新浪港股讯 据香港信报报道，市场高度关注港股推行实名制，有传香港证监会（下称证监）将于下月发表咨询文件，就中国证监会（下称中证监）可实时监控“沪股通”及“深股通”的投资者身份识别码（ID）收集市场意见。据了解，中港两地证监会高层曾召开会议，本港证监会在会上突然提出“对等待遇（equal treatment）”，要求内地投资者买卖港股时，证监亦可即时监控北水买家身份。据悉双方对监控“互联”尚未达成共识，但证监仍会先行公开咨询。由于早前的上市架构改革咨询，证监备受各界批评及压力，并作出退让，今次实名制咨询相信也会如履薄冰，将低调进行。
盼与内地对等 拟下月咨询
本报8月率先报道，中证监要求日后所有中港互联互通落实的大前提，是香港必须于明年推出股市实名制，及研究使用法人机构识别编码（LEI）系统，然后才会继续研究“ETF通”、“新股通”及“期货通”等机制。
中资基金引述内地交易所消息称，两地证监会9月初于上海证交所开会，讨论多项双方合作备忘录，中证监表明态度希望香港明年可落实实名制，证监同时提出，基于对等待遇协议，要求港方应有权实时监控经由“港股通”买卖港股的内地投资者资料。据悉中证监一直未有打算把实时监控系统与香港共享，双方未有达成共识。
消息人士透露，证监提出对等待遇，是希望咨询时获得更多市场人士支持，否则若是“单方面（中方监控沪深股通）”或“先北后南（日后再谈‘港股通’监控）”，都难以获得市场普遍支持，尤其是上市架构改革咨询，已让证监受了深刻的教训。据悉证监在实名制咨询期间，会避免被指引导市场意见。
至于两地证监今次雷厉风行推实名制，主要是忧虑国际金融大鳄透过沪深港通操控A股，而且这些大鳄买盘中，有不少内地大炒家及私募基金藏身其中，手法被形容为“出口转内销”，而这些内地被称为“牛散”的庄家，可操控的资金动辄10亿元人民币计。
金融界料影响中资券商客
立法会金融服务界议员张华峰认为，如果在港买卖A股采用实名制，估计对中资券商客户影响较大，对华资中小行客户影响有限。
香港投资基金公会行政总裁黄王慈明则称，了解及支持监管机构的政策意图，但希望监控的穿透程度不宜过深，例如只落到哪一家基金公司进行买卖，而不要深入至基金公司旗下哪一只基金进行交易。
A股早就施行实名制，股民开设证券户口时均获配身份识别码，与该人士的身份证编号挂钩，中证监在监控A股出现异常买卖时，可以实时从识别码查出投资者身份证资料，据悉证监亦希望可以看到“港股通”股份交易时的识别码，令双方在交易时段收集怀疑问题交易讯息， 收市后可即时向对方索取，大大缩短现时香港要向券商索取资料的调查时间。
香港证监会主席唐家成早前透露， 正与中证监研究在沪深港通推行实名制，满意进度。港交所行政总裁李小加亦说，两地互联互通推行实名制，“一户一码”属最好的监管制度，令内地A股市场的监管极具效率。
投资者学会主席谭绍兴表示，倘若只有买卖A股才纳入实名制，相信问题不大，当局只为对境内及境外的A股投资者一视同仁，加上只有官方可接触投资者的资料，不会产生严重私隐问题。
谭绍兴认为实名制不会影响欧美投资者参与A股的意欲，例如美国市场虽无实名制，惟在当地的税务制度下，官方一样能够掌握投资者交易资料，对大户来说，只要买卖举动不为市场所察觉，便不成问题。
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责任编辑：白仲平
