杜卿卿

　　7月15日下午，证监会[微博]公布了2014年证券公司分类结果，从监管角度考虑合规管理和风险控制的整体状况后，对证券公司作出综合评价。从分类结果来看，没有一家证券公司达到最高级别AAA级，光大证券评级最差获评C级。

　　此次证券公司分类共包括A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。其中，A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　在全部115家证券公司中，有19家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合(母公司华泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)等。96家参评的证券公司当中，获得A类评级的有38家(20家AA，18家A)，B类评级有52家(20家BBB，19家BBB，13家B)，C类6家(3家CCC，2家CC，1家C)。

　　中信证券、银河证券、海通证券、中金公司等大型券商评级较高，都属于AA级别；另外，风险较大的C类有6家证券公司，分别是民生证券、南京证券[微博]、联讯证券、上海证券、万和证券以及光大证券。其中，光大证券评级最差，仅为C级。

　　证券公司获得不同的评级，相应地将得到监管层不同的监管态度。包括证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面，证监会都将实施区别对待的监管政策。

　　证监会相关负责人表示，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核，由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。

　　值得注意的是，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　证监会相关负责人还提示称，分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

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