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友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金2007年年度报告摘要http://www.sina.com.cn 2008年03月29日 09:01 中国证券网-上海证券报
(上接101版) （八）报告期末基金投资的资产支持证券明细 截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 （九）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、基金的其他资产构成 项目 金额（元） 存出保证金 5，945，778.56 应收证券清算款 37，530，298.23 应收利息 16，088，065.46 应收基金申购款 54，079，083.68 买入返售金融资产 1，000，001，740.00 合计 1，113，644，965.93 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 八、基金份额持有人户数、持有人结构 （一）报告期末基金份额持有人户数 1 报告期末基金份额持有人户数(户)： 759，397 2 报告期末平均每户持有基金份额(份)： 17，446.41 （二）报告期末基金份额持有人结构 序号 持有人结构 数量(份) 占总份额比例(%) 基金份额总额： 13，248，754，083.02 100 1 其中：机构投资者持有的基金份额 1，095，777，696.44 8.27 2 个人投资者持有的基金份额 12，152，976，386.58 91.73 （三）报告期末基金管理公司的基金从业人员持有本基金的情况 项目 期末持有本开放式基金份额的总量(份) 占本基金总份额的比例(%) 基金管理公司持有本基金的所有从业人员 868，716.93 0.007 九、开放式基金份额变动情况 序号 项目 份额(份) 1 基金合同生效日的基金份额总额 900，519，775.77 2 本报告期期初基金份额总额 442，070，287.33 3 本报告期期间总申购份额 10，222，584，528.73 4 本报告期间基金拆分增加份额 4，542，857，825.99 5 本报告期期间总赎回份额 1，958，758，559.03 6 本报告期期末基金份额总额 13，248，754，083.02 十、重大事项揭示 （一）基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 （二）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内，陆音女士辞去基金管理人的员工监事职务，自2007年7月25日起由梁丰先生担任员工监事。 报告期内，本基金托管人的托管业务部门原总经理秦立儒先生已于2007年11月27日调任其他岗位，目前由董杰先生任托管部门总经理。 （三）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 （四）基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未改变。 （五）基金收益分配事项 报告期内基金进行了一次收益分配，每10份基金份额共分配6.00元。 （六）基金改聘为其审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。本报告期基金支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为100，000.00元人民币，该事务所已向本基金提供了3年的审计服务。 （七）基金管理人、基金托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形 报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 （八）基金租用证券公司专用交易单元的有关情况 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准 1）资金雄厚，信誉良好。 2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。 3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求。 4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。 5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。 3、期末基金租用证券公司专用交易单元数量 序号 证券公司 租用交易单元数量(个) 1 华泰证券股份有限公司 2 2 中信建投证券有限责任公司 1 3 国泰君安证券股份有限公司 1 4 联合证券有限责任公司 1 5 申银万国证券股份有限公司 1 6 中国银河证券股份有限公司 1 7 中国建银投资证券有限责任公司 1 8 中信证券股份有限公司 1 9 安信证券股份有限公司 1 10 中国国际金融有限公司 2 合计 12 4、基金租用证券公司专用交易单元交易情况 交易/证券公司 2007年 金额(元) 比例(%) 1、股票交易 华泰证券股份有限公司 3，711，125，345.38 20.32 中信证券股份有限公司 2，632，564，144.16 14.42 安信证券股份有限公司 2，357，633，950.77 12.91 国泰君安证券股份有限公司 1，781，173，859.20 9.75 中国国际金融有限公司 1，597，954，708.17 8.75 联合证券有限责任公司 1，472，823，715.09 8.07 中国银河证券股份有限公司 1，454，917，740.48 7.97 中信建投证券有限责任公司 1，386，565，129.30 7.59 中国建银投资证券有限责任公司 1，015，758，359.73 5.56 申银万国证券股份有限公司 329，501，340.12 1.80 中信万通证券有限责任公司 222，790，787.04 1.22 东方证券股份有限公司 195，426，772.87 1.07 兴业证券股份有限公司 101，256，477.21 0.55 合计 18，259，492，329.52 100.00 2、债券交易 华泰证券股份有限公司 2，620，723.10 49.12 联合证券有限责任公司 2，321，226.60 43.51 申银万国证券股份有限公司 283，232.00 5.31 中信建投证券有限责任公司 109，662.00 2.06 合计 5，334，843.70 100.00 3、债券回购交易 报告期内基金未进行交易所债券回购交易 4、权证交易 东方证券股份有限公司 6，274，210.15 58.16 中信证券股份有限公司 2，265，425.83 21.00 中国建银投资证券有限责任公司 1，577，393.12 14.62 申银万国证券股份有限公司 275，548.84 2.55 华泰证券股份有限公司 249，119.00 2.31 国泰君安证券股份有限公司 145，341.52 1.35 合计 10，787，038.46 100.00 5、佣金 华泰证券股份有限公司 2，988，842.61 20.33 中信证券股份有限公司 2，059，995.65 14.01 安信证券股份有限公司 1，933，256.36 13.15 国泰君安证券股份有限公司 1，460，559.31 9.93 中国国际金融有限公司 1，247，952.16 8.49 联合证券有限责任公司 1，207，710.51 8.21 中国银河证券股份有限公司 1，193，027.41 8.11 中信建投证券有限责任公司 1，136，977.59 7.73 中国建银投资证券有限责任公司 794，837.27 5.41 申银万国证券股份有限公司 270，190.21 1.84 中信万通证券有限责任公司 174，335.47 1.19 东方证券股份有限公司 152，922.82 1.04 兴业证券股份有限公司 83，029.70 0.56 合计 14，703，637.07 100.00 5、本报告期内租用证券公司交易单元的变更情况 本报告期内，基金管理人代表基金新增租用了中国建银投资证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司的专用交易单元，退租了兴业证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司和东方证券股份有限公司的专用交易单元。 （九）其它事项 重大事件 信息披露报纸 披露日期 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金第五次分红预告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-01-16 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金调整第五次分红金额的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-01-19 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金第五次分红公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-01-22 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金季度报告（2006年第4季度） 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-01-22 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金关于申购费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-01-26 友邦盛世股票型证券投资基金增加代销机构及在新增代销机构开展申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-02-02 友邦华泰基金管理有限公司关于增加万联证券为友邦盛世代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-02-07 友邦华泰基金管理有限公司关于增加山西证券为友邦盛世代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-02-12 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金申购期限的提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-02-13 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金申购期限的提示性公告 (2) 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-02-14 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金年度报告（2006年） 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-3-28 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金年度报告摘要（2006年） 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-3-28 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金季度报告（2007年第1季度） 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-04-19 关于调整友邦华泰盛世中国基金申购费率标准的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-04-27 关于调整旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-05-22 友邦华泰基金管理有限公司关于增加中原证券为友邦盛世代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-06-04 友邦华泰盛世中国股票型基金招募说明书更新 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-06-11 友邦华泰盛世中国股票型基金季度报告（2007年第2季度） 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-07-18 增加友邦华泰盛世中国基金基金经理公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-07-26 关于增加友邦盛世中国股票基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-07-30 关于增加东方证券为友邦盛世中国股票基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-08-01 关于增加申银万国和国都证券为友邦盛世基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-08-08 关于增加友邦盛世中国股票基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-08-08 关于增加安信证券为友邦盛世股票型基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-08-20 关于增加邮储银行为友邦盛世股票型基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-08-23 关于增加东吴证券为友邦盛世基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007-08-23 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二○○八年三月二十九日
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