中联重科股份有限公司2021年度报告摘要|中联重科股份有限公司_新浪财经

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以实施2021年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.20元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

2021年，伴随全球疫苗接种速度加快，世界经济逐步复苏；国内经济持续稳定恢复、稳中有进，实现“十四五”良好开局。

2021年，工程机械行业国内市场稳健运行，行业出口快速增长，国际市场对中国工程机械刚性需求持续增加。在政策助力等多重因素促进下，农业机械行业继续向大中型、智能化产品的结构性调整迈进。

公司在“用互联网思维做企业、用极致思维做产品”的理念指导下，坚持“积极的经营策略、稳健的财务计划”的经营方针，深入贯彻新发展理念，加速推进数字化、智能化、绿色化转型升级，经营效率持续提升，经营质量夯实稳健，实现高质量发展。

报告期内，公司实现营业收入671.30亿元，同比增长3.11%；归属于母公司净利润62.70亿元，同比下降13.88%。

报告期内，公司开展的主要工作如下：

1、产业梯队竞相突破

报告期内，公司在“装备制造+互联网”、“产业+金融”总体战略的框架下，围绕装备制造进行相关多元布局多头并进，已经形成工程机械、农业机械+智慧农业、中联新材三大板块的业务布局，带来持续发展动能。

（1）工程机械持续稳固和提升

全年工程机械产品销售收入635.23亿元，同比增长3.49%。

①主导产品市场地位持续领先

公司在坚持高质量经营战略、严控业务风险的前提下，混凝土机械、工程起重机械、建筑起重机械三大产品竞争力持续增强，市场地位稳固。

汽车起重机产品持续保持市场领先，30吨及以上汽车起重机销量居行业第一，大吨位汽车起重机同比增长超过30%；超大吨位履带起重机国内市场份额位居行业第一。

建筑起重机械销售额创历史新高，销售规模稳居全球第一；湖南常德、华东江阴、陕西渭南、河北衡水智能制造基地全线投产，战略布局基地辐射全国，运输距离大幅缩短，客户响应速度明显提升。

混凝土机械长臂架泵车、车载泵、搅拌站市场份额仍稳居行业第一；搅拌车轻量化产品优势凸显，市场份额位居行业前三。

②潜力业务市场持续突破结硕果

土方机械形成“渭南+长沙”双制造基地布局，持续加大研发投入，以匠心精神打磨产品，产品型谱覆盖更加全面，狠抓产品质量与服务品质。通过持续调整销售结构，盈利水平较好的中大挖产品销量得到大幅增长，整体市场份额稳步提升，经营质量持续向好。

高空作业机械已实现产品型谱4-68米的全覆盖，成为国内型号最全的高空设备厂商。上市电动剪叉AC、AC-Li、HA、HA-Li四大交流系列产品，上市全球最高直臂产品并已实现批量销售，研制出作业高度40米的全球最高电动臂车；完成多款高空吸盘车、路轨两用臂车、伸缩臂叉装车新产品研制。产品市场表现和客户口碑持续提升，市场份额稳居行业前三。2021年，公司实现高空作业机械销售额33.51亿元，同比大幅增长310.76%。高机海外销售已覆盖五大洲58个国家和地区，产品相继进入欧洲18国、美国、加拿大、澳大利亚等高端市场，与全球各地区大型租赁公司与终端客户相继实现合作。

矿山机械蓄势发力，加速露天采矿设备新产品研制，矿挖、矿卡、砂石装备逐步实现量产，加快打造国内最全的矿山成套设备。

③关键零部件产业加速迭代升级

工程车桥、智能技术、液压阀件、液压油缸、液压管路等关键零部件产业，加速技术迭代和工艺升级，核心零部件自制率逐年提升，产业链布局持续优化，打造专精特新小巨人，常德液压创建的湖南省液压阀企业技术中心，获得国家“专精特新”小巨人企业认定。

（2）农机产业加速提质转型升级

农业机械贯彻“智赢、提质、聚焦、突破”的战略方针，优化产品结构，大力推进产品升级与统型，加强制造过程管控，做“精品”装备。AI智能农机商品化进程加速，收获机械与动力机械产品可靠性全面升级，智能化程度更高；聚焦核心区域、主销产品、优质渠道，实现规模稳步增长。小麦机、烘干机、旋耕机、打捆机、抛秧机国内市场份额保持行业前列。

智慧农业实现商业化落地，借助大田数字化技术先发优势，加速推动智慧农业在湖南、河南、江西的示范推广，树立“中联峨桥无人智慧农场”全国示范标杆，创建“中联数字大米”品牌，建设国内领先的数字农业科研基地。面向小规模农户、大型农场主和政府三大主体的商业化智农云平台快速定型，夯实智慧农业行业龙头的品牌基础。

