业技术服务与咨询等。

6、关联关系：云南铜业矿产资源勘查开发有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南铜业矿产资源勘查开发有限公司总资产15,318.91万元，净资产8,934.61万元，收入1,508.98万元，利润总额26.91万元，净利润23.76万元。

（三十四）中铝润滑科技有限公司

1、公司类型：有限责任公司(法人独资)

2、注册地址：北京市昌平区回龙观镇史各庄东侧

3、法定代表人：郭欣

4、注册资本：3,000万元

5、经营范围：有色金属新材料的科技及产业化开发；润滑油品及相关原辅材料的开发、生产、销售及相关咨询服务；有色金属的销售；进出口业务；仓储服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

6、关联关系：中铝润滑科技有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝润滑科技有限公司总资产5,792.00万元，净资产4,086.00万元，收入3,653.00万元，利润总额112.00万元，净利润112.00万元。

（三十五）云南铜业古河电气有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：云南省昆明市高新技术产业开发区M2-3

3、法定代表人：牛大志

4、注册资本：179.40万美元

5、经营范围：生产接触网材料（接触网导线、铜及铜合金绞线、吊炫线、接触网零部件）及相关产品，从事上述产品的自产自销、进出口业务、产品技术开发、代购代销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南铜业古河电气有限公司与与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南铜业古河电气有限公司总资产4,838.50万元，净资产4,614.69万元，收入2,840.31万元，利润总额51.81万元，净利润46.80万元。

（三十六）云南云铜锌业股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司(非上市)

2、注册地址：云南省昆明市大普吉（昆明市五华区王家桥原云南冶炼厂内）

3、法定代表人：刘远照

4、注册资本：69,706.57万元

5、经营范围：锌等有色金属，稀贵金属及深加工产品的研制、开发、生产、加工、销售及综合回收利用（不含管理商品）；食品添加剂生产；液氧、氧气、氮气、氩气等气体产品的生产、经营（凭许可证经营）；硫酸，硫酸铜，硫酸锌，无汞锌粉，纳米锌粉，无氟、无氯锌粉等化工产品以及工艺美术品、选矿药剂等产品的研制、开发、生产、加工、销售；矿产品（不含管理商品），医用氧、锌电解阴阳极板制造；冶金设备维修安装、机械加工制造；冷作铆焊制作、锻造加工及热处理，混合气、液氮、液氩、高纯氮、高纯氩、高纯氦的销售；货物与技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南云铜锌业股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南云铜锌业股份有限公司总资产177,025.94万元，净资产93,743.14万元，收入232,301.93万元，利润总额1,363.72万元，净利润1,143.13万元。

（三十七）凉山矿业股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司(非上市)

2、注册地址：四川会理

3、法定代表人：李连鑫

4、注册资本：60,000万元

5、经营范围：铜矿、共伴生矿的采矿；硫酸、氧、氮生产；（以上项目及期限以许可证为准）。一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）：铜矿、共伴生矿的选矿；矿业开发技术服务；有色金属冶炼和压延加工；商品批发与零售；专用设备制造；进出口业。

6、关联关系：凉山矿业股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，凉山矿业股份有限公司总资产353,231.67万元，净资产162,296.31万元，收入316,916.84万元，利润总额13,135.08万元，净利润9,504.47万元。

（三十八）会理县马鞍坪矿山废石综合利用有限责任公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：会理县黎溪区绿水镇

3、法定代表人：许成林

4、注册资本：7,000万元

5、经营范围：铜、铁、钼、钴购销、洗选、加工（矿产品经营许可证至2018年8月止）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：会理县马鞍坪矿山废石综合利用有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，会理县马鞍坪矿山废石综合利用有限责任公司总资产32,003.31万元，净资产23,217.36万元，收入15,996.11万元，利润总额566.47万元，净利润470.15万元。

（三十九）会理县万通矿业有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(国有控股)

