在喧嚣了半个月之后，光大证券“8·16乌龙事件”开始显现出了结的迹象。9月1日晚间，这家券商发布公告，宣布收到证监会的行政处罚事先告知书，其公司助理总裁和董秘也宣布辞职。至此，光大证券已经先后有3位高管被迫引咎辞职。

　　公告说，8月31日，公司收到中国证监会《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》、《行政处罚及市场禁入事先告知书》及《行政处罚事先告知书》。

　　在另一份公告中，光大证券则表示，8月31日，光大证券董事会收到公司助理总裁杨赤忠、董事会秘书梅键的辞职报告，杨赤忠申请辞去公司助理总裁职务，梅键申请辞去公司董事会秘书职务。稍早之前，光大证券总裁及董事徐浩明已经宣布辞任，至此，受到乌龙事件的影响，光大证券已经先后有3位高管被迫引咎辞职。

　　8月30日，中国证监会宣布，没收光大证券违法所得8721万元，并处以5倍罚款，罚没金额总计5 .23亿元；对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止进入者；对梅键责令改正并处以罚款20万元；停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，暂停审批光大证券新业务。

　　对于光大证券而言，高管的纷纷离职可能只是一场剧烈动荡的开始。单从财务来看，光大证券此前曾表示，当日盯市损失约为1.94亿元，再加上此次罚没的5.23亿元，即使不计算自营业务停止、新业务暂停审批以及后续投资者索赔诉讼带来的损失，光大证券此次损失的规模也将达到7.71亿元之巨。

　　除了上述可以初步计算的损失外，光大证券还面临巨大的潜在损失：一方面，因自营业务被停止，光大证券目前拥有的大量股票无法卖出，将严重影响其现金头寸；另一方面新业务的暂停审批以及资金紧张，也会使得光大在创新业务发展上大大落后于其他券商，在竞争中处于极度不利的位置。

　　一位证券业人士对《经济参考报》记者说，最糟糕的情况是，光大证券可能重蹈当年327国债期货事件中万国证券的覆辙，最终被收购。“光大证券的命运取决于背后光大集团的态度，考虑到券商牌照资源的重要性，破产及被兼并的可能性并不大，但毋庸置疑，在未来一段时间内受到人事动荡及整改的影响，其各项业务都将不可避免受到波及。”

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