（3）干混砂浆产业布局全面铺开

干混砂浆设备业务实现持续稳步增长，市场份额稳居国内市场第一梯队。坚持以技术引领市场，以当前客户需求结合未来新材布局为导向，持续发力干混砂浆站核心件技术创新，为支撑新材料业务扩张提前蓄能。

干混砂浆新材料业务快速推进，已组建完整的技术团队，确立了绿壁、绿伞、绿道、绿地、绿护等5大产品系统，开展96款产品的研发项目，建成年产能7000吨的多功能材料中试生产线，实现材料试产全过程高效、自动、绿色，形成严格高效的生产体系；承接了多个具有行业示范意义的重点项目，机喷抹灰砂浆已完成多个重点工程试用，获得重点工程客户认可；安徽省马鞍山市和县工厂项目已率先启动建设。

2、加速推进数字化转型

公司立足工业本质，工业互联加速赋能企业全面的数字化转型，与华为、中国移动分别达成战略合作，持续围绕企业核心业务场景，业务管理全面移动化，并加快推进海外业务、土方业务端对端数字化管理建设，加速对传统管理模式、业务模式进行突破创新。

率先将“5G+工业互联网”应用于塔机研发，5G塔机远程智控系统成功应用，实现从“塔机高空操作变地面操作”到“远程智能控制”的跨越，该系统填补了塔机远程智能吊装的空白，提升了塔机操控的智能化水平，为塔机少人化以及无人化的实现奠定了坚实的基础。

启动新一代研发数字化平台建设，加强研发与营销、制造的协同集成，以基于数字孪生的数据应用场景驱动中联重科智能化产品4.0A创新，研发效率大幅提升。

3、智能制造成果丰硕

公司加速生产制造的智能化升级换代，智能园区、智能工厂、智能产线建设相继落地，智造技术转化应用，智慧系统、智慧运营协同高效运行，夯实公司高质量发展基础。

（1）智能制造驶入快车道。智慧产业城的各产品线主机园区及关键零部件园区全面开工建设，首开挖掘机园区中大挖装配智能产线投产，“挖掘机械智能制造示范工厂”项目入选国家智能制造试点示范工厂揭榜单位；塔机智能工厂二期开园投产，形成一座“智能工厂”、二个“灯塔车间”、三座“智能立库”、四条“黑灯产线”的生产格局，夯实公司塔机全球第一的产业基础；常德关键液压元器件（液压阀）智能产业园已全面建成投产，提升高端液压阀制造的自主可控能力；搅拌车智能工厂开园投产，智造水平国际领先；高端液压油缸、工程车桥、农机常德及马鞍山基础施工机械等智能制造园区按计划有序推进。

（2）智造技术研究加速转化应用。融合AI技术与智能装备，构建柔性化智能产线；融合智能控制算法与数字化系统，构建高效协同的业务链条。持续推进涵盖全制造流程150余项行业领先的智能制造技术在智能产线落地应用，完成56项全流程智能制造关键技术在智能产线成功搭载，加速制造环节智能化升级换代，其中25项先进技术为行业首创，全面推动公司智能化引领行业发展。

4、“三化”融合打造科技创新高地

坚持“技术是根、产品是本”的理念，保持高研发投入，以自主创新为主导，实施产品数字化、智能化、绿色化融合创新，打造行业领先技术和高端产品，占领科技创新制高点，引领行业标准，专利实力居行业前列。

（1）打造行业国之重器，勇闯科技创新“无人区”

在工程机械板块，研制出全球最大全新2000吨级全地面起重机，突破大载荷、大高度吊装的精准操控及安全控制等关键技术，持续引领风电吊装行业发展。研制出全球最大W12000-450上回转塔机，额定起重力矩达12000吨米，是全球首台超万吨米级的上回转超大型塔机，是中联重科为建设世界最大跨度公铁两用斜拉桥一一常泰长江大桥特别打造的塔机。先后自主研制出全球最大LW2340-180、LW2460-200风电动臂塔机，两次刷新全球最大风电动臂塔机纪录，攻克了变频回转控制技术、双油缸闭环顶升控制技术等核心技术，解决了风电行业面临的百米以上风机拆装难、成本高等一系列难题；创新研制出63米碳纤维臂架泵车，实现了碳纤维结构的原材料国产化、制造装备国产化，成功突破了碳纤维复合材料的设计-计算-制造-试验成套原创技术，为全球首创；在行业率先研制出人机协同的智能挖掘机器人，该项技术亮相央视《新闻联播》头条，得到社会各界高度认可。“大柔度臂架类工程机械智能化作业关键技术及应用”项目获中国机械工业科学技术奖一等奖，“智能化电液一体多路阀项目”被列入2021年湖南省十大技术攻关项目,“全球最大起重力矩2340吨米风电动臂塔机、行业首款国产化碳纤维臂架泵车”位列2021年湖南省十大科技新闻首条。

