郑州安图生物工程股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告|郑州市_新浪财经

证券代码：603658 证券简称：安图生物公告编号：2022-011

郑州安图生物工程股份有限公司关于

使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：能提供保本承诺的金融机构

● 委托理财金额：不超过3.5亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金、不超过21.5亿元非公开发行股票闲置募集资金

● 委托理财投资类型：结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品

● 委托理财期限：不超过12个月

一、委托理财概述

郑州安图生物工程股份有限公司于2022年4月20日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟分别使用不超过3.5亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过21.5亿元非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。

本公司拟进行委托理财的金融机构与本公司不存在关联关系，不构成关联交易。

二、募集资金情况

（一）公开发行可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867号）核准，公司向社会公开发行面值总额682,979,400元的可转换公司债券，期限6年。扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集资金人民币674,764,891.10元。该项募集资金于2019年7月4日全部到位，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了勤信验字【2019】第0033号《验资报告》，确认募集资金到账。

（二）非公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2079号）核准，公司向10名认购对象非公开发行人民币普通股（A 股）20,375,760股，每股面值1.00元，每股发行价格为151.16元。本次非公开发行募集资金总额为人民币3,079,999,881.60元，扣除发行费用28,264,504.42元（不含税），募集资金净额为3,051,735,377.18元。本次非公开发行的募集资金于2020年11月3日全部到位，中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)就募集资金到账事项出具了勤信验字【2020】第0063号《验资报告》，确认募集资金到账。

三、募集资金使用与存放情况

（一）公开发行可转换公司债券

为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。截至2022年4月20日，募集资金存放专项账户余额为人民币24,912,440.57元。募集资金理财金额为人民币320,000,000.00元。

（二）非公开发行股票募集资金情况

为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。截至2022年4月20日，募集资金存放专项账户余额为人民币41,536,975.51元，募集资金理财金额为人民币2,100,000,000.00元。

四、使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）资金来源及投资额度

为提高闲置募集资金的收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司本次拟分别对最高额度不超过3.5亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过21.5亿元非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，分别用于购买期限为12个月以内的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。在上述额度范围内，资金可在12个月内滚动使用。

（二）投资品种

为控制风险，公司进行现金管理购买的投资产品发行主体为能提供保本承诺的金融机构，产品品种为结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，且该投资产品不得用于质押。

（三）投资期限

本议案自董事会审议通过之日起一年之内有效。购买的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，期限不得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营。

（四）实施方式

公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司购买的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，不得质押。闲置募集资金使用的产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销闲置募集资金使用的产品专用结算账户的，公司将及时向上海证券交易所备案并公告。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

（六）正在履行的闲置募集资金委托理财情况

1、公开发行可转换公司债券募集资金情况

经公司于2021年4月21日召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十九次会议审议通过，公司拟使用不超过4.5亿元的公开发行可转换公司债券闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和银行存款产品等。2022年4月20日，公司使用公开发行可转换公司债券募集资金申购浦发银行2,000万元可转让大额存单。本次申购后，公司使用公开发行可转换公司债券募集资金购买的正在执行理财产品本金32,000万元，具体委托理财情况如下：

■

2、非公开发行股票募集资金情况

经公司于2021年4月21日召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十九次会议审议通过，公司拟使用不超过23亿元的非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品和银行存款产品等。2022年4月20日，公司使用非公开发行股票闲置募集资金申购浦发银行1,000万元可转让大额存单。本次申购后，公司使用非公开发行股票闲置募集资金购买的正在执行理财产品本金210,000万元，具体委托理财情况如下：

■

五、风险控制措施

（一）根据募集资金投资项目进展情况，针对结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

（二）建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

（三）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

六、对公司日常经营的影响

在符合国家法律法规，并确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

七、专项意见说明

（一）独立董事意见

本次公司使用闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，风险可控。不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用；不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。其决策程序符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）等相关规定。

同意公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过3.5亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过21.5亿元非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，分别用于购买期限为12个月以内的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。在上述额度范围内，资金可在12个月内滚动使用。

（二）监事会意见

公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过3.5亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过21.5亿元非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，符合相关法律法规的规定。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，能有效提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：本次安图生物使用闲置募集资金进行现金管理相关事项已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的审议程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等相关规定。上述事项不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营活动，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

