⊙记者 马婧妤 郭玉志

　　□2013年证券公司创新发展研讨会昨在京召开

　　□张育军表示，将根据行业创新发展进展，适时推出符合行业需求的新政策、新举措

　　庄心一称持续推动券商创新发展已形成五大共识

　　□创新发展必须持续不断地向前推进

　　□创新发展必须致力于提升核心竞争力

　　□创新发展和风控合规必须动态均衡

　　□创新发展必须深化改革加强配套机制建设

　　□监管工作必须跟上行业创新发展的步伐

　　“2013年证券公司创新发展研讨会”昨日在京举行。中国证监会副主席庄心一、主席助理张育军出席会议并讲话。庄心一指出，加快资本市场改革开放，需要大力发展证券行业。当前对新形势下如何进一步深化改革持续推动证券公司创新发展已形成五方面共识。

　　这些共识包括：创新发展必须持续不断地向前推进，创新发展必须致力于提升核心竞争力，创新发展和风控合规必须动态均衡，创新发展必须深化改革加强配套机制建设，监管工作必须跟上行业创新发展的步伐。

　　庄心一说，当前证券行业呈现出良好的发展态势，一系列积极而重要的变化正在发生，新的发展格局正在形成，总体而言，行业的综合服务能力和市场应变能力正在逐步提高。更为重要的是，行业的进取性、主动性、创造性有所增强，对审慎、稳健经营和协调、持续发展的认识和思考也更为深刻，为服从服务于国家发展战略和资本市场发展全局，务实有效地推进创新发展，奠定了良好的基础。

　　他指出，经过20多年的探索实践和经验教训总结，有关各方特别是证券行业自身对创新发展的重视度和理解度都越来越高，对综合治理之后召开的三次全行业座谈会明确提出的目标和要求，以及新形势下如何进一步深化改革持续发展形成了五方面的共识。

　　一是创新发展必须持续不断地向前推进。围绕市场需求，不断开发金融产品、深化金融服务、为各类客户提供解决问题的方案，是行业的立业之本、职责所在，也是其价值所在。创新发展是证券行业永恒的课题。

　　目前，我国经济处于转方式、调结构、稳增长的关键时期，资本市场深度和广度正面临新一轮的拓展，为证券行业的创新发展提供了难得的机遇和巨大的空间。全行业须抓住机遇，迎接挑战，全力以赴，紧紧跟上，深入、持久地推进创新发展。

　　二是创新发展必须致力于提升核心竞争力。要将提升核心竞争力作为一切创新活动的出发点和落脚点，在努力提升服务客户、服务市场能力与绩效的过程中，拓宽发展空间，积累发展能量，提高发展质量，增强发展后劲，实现可持续发展。

　　“证券公司创新发展应当始终从我国资本市场实际和自身实际出发，勇于实践，善于学习，勤于思考，扬长避短，通过具有品质、确有绩效的产品、服务、管理技术打造各有特色的经营优势。”庄心一说，从事创新活动需要冷静判断、理性思考、统筹谋划、审慎决策、务实操作，既锐意进取，又脚踏实地，一步一个脚印地向前推进。

　　三是创新发展和风控合规必须动态均衡。我国证券公司身处新兴加转轨时期的公开市场，一旦发生风险溢出，极易形成“冲击波”迅速扩散，应对处理难度很大，造成的后果往往很严重。各证券公司都应坚持以风控能力为拓展业务的边界线，确保风险可测、可控，始终把风险控制在证券公司自身可承受的范围内，同时必须坚持合规管理。

　　庄心一指出，实践中，法律法规、监管规定的实施效果应当及时予以评估，适应市场和行业实际需要不断调整改进。但是，任何现行有效的法律法规和监管规定都应当严格执行，这是必须维护的基本原则。

　　四是创新发展必须深化改革加强配套机制建设。各证券公司要在深化改革上下工夫、出实招，围绕全局性、长期性需要，着力建立健全配套机制，同步提升“硬实力”和“软实力”。

　　包括建立健全人才开发机制，着力培养、选拔、使用德才兼备、作风过硬的创新型优秀人才；完善公司治理机制，按现代金融企业的目标要求，建立科学有效的决策、运行、制约、激励等配套制度；建立健全持续学习机制，加强调查研究和培训教育；建立健全试错容错机制，形成鼓励创新、宽容失败的机制与文化。

　　五是监管工作必须跟上行业创新发展的步伐。“监管机构不能替代行业进行创新，但要为行业创新发展营造适宜的环境。”庄心一说，应不断推进监管改革，使监管工作紧紧跟上行业创新发展的步伐。既要防止因为监管过度而抑制行业创新发展的活力，又要避免因为监管缺位而导致行业创新风险的失控。

　　庄心一强调，改进和加强监管，必须牢牢维护风险监控和合规管理两项基础监管制度有效性，坚决守住两条底线：一是证券行业不出现普遍性、持续性的违法违规行为；二是证券公司的经营风险不外溢，不形成系统性、区域性风险。在此基础上，最大限度地放大证券公司的自主经营、自我管理空间。

　　同时，要不断提升监管的透明度和公信力。对任何违法违规和风险失控行为，要依法据实查处、问责，决不姑息迁就。

　　庄心一表示，深切期望证券公司坚定目标不动摇，持续不断做加法，脚踏实地干事业，自强不息、稳中求进，努力使行业综合素质和核心竞争力得到不断提升，并形成可持续发展的强大后劲，为打造中国经济升级版、实现民族复兴“中国梦”作出更新更大的贡献。

　　张育军在会议总结讲话中指出，当前继续扎实推进证券公司创新发展面临良好环境，全行业应当正确认识和把握我国的经济形势和资本市场形势，抓住机遇、乘势而上，努力实现新的发展和跨越。

　　张育军说，今年创新工作政策方针已经十分明确，重在行动，重在落实，基本任务是“巩固、深化、完善、提高”。应认真总结创新实践的经验和教训，扎实推进资产管理业务、债券业务、资产证券化业务、柜台市场试点以及组织创新与机构管理，务求取得创新实效。

　　同时，证券公司、自律组织和监管部门都应围绕证券公司创新发展的中心任务，认真履职尽责。监管部门将根据行业创新发展的进展情况，不断完善监管制度，适时推出符合行业需求的新政策、新举措，为行业发展创造宽松有序的环境。

　　此次研讨会由中国证券业协会与沪深证券交易所、中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司共同举办。来自中国证监会系统的代表、证券公司、协会咨询委员会及各专业委员会、地方证券业协会以及相关新闻媒体代表约450人出席了会议。

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