2、注册地址：会理县绿水镇松坪村1组

3、法定代表人：陈德奎

4、注册资本：770万元

5、经营范围：铁原、精矿购销、洗选、加工（矿产品经营许可证至2018年8月止）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：会理县万通矿业有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，会理县万通矿业有限责任公司总资产 2,818.29元，净资产2,544.21万元，收入3,544.52万元，利润总额451.73万元，净利润371.86万元。

（四十）会理县五龙富民矿业有限责任公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：会理县绿水镇五龙村四组

3、法定代表人：王家勇

4、注册资本：1,477.881942万元

5、经营范围：铁原、精矿，钼原、精矿购销、洗选、加工（矿产品经营许可证至2017年7月止）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：会理县五龙富民矿业有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，会理县五龙富民矿业有限责任公司总资产14,251.56万元，净资产12,184.78万元，收入7,194.42万元，利润总额 471.06万元，净利润398.00万元。

（四十一）香格里拉市鼎立矿业有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：香格里拉市阳塘路雪鹰宾馆

3、法定代表人：文主宽

4、注册资本：45,940万元

5、经营范围：铜多金属矿勘察、矿业开发技术服务、矿产品购销；在香格里拉市鼎立矿业有限责任公司香格里拉市铜厂沟铜钼矿山范围内铜矿、钼矿的开采、选矿；电力销售、零星、废旧材料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：香格里拉县鼎立矿业有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，香格里拉县鼎立矿业有限责任公司总资产69,607.72万元，净资产45,940.00万元，收入0万元，利润总额0万元，净利润0万元。

（四十二）昆明因民冶金有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

2、注册地址：昆明市东川区因民镇田坝村

3、法定代表人：张涛

4、注册资本：3,000万元

5、经营范围：铜矿浮选、尾矿再选；电积铜的生产经营；矿山工程施工总承包；房屋建筑工程施工总承包；机电设备、矿产品购销；矿山技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：昆明因民冶金有限责任公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明因民冶金有限责任公司总资产31,180万元，净资产10,188万元，收入4,144万元，利润总额 1,594万元，净利润 1,594万元。

（四十三）昆明滥泥坪冶金有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

2、注册地址：东川区汤丹镇滥泥坪

3、法定代表人：王智昌

4、注册资本：3,000万元

5、经营范围：经营范围：根据国家法律、行政法规的要求，企业在办理了环保、安全生产的许可后，可开展电积铜、铜矿浮选的生产经营活动；矿山机械设备及配件销售；矿山技术服务；矿山工程施工、房屋建筑工程施工总承包三级（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：昆明滥泥坪冶金有限责任公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明滥泥坪冶金有限责任公司总资产23,348万元，净资产4,791万元，收入7,284万元，利润总额522万元，净利润 392 万元。

（四十四）昆明汤丹冶金有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

2、注册地址：东川区汤丹镇浪田坝

3、法定代表人：沈敏

4、注册资本：3,000万元

5、经营范围：铜矿开采；浮选；冶炼及销售；矿山技术服务。

6、关联关系：昆明汤丹冶金有限责任公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明汤丹冶金有限责任公司总资产27,940万元，净资产2,010万元，收入5,302万元，利润总额 -3,185万元，净利润 -3,185万元。

（四十五）昆明金沙人化工有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省昆明市东川区汤丹镇燕麦地

3、法定代表人：温云峰

4、注册资本：2400万元

5、经营范围：乳化炸药生产；金属材料、建材；五金交电、矿产品、矿山设备、备件销售等。

6、关联关系：昆明金沙人化工有限公司受本公司重大影响，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2015年12月31日，昆明金沙人化工有限公司总资产12,784万元，净资产 7,887 万元，收入5,358 万元，利润总额 -741万元，净利润 -678万元。

（四十六）昆明澳通化工有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：昆明市东川区铜都镇绿茂乡四方地