综上，保荐机构同意本次安图生物使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2022年4月20日

证券代码：603658 证券简称:安图生物公告编号：2022-012

郑州安图生物工程股份有限公司关于

使用闲置自有资金进行现金管理的公告

重要内容提示：

● 委托理财受托方：各金融机构

● 委托理财金额：不超过9亿元人民币

● 委托理财投资类型：风险可控的理财产品和存款产品

● 委托理财期限：不超过12个月

一、委托理财概述

郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）于2022年4月20日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

为充分利用公司暂时闲置自有资金，进一步提高资金收益，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，安图生物及控股子公司拟对最高额度不超过9亿元闲置自有资金进行现金管理，用于购买风险可控的理财产品和存款产品等。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。

本公司拟进行委托理财的金融机构与本公司不存在关联关系，不构成关联交易。

二、现金管理情况

（一）资金来源及投资额度

为提高闲置自有资金的收益，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，公司及控股子公司拟对最高额度不超过9亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买期限为12个月以内的风险可控的理财产品和存款产品等。在上述额度范围内，资金可在12个月内滚动使用。

（二）投资品种

为控制风险，公司拟购买为安全性高，流动性好、风险可控的理财产品和存款产品等，且该投资产品不得用于质押。

（三）投资期限

自董事会审议通过之日起一年之内有效。购买的风险可控的理财产品和存款产品等期限不得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营。

（四）实施方式

公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

（五）信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

（六）正在履行的闲置自有资金委托理财情况

经公司于2021年4月21日召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十九次会议审议通过，公司拟使用不超过7亿元闲置自有资金进行现金管理，用于购买风险可控的理财产品和存款产品等。截至2022年4月20日，公司使用自有资金购买的正在执行理财产品本金68,700万元，具体委托理财情况如下：

■

三、风险控制措施

（一）在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对理财产品和存款产品等的安全性、期限和收益情况选择合适的投资产品。

（三）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司日常经营的影响

（一）公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

（二）通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、独立董事意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置自有资金用于购买风险可控的理财产品和存款产品等，有利于公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。其决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。

同意公司及其控股子公司拟对最高额度不超过9亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买期限为12个月以内的风险可控的理财产品和存款产品等。在上述额度范围内，资金可在12个月内滚动使用。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2022年4月20日

证券代码：603658 证券简称：安图生物公告编号：2022-013

郑州安图生物工程股份有限公司

关于解除对全资子公司

银行贷款提供担保的公告

重要内容提示：

● 被担保人名称：郑州安图科技发展有限公司（以下简称“安图科技”），系郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司。

● 本次解除担保金额：为安图科技提供的人民币8,000万元担保

● 担保余额：本次担保解除完成后，公司为安图科技担保的金额为人民币0.00万元，已实际使用的担保余额为人民币0.00万元。

● 本次担保无反担保。

● 公司目前无逾期的对外担保。

一、担保情况概述

因业务发展需要，安图科技向招商银行股份有限公司郑州分行（以下简称“招商银行”）申请开立金额为8,000万元的国内信用证，用于支付公司货款。公司对上述融资承担连带保证责任。本次担保已经公司于2021年4月21日召开的第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过。具体详见公司分别于2021年4月23日、2022年4月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安图生物关于对全资子公司提供担保预计的公告》（公告编号：2021-018）、《安图生物关于对全资子公司银行贷款提供担保的公告》（公告编号：2022-008）。

二、担保解除情况

截至2022年4月8日，安图科技已提前归还上述招商银行融资，公司的担保已实质性解除。

三、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，公司及其控股子公司对外担保总额为0万元，上市公司对控股子公司提供的担保总额为0万元。无逾期担保。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2022年4月20日

证券代码：603658 证券简称：安图生物公告编号：2022-009

郑州安图生物工程股份有限公司

第四届董事会第三次会议决议公告

重要内容提示：

● 全体董事均出席本次董事会。

● 无董事对本次董事会议案投反对/弃权票。

● 本次董事会全部议案均获通过。

一、董事会会议召开情况

郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）第四届董事会第三次会议的会议通知和材料于2022年4月15日以电子邮件方式发出，会议于2022年4月20日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参加董事9名，实际参加表决董事9名（其中张亚循、付光宇、张禾、李志军、叶忠明以通讯方式参会）。会议由公司董事长苗拥军先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。

会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

1.审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见》。

保荐机构招商证券股份有限公司对此发表了核查意见，详见《招商证券关于安图生物使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

2.审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见》。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。