（2）打造智慧农业体系，引领行业科技转型

在农业机械板块，确立以智能农机和智慧农业为依托的总战略，聚焦农机产品升级和技术研发，深耕高端产品和渠道布局，有序推进人才培养和人才引进，加快向高科技农业农机企业转型升级，持续推动公司高质量发展。AI小麦收获机已小批推广，持续引领行业技术方向；CL2404无级变速拖拉机下线，填补国内空白；轮式果园作业平台，居国内领先水平；12kg大喂入量联合收获机，适应国内谷类多种作物收获，成为大型收获机的标杆产品。智慧农业布局成效显著，成立涵盖农艺、物联网、AI研发的百人智慧农业技术队伍，树立“中联峨桥无人智慧农场”全国示范标杆，创建“中联数字大米”品牌，建设中国领先的数字农业科研基地，与大型国营农场探索可复制的商业模式，实现智慧农业全国大面积推广，打响中联智慧农业知名度，以智慧农业带动高端智能农机发展。

（3）新能源产品取得重大突破

2021年11月，公司举办了以“绿色智造引领双碳新未来”为主题的“新能源产品及碳纤维复合材料新技术”发布会，面向全球集中发布了全球首款纯电动混凝土泵车、全球首款60米级别混合动力泵车、全球首款40m级电动直臂式高空作业平台、国内最大吨位纯电动宽体自卸车、7.5吨纯电动挖掘机、氢燃料电池底盘等8大系列16款新能源产品，在多个领域实现了全球首创、行业第一。

截至2021年12月，已累计发布了50多款新能源产品，产品类型覆盖混凝土泵车、混凝土搅拌车、汽车起重机、高空作业平台、挖掘机、矿卡、叉车、应急车辆、农业机械等领域，新能源化形式囊括纯电动、混合动力、氢燃料，全系列新能源化产品基本形成。

（4）标准、专利引领行业创新发展

公司是首家主导制定国际标准的国内工程机械企业，国际标准化注册专家19人，累计发布9项国际标准、414项国家与行业标准、22项团体标准。2021年公司主导制定的GB/T6068-2021《汽车起重机和轮胎起重机试验规范》、GB/T 9142-2021《建筑施工机械与设备混凝土搅拌机》、GB/T19924-2021《流动式起重机稳定性的确定》三项国家标准正式发布，主导制定的T/CMIF 138-2021《绿色设计产品评价技术规范塔式起重机》绿色评价团体标准发布，参与制定并发布2项国际标准，实现了标准引领行业创新发展。

报告期内，专利申请量同比增长62%，其中发明专利申请量同比增长48%，全年共授权专利727件，同比增长99.2%，获得1项中国专利金奖、2项中国专利优秀奖，“臂架振动控制方法、控制装置、控制系统以及工程机械”发明专利获中国专利金奖，“一种臂架挠度的测量方法、装置及系统”、“一种卸粮装置、具有其的农业机械及卸粮方法”发明专利获中国专利优秀奖，充分彰显了公司强大的研发创新实力。

5、深入推进全球“本土化”战略

公司加速用地球村思维推进海外变革，继续聚焦重点国家和地区，构建基于端对端、数字化、本土化的海外业务体系，海外市场取得突破性进展。

（1）工程机械产品海外市场持续高增长。

报告期内，公司境外收入同比增长超过51.05%。超大吨位履带起重机产品批量出口海外市场，2000吨级履带起重机出口订单为我国出口海外国家最大吨位起重机，逐步突破全球高端履带起重机市场；公司混凝土和起重设备参与雅万高铁项目建设，助力“一带一路”项目建设；高空作业机械代理商网络已覆盖全球五大洲重点市场，实现重点市场国家和地区“代理商+大客户+终端客户”的立体突破，全球销售网络和服务网点逐步建立；欧洲工厂在意大利正式落成，塔机、汽车起重机、高空作业机械实现本地化生产与销售，助力欧洲市场的深入拓展。

