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庄心一：券商业务牌照符合法定条件就批准
⊙本报记者 商文
中国证监会副主席庄心一10月24日在“证券公司规范发展座谈会”上对业界普遍关心的焦点问题进行了一一解答。
将对分类评价办法进行适当修改
庄心一表示，为进一步提高分类评价的适当性、适应性和有效性，证监会前期已经开始广泛收集意见，着手研究分析，下一步将对分类评价办法进行适当修改。总的改进原则是，评价的标准更加符合行业实际，进一步突出对公司风险综合评价这一主题，防止评价指标过多、内容过泛；评价的程序更加公开透明，能够量化的指标全部量化，不能量化的事项采取专业评价等方法，由监管机构和行业专家共同判定；评价工作更加紧密地与日常监管相结合，监管方法更加合理地与评价结果对应匹配。
庄心一指出，在办法修改过程中，证监会会充分征求行业的意见，希望各公司认真负责地参与，并随时提出意见和建议。在分类评价工作中，公司自评是一个重要环节。
业务牌照符合法定条件就批准
庄心一表示，在常规监管条件下，证券公司业务牌照管理的基本思路是：市场准入以法律法规为准，只要符合法定条件，就批准相关业务资格；监管约束以执业行为为准，如果出现了违法违规行为或事故、纠纷频发，就限制、暂停相关业务，直至取消业务资格；业务规模以净资本等风控指标为主，所有业务的风险资本准备之和必须在净资本的范围以内，达到预警线时就要予以约束，更不允许超出底线。今后，证券公司的业务发展将更多地受到市场约束、风险约束、行为合规性约束和公司竞争力约束，更多地取决于自身的状况和努力。
关于营业网点的审批，庄心一指出，按照现行标准，第一轮就有1000多家服务部可以转为营业部，全行业一次可申请新设约150家营业部，一年可申请新设约500家营业部。就现有3000多家的营业部存量而言，这个增长幅度和进度不算小。而且，现行规定已经尽可能地兼顾了目前不同规模、不同区域公司的情况和需求，总体上还是相对适当的。下一步，随着市场的发展，增设营业网点的标准、条件将会做出必要的调整。
在谈到审批效率问题时，庄心一表示，将在审批证券业务和机构设立申请时高度重视。今后，所有的审批事项，都要按时并尽可能提前完成。对确属疑难、特殊的个案，需要花费更多时间研究论证的，我们会及时把原因如实告知申请人。
经纪人制度正在进一步修改完善
庄心一指出，今年4月23日公布的《证券公司监管条例》，明确了证券经纪人管理的基本制度。这是一项重要的制度，为证券营销活动提供了一种新的选择。目前，配套规则还在制定过程中，有关的工商登记、税务事项也还正在协调，对原有经纪业务营销模式的规范工作尚未完成。
庄心一强调，各公司应当根据自身的现实情况和实际需要，审慎务实地确定自己的营销模式，客观全面地分析经纪人制度的利弊得失和实施的必备条件，进而考虑是否采用这项制度。已经确定要实施经纪人制度的公司，要根据自身的情况确定什么时候实施、怎样实施。实行经纪人制度，一定要和公司营销的整体模式紧密结合，一定要服从于客户管理和客户服务工作的实际需要，使其真正起到维护客户合法权益，夯实客户服务基础，加强投资者教育的实际效果。
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