3、法定代表人：张曦

4、注册资本： 1,300.00万元

5、经营范围：开展选矿药剂的生产经营活动等

6、关联关系：昆明澳通化工有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明澳通化工有限公司总资产1,118.32万元，净资产162.30万元，2016年收入318.46万元，利润总额-139.83万元，净利润-139.83万元。

关联方履约能力分析：以上关联方的经济效益和财务状况良好，在与本公司经营交往中，能够严格遵守合同约定，产品质量均能满足公司需求，诚信履约，并及时向本公司支付当期发生的关联交易款项，不会形成本公司的坏帐损失。

三、关联交易的主要内容

（一）本公司与上述关联方之间发生的各项日常关联交易均按照互惠互利、公平公允的原则进行，任何一方都不能利用关联交易损害另一方的利益。

（二）关联交易遵循如下定价原则：

以上日常关联交易的进行均遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格的制定主要依据市场价格，若无市场价格的，由双方参照成本加适当利润协商定价，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。

（三）关联交易协议签署情况

上述各关联交易协议的签署均严格按照公司制定的关联交易管理办法进行，在执行合同时，按业务合同执行，付款安排、结算方式、协议签署日期、生效条件等遵循《合同法》等国家相关法律法规的规定。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

1、关联交易的必要性和持续性

虽然本公司保证了资产、机构、人员、业务、财务等完全独立，但充分利用各自的生产设施与装备以及技术、资源等优势，实现资源共享，优势互补，相互提供或接受工业品的供应或销售等，有利于减少重复投资及降低成本；本公司必须的社会化服务和公用设施、后勤服务等仍必须由关联方及时提供，特别是本公司的控股股东及其下属的矿山企业，主要是为本公司提供生产所需的原料，属于公司生产经营活动必然发生而自身不具备条件解决的经济事项。因此这种关联交易自本公司成立之日起就不可避免并持续进行。

综上所述，本公司上述关联交易是公司日常生产经营所必需的，对公司的主营业务发展、未来财务状况和经营成果具有积极的作用。

2、上述关联交易价格均以市场公允价格为基础，体现了协商一致、公平交易的原则，不存在损害公司和股东利益的情况。公司与各关联方严格依照有关法律法规的规定，开展业务往来，并且各关联方交易金额占公司主营业务收入和对外采购商品接受劳务比例较小，不会影响公司的独立性。

五、独立董事意见

（一）独立董事事前认可（事前同意）情况和发表的独立意见

1、本公司第七届董事会独立董事龙超先生、杨先明先生、和国忠先生和尹晓冰先生事前认可该项日常关联交易预计，认为：

（1）公司2017年度预计日常关联交易符合有关法律法规及《公司章程》相关规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形；

（2）同意公司制定的2017年度日常关联交易计划，相关交易有利于支持公司主营业务的开展，均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的顺利进行。

同意将该预案提交公司第七届董事会第九次会议审议表决。

2、公司独立董事对该日常关联交易发表了独立意见认为：

（1）同意公司制定的2017年度日常关联交易计划，相关交易有利于支持公司主营业务的开展，均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的顺利进行；

（2）该关联交易预计事项预案在提交董事会审议之前已经取得我们事前认可，我们认为董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。此预案已获云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议审议通过，关联董事回避表决。

（3）公司2017年度预计日常关联交易的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》之规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

同意将该预案提交公司股东大会审议表决。

六、备查文件

（一）云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议；

（二）云南铜业股份有限公司第七届监事会第七次会议决议；

（二）独立董事事前认可意见、独立董事意见。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十九日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业编号：2017-003

云南铜业股份有限公司

第七届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第七届监事会第七次会议由监事会主席李犁女士召集并主持，本次会议通知于2017年3月17日由公司审计部以邮件形式发出，会议于2017年3月28日上午11:00现场方式在公司8楼会议室召开，应参加会议监事5名，实到监事5名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南铜业股份有限公司章程》的有关规定。到会监事经过充分讨论，经书面表决的方式逐项审议并通过了如下议案:

