券商IB业务松绑 中小券商兴致盎然

2013年04月16日 02:36  上海证券报 

  ⊙记者 曾雯璐 董铮铮 ○编辑 叶苗

  券商业务松绑成为当下热议话题,近期IB业务也开始显露放宽迹象。日前,监管层调整了期货营业部的设置规定,取消了IB业务对证券公司和期货公司的股权绑定限制,这也意味着今后全国5000多家证券营业部均可以展开IB业务。有分析人士指出,取消限制后,一些没有控股期货公司的券商也将可以开展相关业务,尤其是一些区域性中小券商积极性较大,凭此可多了一部分收入来源。

  所谓证券公司的IB业务,是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。据了解,目前大型券商基本都有IB业务,未能获得IB业务资格的多为区域性中小券商。

  此前证券公司申请IB业务资格,主要硬性条件包括:需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被统一机构控制。另外公司总部至少需配备5名必要的业务人员,拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。

  现在这些条框均被打破。沪上某券商营业部客户经理告诉记者:“以后小券商也可以开展IB业务,券商可以不专程设置IB岗位了,也不用在协会进行专项资格培训。对营业部来说节省了一笔开支。”同时券商IB业务的行政审批也已取消。此前在证监会的网站上有申请进度查询,现在记者查阅发现该栏内容已经不再更新。

  虽然券商开展IB业务的门槛降低不少,但是不意味着客户门槛放宽。上海一家券商经纪业务负责人告诉记者:“客户做期货的门槛还是很高,而且需要模拟交易。另外券商内部IB业务的流程控制也很严,所以此前未做过IB业务的营业部也不用担心会有较大的风险。”

  另有营业部人士向记者透露:“50万门槛就将普通小散户拦在了门外,另外还有专业的投顾会对客户进行指导,这些人通过协会培训考试合格并且具备期货从业资格,目前来说市场这方面的人才储备还比较充足。”

  而对机构来说,券商系的期货公司由于有较大的客户基础以及套利更方便而更具优势,能够从事IB业务的券商范围扩大之后,期货公司将有更多的渠道可以推广业务。不过据多位分析师测算,券商IB业务放开对公司业绩影响不大。长江证券非银金融研究员刘俊称:“客户想进入期货市场方法是很多的,也未必要通过IB业务这个渠道。这个更多的是体现一个券商创新的态度。”

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