■本报见习记者 马 爽

　　自去年以来，券商资管规模超速膨胀，新产品和新业务推出速度远远大于以往。然而在券商创新业务蓬勃发展的同时，潜在的问题和风险也逐渐显露出来。目前，《证券日报》记者从多家证券公司获悉，多家券商资管和合规部门现场检查工作已经结束。

　　今年2月份，证监会相关负责人表示，2013年度证券公司现场检查工作将重点关注券商资管大量进行的通道业务。证监会要求各证券公司于2013年3月20日前完成自查，并将于上半年完成现场检查。3月14日，证监会下发通知，重申资产管理业务的监管规定，要求证券公司采取切实措施，保护投资者利益。

　　现场检查工作接近收官

　　今年上半年，监管部门正针对证券公司资管和合规部门开展现场检查。截至目前，多家券商的现场检查工作已经结束。其中全面排查的形式主要包括调取合同、填写调查报告等。

　　一上市券商资管负责人告诉记者：“监管部门对公司资管业务的全面排查工作已经结束，公司并没有出现违规问题。并且在通道业务这块做的不多，与以往相比，没有什么特别的。”

　　据了解，监管部门每年都会对证券公司进行例行检查，但此次现场检查详细程度和力度均超往年。一位券商高管表示：“由于合规部门和公司各大业务条线都有相关性，此次现场检查工作其实等于把公司所有业务线都梳理一遍。”

　　自2012年10月份资产管理业务法规修订实施和集合资产管理计划实行事后备案以来，证券公司资产管理业务实现了快速发展。截至2013年4月底规模已经达到3.1万亿元。

　　近日，证监会主席助理张育军表示，监管部门将根据证券行业创新发展的进展情况，不断完善监管制度，适时推出符合行业需要的新政策、新举措。并表示，今年证券公司创新的重点在于资产管理、债券、资产证券化、柜台市场试点及组织创新等方面，各种创新举措成熟一项推出一项。

　　多家券商资管业务遭重点核查

　　一直以来，资产管理规模的爆发式增长更多是得益于通道途径，通道业务成为多数券商资管冲规模的捷径。然而监管层正在逐步引导券商创新转向更规范、更有效的发展模式。对券商创新要在放松管制的同时加强监管，强调“创新与风控并重”。

　　今年3月初，中国证监会机构部向上海证监局发出《关于对海通证券 “一海通财”系列产品和国泰君安资产管理公司“君得稳一号集合资产管理计划”发行和运作情况进行核查的函》。随后不久，证监会便要求上海、江苏、甘肃证监局对国泰君安证券[微博]、海通证券、华泰证券、华龙证券等个别产品进行现场核查。

　　4月22日，海通证券收到上海证监局《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，主要内容是“经查，我局发现你公司发行的"一海通财"系列产品系现行监管规则未予明确的创新型产品，但你公司未按照《证券公司业务创新工作指引》的规定，向中国证监会机构监管部履行创新产品方案报送义务。”

　　5月2日晚间，华泰证券发布公告称，公司收到江苏证监局两份行政监管措施决定书，内容包括责令其增加客户资产管理业务合规检查次数、责令对内部管理问题限期改正。

　　一系列的信号让券商意识到，行业创新已经被监管层带入了一个新的发展阶段。然而加强监管并不意味着创新脚步的停止。证监会新闻发言人曾公开表示，虽然券商创新政策方向不会改变，但是需要将创新与风控并重，在放松管制的同时加强监管。

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