一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

三、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》。

监事会对公司 2016年年度报告的内容和编制审议程序进行了全面审核，发表意见如下：

经审核，监事会认为董事会编制和审议云南铜业股份有限公司2016年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

四、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

五、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度利润分配预案》；

根据公司2016年度财务数据显示，本公司2016年度合并报表中母公司实现利润总额 296,358,703.94元，净利润 296,238,894.87元，报告期末母公司未分配利润为-2,166,498,851.52 元。

因此，建议公司2016年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

本预案需提交公司2016年年度股东大会审议

六、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报告》。

公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：

（一）公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定要求，遵循内部控制的基本原则，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司生产经营业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。

（二）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

（三）报告期内，公司未发生违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。

（四）公司出具的内部控制自我评价报告对公司内部控制制度建设、重点控制活动、存在的缺陷和问题以及改进计划和措施等几个方面的内容作了详细介绍和说明，是符合企业内部控制各项工作运行现状的客观评价。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督的充分有效。

监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

七、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于续聘公司2017年度审计机构的预案》；

公司2016年年报审计费用为260万元，包含控股子公司的审计费用。公司决定在2017年继续聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司的年报审计中介机构，并授权董事会决定与天职国际会计师事务所有限公司协商本公司2017年年度公司审计费用。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

八、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度社会责任报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年度社会责任报告》。

九、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2017年度日常关联交易预计的预案》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2017年度日常关联交易预计的公告》。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的预案》。

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计的公告》。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于公司会计政策变更的议案》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

本议案无需提交公司股东大会审议。

十二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业有限公司提供借款担保的预案》

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于为子公司中铝东南铜业有限公司提供借款担保的公告》。

本预案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

云南铜业股份有限公司监事会

二○一七年三月二十九日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业公告编号2017-002

云南铜业股份有限公司

第七届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第七届董事会第九次会议通知于2017年3月17日由公司证券部以邮件形式发出，会议于2017年3月29日上午9:00 在昆明市人民东路111号公司11楼会议室准时召开，会议应到董事11人，实到董事9人，董事王冲先生因公务委托副董事长田永忠先生代表出席并表决，独立董事尹晓冰先生因公务委托独立董事龙超先生代表出席并表决。会议由董事长武建强先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》、《股票上市规则》和公司章程的规定，合法有效。到会董事经过充分讨论，以书面表决的方式逐项审议并通过了如下议案：

一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度总经理工作报告》；

二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度董事会工作报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

四、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

五、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》；

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

六、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度利润分配预案》；

因此，建议公司2016年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

本预案需提交公司2016年年度股东大会审议。

七、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2017年度财务预算报告》；

八、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

九、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报告》。

十、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司董事会审计委员会履职情况暨对天职国际2016年度审计工作的总结报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司董事会审计委员会履职情况暨对天职国际2016年度审计工作的总结报告》。

十一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于续聘公司2017年度审计机构的预案》；

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度社会责任报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年度社会责任报告》。

十三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会薪酬与考核委员会关于2016年度高管考核情况及薪酬发放情况报告》；

十四、关联董事回避表决后，以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2017年度日常关联交易预计的预案》；

关联董事武建强先生、田永忠先生、姚志华先生、史谊峰先生、王冲先生和李伟先生回避该议案的表决。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十五、关联董事回避表决后，以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2017年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的预案》；

关联董事武建强先生、田永忠先生、姚志华先生、史谊峰先生、王冲先生和李伟先生回避该议案的表决。

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计的公告》。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十六、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（龙超）》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（龙超）》。

十七、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（杨先明）》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（杨先明）》。

十八、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（尹晓冰）》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（尹晓冰）》。

十九、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（和国忠）》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（和国忠）》。