（2）加速推进海外管理变革。公司用互联网思维变革海外业务模式，航空港分级分类，深耕下沉，辐射区域；本地化员工快速融合，赋能培训，激发活力；端对端管理映射孪生，环环相扣，全线贯通加速构建了全新的基于端对端、数字化、本地化的海外业务体系，完成17个重点国家本地化业务和运营体系建设，海外市场取得突破性进展。

（3）加快海外制造基地拓展升级。意大利CIFA拓展升级为涵盖混凝土、工起、建起产品的综合型全球化公司；整合全球领先的农机具制造商拉贝公司与农机板块的协同，加快农业机械“走出去”；白俄罗斯基地全面投产，辐射东欧及中亚地区，创造海外新的业务增长点；印度工业园启动建设，辐射中东、南亚等市场。

6、经营管理质效持续提升

报告期内，公司纵深推业务端对端管理，不断提升供应链、售后服务、人力资源管理水平，为公司高质量发展保驾护航。

（1）纵深推进端对端管理。共性业务集成全面应用，实现信息互通和流程互联，提升业务全链条的决策效率。健全风控端对端管理体系，筑牢风控防线，打造“有感知、会思考”的风险智能预警平台，深化应用人工智能技术，主动发现经营风险，助力业务稳健增长。

（2）加强供应链体系建设。持续推进多个品类的共性物资集采整合与关键物资战略采购，优化供应链布局，在确保资源优势的前提下，推进海外供应商本土化、外省供应商本地化，优化供应链布局，保障供应安全，实现降本增效。

（3）打造极致服务能力。统筹推进智慧服务战略布局，发力智慧服务平台建设，推动服务数字化、智能化升级，强化服务标准化、精细化管理，为客户建立全方位保障，打造“诚服务心关爱”服务品牌，提升客户满意度和忠诚度，让客户体验更流畅、更高效。

（4）加强人才队伍建设。秉承“与战略同频、与业务共舞”人力资源管理理念，聚焦公司发展方向，用“引凤筑巢”的思维引进优质人才，针对性的提供待遇、发展平台，让人才引得进、留得住、用得好；创新人力资源管理机制，优化培养模式和管理平台，激活组织提升效能，不断充实大后方资源保障，打造人才“蓄水池”，助力公司高业绩、高质量发展。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

■

（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

根据2021年5月26日联合资信评估股份有限公司出具的《中联重科股份有限公司公开发行公司债券2021年跟踪评级报告》，中联重科股份有限公司主体评级为AAA，中联重科股份有限公司公开发行的“18中联01”、“19中联01”和“20中联01”的债券信用等级为AAA。“18中联01”、“19中联01”及“20中联01”上市以来，未发生信用评级变化。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、重要事项

重要事项详见《2021年年度报告全文》第三节 “管理层讨论与分析”及第六节“重要事项”相关内容。

中联重科股份有限公司

董事会

二○二二年三月三十一日

证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2022－020号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

证券代码：149054 证券简称：20中联 01

中联重科股份有限公司关于

授权湖南至诚融资担保有限责任公司

开展融资担保业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为促进公司产品的生产、销售顺利开展，打通产业链上下游融资渠道，实现合作共赢，根据公司2022年度经营计划，在规范管理、有效控制风险的前提下，授权公司孙公司湖南至诚融资担保有限责任公司（以下简称“担保公司”）开展融资担保业务，对外担保余额不超过人民币20亿元，每笔担保期限与贷款年限一致。

一、被担保人要求

被担保人为信誉良好、并经金融机构和担保公司审核符合担保条件，且与本公司不存在关联关系的本公司供应商、代理商、终端客户以及本公司控股的子公司。

二、担保业务范围

融资性担保业务、履约担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。

三、担保授信的风险管控措施

在风险控制上，担保公司将严格把控客户的资质，从资信调查、授信审批手续完备性等各方面严格控制，降低业务风险。主要措施如下：

1、制定融资担保业务管理办法管理与监控业务流程，要求客户为担保公司提供反担保。

2、根据上述管理办法，明确客户的授信及管控方案，监督客户信用资源的规模、风险、周转效率等。

3、设立风险预警线与管控底线，并进行月度监控，根据对客户还款能力的分析，推动、帮扶其风险控制能力提升。

4、客户出现违约，担保公司及时进行电话催收、发送律师函、法律诉讼等止损举措。

四、协议签署

在业务实际发生时，担保公司将依据董事会对融资担保业务的授权签署相关协议。

五、审议事项

1、授权担保公司开展融资担保业务和对外担保额度；

2、该授权有效期自公司2021年度股东大会审议通过之日至2022年度股东大会召开之日止。

六、董事会意见

1、此次担保主要是为满足公司业务发展的需要，为促进公司产品的生产、销售顺利开展，打通产业链上下游融资渠道，实现合作共赢，符合上市公司整体利益。在风险控制上，公司将严格把控被担保人的资质，要求被担保人信誉良好、并经金融机构和担保公司审核符合担保条件，本次担保风险较小并可控，不会损害上市公司的利益，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。

