中国证监会行政处罚决定书（肖海东）

　　

　　〔2016〕110号

　　当事人：肖海东，男，1970年12月出生，地址：四川省成都市高新区。

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对肖海东操纵江苏通光电子线缆股份有限公司（以下简称通光线缆）、浙江永贵电器股份有限公司（以下简称永贵电器）、上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称汉得信息）、安徽省司尔特肥业股份有限公司（以下简称司尔特）、武汉力源信息技术股份有限公司（以下简称力源信息）、东莞宜安科技股份有限公司（以下简称宜安科技）、安徽国祯环保节能科技股份有限公司（以下简称国祯环保）、快乐购物股份有限公司（以下简称快乐购）、南京云海特种金属股份有限公司（以下简称云海金属）、北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称万邦达）、天津凯发电气股份有限公司（以下简称凯发电气）、成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称卫士通）等12只股票价格一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人肖海东提交了书面陈述申辩材料。应当事人的申请，我会举行听证，听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，肖海东存在以下违法事实：

　　一、2015年1月29日至7月14日，肖海东控制使用7个账户

　　肖海东控制使用“肖某昌”“杨某平”“杨某程”“陈某秀”“杨某”证券账户及“肖某昌”“杨某”信用账户等7个账户（以下简称账户组），账户组各证券账户资金来源与去向相互交叉且集中，资金主要直接来源为肖海东、杨某（肖海东妻子）。证券账户委托下单使用的交易地址存在交叉相同且与肖海东出入境记录和航班信息高度吻合。证券账户、三方存管银行账户的开户留存电话存在交叉相同。账户组各证券账户名义持有人之间存在近亲属、姻亲或其他紧密关系。“肖某昌”“杨某平”“杨某程”“杨某”账户的名义持有人或操作人均称肖海东对涉案账户进行决策、操作，并称“陈某秀”账户根据肖海东或杨某建议操作。肖海东承认控制和使用涉案账户并操作了大部分账户，并对“陈某秀”账户的操作决策有重要影响。账户组绝大多数操纵交易由肖海东本人操作，少量交易由杨某按其指令操作。

　　二、肖海东控制使用账户组交易“通光线缆”等12只股票，获利13，413，747.87元

　　（一）账户组交易“通光线缆”的情况

　　2015年5月6日至5月26日，账户组通过在短时间内大量发出买入委托指令，买入价格呈阶梯式上升，迅速大幅推高股价，然后迅速对尚未成交的买入委托指令撤单，对通光线缆股价造成影响，获利8，724，484.65元。

　　（二）账户组交易“永贵电器”的情况

　　2015年3月23日至4月17日，账户组在3月31日、4月3日、4月9日、4月10日、4月15日、4月16日等6个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，亏损18，817，942.27元。

　　（三）账户组交易“汉得信息”的情况

　　2015年5月22日，账户组存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，亏损314，826.24元。

　　（四）账户组交易“司尔特”的情况

　　2015年1月29日至3月19日，账户组在3月6日、3月9日、3月10日等3个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，获利1，106，774.16元。

　　（五）账户组交易“力源信息”的情况

　　2015年4月8日至4月27日，账户组在4月20日、4月21日、4月23日等3个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，亏损4，861，364.33元。

　　（六）账户组交易“宜安科技”的情况

　　2015年3月26日至4月16日，账户组在4月8日、4月9日等2个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，获利2，517，723.97元。

　　（七）账户组交易“国祯环保”的情况

　　2015年5月11日至5月28日，账户组在5月15日、5月19日、5月21日、5月25日等4个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，亏损6，460，400.31元。

　　（八）账户组交易“快乐购”的情况

　　2015年1月15日至7月14日，账户组在2月17日、5月19日、5月20日、5月26日、5月27日、5月28日、5月29日、6月3日、6月5日等9个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，亏损3，711，816.34元。

　　（九）账户组交易“云海金属”的情况

　　2015年4月2日，账户组存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，获利597，366.43元。

　　（十）账户组交易“万邦达”的情况

　　2015年3月18日至5月27日，账户组在4月29日、5月7日、5月8日等3个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，亏损1，191，279.95元。

　　（十一）账户组交易“凯发电气”的情况

　　2015年5月21日至7月14日，账户组在5月22日、5月27日、6月1日、6月2日、6月23日、6月25日、6月30日、7月2日等8个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，亏损4，274，944.17元。

　　（十二）账户组交易“卫士通”的情况

　　2015年3月24日，账户组存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为，影响该股票交易价格和交易量，获利467，398.66元。

　　以上事实，有相关账户交易流水、硬件信息、相关交易数据、交易所计算数据、询问笔录等证据证明，足以认定。

　　肖海东的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

　　听证中，肖海东及其代理人提出：第一，肖海东主观上不具有操纵证券市场、诱使其他投资者交易的故意，客观上没有制造虚假的证券行情对其他投资者进行欺诈、诱导或误导其他投资者跟风交易，依法不构成操纵证券市场，且认定的操纵区间为片面截取部分片段；第二，《行政处罚事先告知书》对“通光线缆”与“永贵电器”等十一只股票认定不一致、违法所得计算不统一。

　　经复核，我会认为：第一，账户组交易数据显示，肖海东操作账户组利用资金优势、持股优势在短时间（每笔交易指令交易平均间隔在12秒至57秒之间）内重复多次大量集中申买、阶梯提高申买价、立即撤单并反向卖出行为，影响“通光线缆”等12只股票价格，肖海东不能对此行为作出合理解释；第二，应当事人要求，我会对涉案12只股票的认定事实及违法所得计算进行了调整。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收肖海东违法所得13，413，747.87元，并处以40，241，243.61元罚款；

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国证监会

　　2016年9月13日