证券时报记者 郑晓波 于扬

　　在昨日召开的2013年证券公司创新发展研讨会上，中国证券投资者保护基金公司总经理庄穆表示，下一步，保护基金公司将充分发挥自身优势，从三个方面继续做好推进证券行业创新发展的工作。

　　一是以监控系统正式运行为契机，进一步推进风险监测、预警和评估工作，使监控系统在支持服务证券行业创新发展、监测和防范金融风险中发挥更积极、更广泛的作用。

　　庄穆表示，今年4月1日，监控系统已转入正式运行。近期，保护基金公司已印发通知明确了预警机制、标准及处理原则、预警信息与证券公司分类评价挂钩等事宜。下一步，将加强与证监会有关部门及派出机构、自律组织等的协调沟通，进一步提高预警水平，发挥预警工作的综合功效，提高证券公司在创新发展中的风险意识和管控水平。

　　同时，保护基金公司逐步将证券公司资产管理和托管、场外市场业务等涉及客户资金安全和证券经营机构风险的其它数据纳入监控系统，实现“全面覆盖、全量监测”的总目标。目前，保护基金公司已报请证监会同意，启动了将资产管理和托管业务涉及的客户交易结算资金等数据纳入监控系统的相关工作。

　　此外，在监控数据方面，庄穆表示，今年，保护基金公司将重点建设开发数据统计查询分析系统，进一步加强监控系统在统计分析、信息共享和分析监测方面的功能，构建完善系统性风险监测体系，提升服务监管、支持决策的能力。

　　二是将证券公司客户资产安全专项检查纳入风险防范体系建设，进一步加强证券公司风险评价工作。

　　庄穆说，在对风险处置证券公司使用保护基金弥补保证金缺口、收购个人债权实施专项检查的基础上，今年3月份以来，保护基金公司按照证监会统一部署，以客户资金安全管理、投资者投诉为重点，已完成了2家证券公司的现场检查。下一步，保护基金公司将在总结经验的基础上，结合监控系统日常监测、投资者投诉以及证券公司风险评价等情况，加大对证券公司的检查力度，使之成为证券公司风险防范体系建设的一个重要组成部分。此外，今年还将完成证券公司风险评价整体方案设计，完善评价指标体系，启动风险评价工作。

　　三是进一步深化投资者保护体制和机制改革。

　　庄穆介绍，今年，保护基金公司将继续加强与投资者保护相关的基础性制度和机制的前瞻性研究，推动有关法规、制度的修订完善，进一步扩展保护基金覆盖的广度和深度，研究对陷入流动性困境的证券公司实施救助的可行性和方案，探索建立提前介入、及时纠正等风险快速化解、处理和隔离机制，防范金融风险的传递、转移和扩散，为投资者合法权益保护、证券公司改革创新和行业持续健康发展提供更有效的制度和机制保障。

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