二十、关联董事回避表决后，以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于中国铝业财务有限责任公司风险评估报告的议案》；

关联董事武建强先生、田永忠先生、姚志华先生、史谊峰先生、王冲先生和李伟先生回避该议案的表决。

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《中铝财务有限责任公司2016年12月31日风险评估报告》。

二十一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2017年度向各家商业银行申请综合授信的预案》；

为实现2017年度的生产经营目标，确保公司资金安全、有效周转， 2017年度（2016年年度股东大会作出决议之日起，至2018年召开2017年年度股东大会前），公司拟向各金融机构申请综合授信额度总计为7,625,287万元，具体融资金额将视生产经营对资金的需求在授权额度内来确定。

同时，提议董事会授权公司财务总监在授权额度内办理并签署公司授信及融资事项（包括但不限于结算、融资、信用证、保函、票据贴现等事项）有关的文件、单证、凭证、合同等各项材料。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

二十二、以 11票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于公司会计政策变更的议案》；

本议案无需提交公司股东大会审议。

二十三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业有限公司提供借款担保的预案》

本预案需提交公司股东大会审议。

二十四、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提请召开2016年年度股东大会的议案》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十九日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业公告编号：2017-008

云南铜业股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2016年年度股东大会

（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会

（三）会议召开的合法、合规性：经2017年3月28日召开的公司第七届董事会第九次会议审议通过，同意召开公司2016年年度股东大会（董事会决议公告已于2017年3月29日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开日期和时间：

现场会议召开时间为：2017年5月18日下午14:30。

网络投票时间为：2017年5月17日－2017年5月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年5月18日上午9：30－11：30，下午13：00－15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月17日15：00 至2017年5月18日15：00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

（六）会议的股权登记日：2017年5月12日

（七）出席对象：

1、在2017年5月12日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于2017年5月12日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关规定，关联股东需对本次股东大会审议如下议案进行回避表决：

议案七、审议《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计的议案》；

议案八、审议《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》。

上述两项议案已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》、《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计公告》和《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计的公告》。

在本次股东大会上对上述议案进行回避表决的关联股东，不可接受其他股东委托进行投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

（八）现场会议地点：云南省昆明市人民东路111号公司办公楼11楼会议室

二、会议审议事项

（一）本次股东大会审议的事项已由公司董事会、监事会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。

（二）本次股东大会审议的事项有：

1、审议《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》；

2、审议《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》；

3、审议《云南铜业股份有限公司2016年财务决算报告》；

4、审议《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》；

5、审议《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》；

6、审议《云南铜业股份有限公司2016年年度利润分配议案》；

7、审议《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计的议案》；

8、审议《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》；

9、审议《云南铜业股份有限公司关于续聘公司2017年度审计机构的议案》；

10、审议《云南铜业股份有限公司关于2017年度向各家商业银行申请综合授信的议案》；

11、会议听取事项：

（1）《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（龙超）》；

（2）《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（杨先明）》；

（3）《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（尹晓冰）》；

（4）《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（和国忠）》。

（三）上述审议事项披露如下：

1、《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》；

2、《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》已在公司七届七次监事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》；

3、《云南铜业股份有限公司2016年财务决算报告》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》；

4、《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》；

5、《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》；

6、《云南铜业股份有限公司2016年年度利润分配议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》；

7、《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计公告》；

8、《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计的公告》；

9、《云南铜业股份有限公司关于续聘公司2017年度审计机构的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》；

10、《云南铜业股份有限公司关于2017年度向各家商业银行申请综合授信的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》；

11、会议听取事项《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（龙超）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（杨先明）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（尹晓冰）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（和国忠）》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日的巨潮资讯网。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

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四、会议登记事项

1、登记时间：2017年5月13日上午8：30—11：30，下午13：30—17：30

2、登记地点：云南省昆明市人民东路111号证券部（611 室）

3、登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。

4、对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求

（1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；

（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。