确定采用经纪人制度的公司，当前应当着力在管理制度和后台支持系统、相关人员培训、资格考试等方面下功夫，切实做好各项准备工作。之前，已经实施类似经纪人营销模式的公司，更要积极稳妥地抓紧做好清理规范工作。

　　庄心一透露，经纪人制度的配套规则已经征求行业意见，还在进一步修改完善。规则出台后，符合条件的才可以实施，成熟一家、实施一家，成熟到什么范围、实施到什么范围。

　　高度重视风险防范和控制

　　庄心一指出，证监会确立了鼓励公司加强自我管理的基本原则，而且已经在综合治理的实践中和近几年的个案处理上有了充分的体现。对公司自己发现、内部进行了严格责任追究和有效整改、并且及时向监管机构作了报告的违规行为，继续坚持和进一步完善从宽从轻处理的原则。

　　除合规管理外，庄心一要求，各公司还要高度重视对其他各类风险的防范与控制，努力提高风险管理能力。应当认识到，虽然我们的风险管理能力较之以往有了很大的提高，但总体上还不够，与国际先进水平相比，还有很大的差距。

　　创新业务坚持“两条”标准

　　在证券公司创新问题上，庄心一指出，实践中，将坚持并不断完善以下两个重要标准：一是以创新方案的成熟与否为标准，业内专家和独立人士参加的集体评价结论将成为判断方案成熟与否的主要依据；二是以公司自身的资质条件为标准。无论是确定试点单位，还是确定推广的顺序，都会制定并公布明确的、尽可能量化的标准。

　　庄心一表示，创新业务试点顺利、取得一定经验的，就可以着手扩大试点；基本成熟的，就可以作为常规产品，制定相应的业务规则，在全行业推广。但是进度的快和慢，要取决于试点情况、市场效果等实际状况。同时，监管机构也将努力提高工作效率和监管水平。

　　庄心一指出，从今年8月开始，证监会对全行业的财务状况和流动性状况进行了敏感性分析和压力测试。证券行业作为直接服务并依存于复杂多变的资本市场的高风险行业，建立动态、持续的敏感性分析和压力测试机制，意义十分重大。

　　庄心一要求，各公司都应该重视起来，从现在开始就着手进行敏感性分析和压力测试，并且坚持下去，不断在实践中总结完善，在全行业形成这一重要机制。

　　同时，庄心一透露，按照计划，证监会将在年底前恢复常规监管所必有的现场巡查。今年底和明年初开展第一批巡查，重点对象是风险控制指标和财务状况变化大的公司，重点内容是行为的合规性、风控系统的有效性、制度执行的严肃性和数据的真实性。

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。