|
“有关部门一直在努力加强监管，但看来现在的手法越来越隐秘，监管的难度也越来越大。”林义相说：“违法违规者也在研究法律，甚至可以说他们非常清楚什么是违法的，什么是合法的。对于违法者，监管部门应该绝不手软。”
“他们是证监会审批合格的合法咨询机构。”深圳证监局负责接听举报热线的工作人员很诧异：“我们第一次听到这样的事情。”3月15日，作为消费者维权的特殊日子，记者拨通了深圳珞珈所属监管机构，深圳证监局的举报投诉电话，记者以股民的名义将所掌握的深圳珞珈的情况进行了反映，深圳证监局的这名工作人员再三强调深圳珞珈是合法的咨询，认为是否先给会员推荐股票再到电视上给股民推荐很难界定，记者认为这中间有一个时间差，很容易界定，证监局的工作人员说以前从来没有听说过，要记者提供书面的材料。记者了解到，深圳证监局为了整顿辖区内的咨询机构，为此还专门召开会议提出要求，成为全国范围内第一个大张旗鼓规范咨询机构的证监会派出机构。
在眼皮子底下居然明目张胆，证监会以及证券业协会到底怎么监管咨询机构的呢？据了解，2004年10月底，证券业协会收到举报信，举报者称一证券咨询公司的会员承诺不能实现，明显带有欺骗性质。为此，证券业协会于2004年11月到12月期间，就证券投资咨询公司会员制业务进行了一次专题调查活动。专项调查的证券投资咨询公司共70家，其中协会会员69家，占此类会员总数(87家)的79.3%，非会员1家。在这70家公司中，38家开展了会员制咨询业务。从调查数据来看，收集到的纠纷约500起，约占对应会员数的2.67%。一些分析师或营销人员承诺或变相承诺收益；一些投资者对咨询公司的服务态度、服务方式不满意；一些咨询公司的通讯设施投入和研究投入不足，在媒体上做节目夸大其词，不客观公正,不能令投资者满意；还有一些投资者对会期和会费不满，退会遇到障碍等等。
很遗憾，证券业协会至今没有将专项调查的情况，尤其是调查机构的情况进行全面公布，到底是什么机构在变相承诺收益，到底是哪些机构在电视上夸大其词？如果不公布这些害群之马，还有多少无辜的股民要上当受骗。“现在一旦哪个企业产品不合格，工商局、质检局都要对该企业点名曝光，可是证监会、协会查到了还是不说，这跟没有查一个样。”一名证券律师觉得很不理解，作为协会会员的咨询公司到底给协会交纳多少会费，可是一个股民动辄就是上千上万的钱一去不回：“那么多违规，连协会自己都调查到了一些违规的情况，我们一直没有看到证监会处罚过协会批准的分析师，或者机构，你说这个不奇怪吗？”
有消息表明，广东证监局正在就《证券投资咨询公司分类监管暂行办法》征求意见，将对其辖区内的咨询机构实行动态考核和年度考核相结合的办法，动态考核实行扣分制，扣分考核指标分制度建设、遵纪守法、规范运作、风险控制、诚信自律等五大类共58条，按照考核结果将咨询公司分三大类：普通类：累计扣分在25分以下；关注类：累计扣分在40分以下、25分以上；风险类：累计扣分在40分以上。据了解，深圳证监局目前也在对咨询机构进行调查，不久也将出台一系列的监管办法。
“国务院专门针对分析制定了一些法律法规，我们协会还制定了《中国证券分析师职业道德守则》，证券分析师在执业中必须遵守‘独立诚信，谨慎客观、勤勉尽职、公平公正’的原则。”林义相坦言，证券业协会对咨询公司的调查，也只能是从已经发生的事情去调查，至于咨询公司内部到底做了些什么，怎么做的，尤其是有组织的操纵，协会根本无法调查得到。
林义相说，凡是咨询公司承诺收益的，都是违规经营，已经违背了诚信原则，投资者千万不要相信他们的承诺。
林义相认为，现在协会在加强行业自律的同时，也关注咨询行业，特别是会员制业务的开展，将不会无视披着证券咨询资格合法外衣，干违法勾当的分析师、咨询公司的存在。作为证券分析师专业委员会的主任委员，林义相建议投资者学习法律法规，对违法犯罪的咨询公司以及证券分析师进行抵制、举报。投资人在签订合同前，一定要看完合同全文，完全理解并接受合同条款，对格式合同一定要谨慎，将自己想要的条款写进合同，不想要的一定要删除，否则就不要签订合同，在正式签署合同后才支付咨询费用，千万不要在签合同之前付费。对于没有写在合同上的私自承诺，千万不要相信，那些私自承诺都是不受法律保护的。对于有关咨询服务的内容、方式、频率等应当尽可能明确、具体和量化，在接受服务过程中遇到问题，应当尽量保留证据，一定要在合同中明确纠纷解决办法，对于违法违规的咨询公司尽量以合法合规的方式解决。
[上一页] [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7]
| 
