深交所19份监管函仅9份公开 万科还有哪些疑问需要回答？

　　澎湃新闻记者 计思敏

　　8月5日晚，深交所就中国恒大（3333.HK）买入万科A（000002.SZ）股票一事发出关注函，要求万科说明是否私下提前透露恒大持股信息。万科第一时间发布回应否认泄露股东信息。

　　与此同时，7月26日，深圳证券交易所官方微博发布《落实全面监管，着力提升监管效能—深交所贯彻依法从严全面监管之三》，其中提到，“万科股权之争”以来，深交所共向万科及相关方发出各类关注函、问询函、重组问询函、监管函18份，督促上市公司及相关股东充分履行信息披露义务。

　　加上8月5日发布的函，则深交所至少已经向万科发布了19份监管函件。

　　澎湃新闻（www.thepaper.cn）在深交所网站上看到，问询函件中仅披露了6份关注函以及一份许可类重组问询函；监管措施中披露了2份监管函。

　　还有多少疑问需要回答？

　　目前，公众无法从交易所获得其他函件的具体内容。深交所此前对澎湃新闻的回应是，未对公众披露的函件就无法查询。

　　记者翻阅深交所发布的信息显示，对于监管文件并未有具体公开规定。深交所2015年6月24日发布的新闻稿称：截至目前，深交所已公开90份年报问询函及73家公司作出的回复，此后将不定期地及时增加。

　　目前已经由媒体披露的未公开问询函主要是有关万科自身两个资管计划。

　　据新华社旗下《经济参考报》报道，深交所2015年12月向万科下发《关于对万科企业股份有限公司的问询函》（公司部问询函【2015】第87号）。

　　函件指出，由于企业法人均为万科高管，要求万科根据《上市公司收购管理办法》规定，核查主体分部是万科事业合伙人的金鹏资管计划以及万科企业股中心的德赢资管计划的股东之间是否互为一致行动人。

　　据报道，万科在回函中称，两资管计划管理人各自自主行使投票表决权，两资管计划不存在一致行动人关系。

　　澎湃新闻注意到，仅自6月万科A披露重组方案以来，深交所已对万科A下发1份许可类重组问询函、3份关注函以及2份监管函。

　　6月22日 深交所向万科下发许可类重组问询函，针对重组事件七问万科，包括对万科独立董事张利平在前期董事会上回避表决等事宜。

　　6月27日 深交所向华润和宝能分别下发关注函：是否存在协议或其他安排等形式，以共同扩大所能支配的万科股份表决权数量的行为或事实

　　7月8日 深交所向万科下发关注函：针对媒体传闻“华润、深铁将溢价收购宝能系所持有的万科股份，华润、深铁分列第一和第二大股东，万科将转变为国有控股企业”进行说明。

　　7月21日 深交所向万科发出监管函，万科在7月19日向非指定媒体透露了《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》全文这一未公开重大信息。该行为违反了《股票上市规则》，深交所将对公司采取发出监管函、对主要负责人进行监管谈话等措施。

　　7月21日，深交所向万科发出监管函，钜盛华截至目前仍未按照《权益变动报告书》和《上市公司收购报告书》的要求将相关备查文件的原件或有法律效力的复印件备置于上市公司住所。该行为违反了《股票上市规则》，深交所将对公司采取发出监管函、对主要负责人进行监管谈话等措施。

　　8月5日深交所向万科发布关注函，要求万科自查是否私泄恒大购股信息。

　　对于深交所要求万科自查是否私泄恒大购股信息一事，万科在第一时间发布澄清公告：公司不掌握股东持股的即时情况，从未向任何媒体透露中国恒大购买本公司股份的事宜，也从未授权任何人士对外发布相关信息。

　　究竟谁透露了恒大买股信息？

　　8月5日万科发布的澄清公告并未说明是否有记者以股东身份对上市公司股东持股情况进行查询。

　　根据中登公司的《证券持有人名册服务业务指引》（2014年修订版）规定，中登公司每月定期提供两次持有人名册服务：每月初五个工作日内向证券发行人提供截止上个月最后一个工作日的按证券总规模（其中普通股与优先股分别计算股本，下同）统计的前100名持有人名册，按流通证券规模统计的前50名持有人名册；每月15日后五个工作日内向证券发行人提供截止本月15日（该日为非工作日的，应为该日前一个工作日）的按证券总规模统计的前100名持有人名册，按流通证券规模统计的前50名持有人名册。

　　也就是说，万科公司最早可以在8月1日（周一）获得上个月的前100名股东名单。而根据万科公司章程，股东有权查阅万科股东名册。

　　记者以股东名义查阅几乎是最接近合理解释的一个说法。由于万科只能获得截至7月31日的股东数据，这也解释了8月4日媒体披露数据和当天恒大公告数据有较大差距的原因。

　　8月5日8时07分，万科独立董事华生发布微博称，恒大买万科，保密做的不错，买了好多天到昨消息才走漏，结果恒大高管还出面否认。不少媒体报道说这涉嫌操纵。这样违规与否要权威部门才能认定。不过，我倒真心相信这并非故意。老板型的企业，老板做的事，老板的朋友知道，对手知道，往往撑台面的高管真不知道。

　　8月6日，华生再度发微博称：周末看新闻，好象大家都在一本正经地查问：恒大买万科的消息是谁泄漏的？前天盘中发布消息的媒体说，记者从多方获悉恒大在买股票：看起来知道消息的人还真不老少。故我这个全国人民都知道后自称“当然知道”的人被人嘲笑，看来也不冤枉。有趣的是，问了一大圈，就是不去问问发消息的人，这闷子斗的。