2、独立董事意见

公司批准及授权担保公司开展融资担保业务，是为了公司生产经营的需要；公司制定融资担保业务管理办法管理与监控业务流程，要求客户为担保公司提供反担保，担保公司将严格把控客户的资质，从资信调查、授信审批手续完备性等各方面严格控制，公司能有效地控制和防范风险，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。

上述担保符合相关规定，其决策程序合法、有效。同意《中联重科股份有限公司关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的议案》。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2021年12月31日，公司累计对外提供的担保余额为1,902,204.37万元, 约占最近一期经审计净资产的33.45%。截止本公告披露日，公司无违规对外担保行为，没有因担保被判决败诉而应承担的损失。公司不存在为控股股东及其关联方的被担保对象提供的债务担保的情形。

八、审批程序

《中联重科股份有限公司关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的议案》已经公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议审议通过。保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。

本事项尚需提交公司股东大会审议并获得批准后方可实施。

九、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为，中联重科关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的事项履行了必要的审批程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。该事项尚需经公司股东大会审议通过。

保荐机构对中联重科关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的事项无异议。

十、备查文件

1、公司第六届董事会第八次会议决议；

2、独立董事的独立董事意见；

3、保荐机构意见。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董事会

二○二二年三月三十一日

证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2022－018号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

证券代码：149054 证券简称：20中联 01

中联重科股份有限公司关于

授权进行低风险投资理财业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、低风险投资理财业务概述

中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）拟操作的低风险投资理财主要包括债券投资、货币市场基金投资；委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划、公募基金）等。投资额度不超过120亿元人民币，在上述额度内，资金可滚动使用。

公司于2022年3月30日召开的第六届董事会第八次会议审议通过了《关于授权进行低风险投资理财业务的议案》，该议案尚需提交股东大会批准。公司进行低风险投资理财不构成关联交易。

二、交易对手方介绍

公司进行低风险投资理财的交易对手为银行、信托、券商、基金、保险等金融机构，不存在关联关系。

三、低风险投资理财的基本情况

公司进行低风险投资理财主要包括债券投资、货币市场基金投资；委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划、公募基金）等，单笔业务投资期限不超过两年，资金为公司自有闲置资金，不使用募集资金、银行信贷资金进行投资。

四、低风险投资理财合同的主要内容

公司进行低风险投资理财的投资额度不超过120亿元人民币，在上述额度内，资金可滚动使用。由于本次披露的为预计投资额度，公司将在未来披露具体情况。

五、低风险投资理财的目的、存在的风险和对公司的影响

1、投资目的

在不影响公司正常经营的情况下，合理利用公司资金周转中产生的闲置资金，提高资金使用效益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

2、风险分析

（1）尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。

3、风险控制措施

（1）中联重科集团财务有限公司（简称“财务公司”）为理财产品业务的具体经办单位。财务公司负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，制定理财计划并提交公司财务负责人批准。财务公司同时负责办理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进行账务处理并进行相关档案的归档和保管。

（2）公司法务部负责对理财产品业务合同及相关法律文件进行审查和法律咨询，保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的规定，保障公司的合法权益。

（3）公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公司理财产品业务进行监控、审计，负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促会计人员及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

（4）公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的收益情况。

4、对公司的影响

（1）公司运用自有闲置资金择机开展低风险投资理财业务是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。

（2）公司通过进行适度的低风险投资理财业务能够获得一定的投资收益，有利于提升公司整体业绩水平，同时亦为公司股东谋取更丰厚的投资回报。

六、授权事项

授权本公司董事长在上述额度内行使该项投资决策权并签署相关合同协议。该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

七、独立董事意见

公司已经建立了较为完善的内部控制体系和制度，并能有效实施，能够有效管控投资风险，确保资金安全。公司使用闲置自有资金进行低风险投资理财，有利于提高公司资金的使用效率，不会影响公司的日常经营和主营业务的发展，符合公司和全体股东利益，不存在损害中小股东利益的行为。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同意《关于授权进行低风险投资理财业务的议案》。

八、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为，中联重科授权进行低风险投资理财业务事项履行了必要的审批程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。该事项尚需提交公司股东大会审议。保荐机构对中联重科授权进行低风险投资理财业务的事项无异议。

九、备查文件

1、公司第六届董事会第八次会议决议；

2、独立董事关于授权进行低风险投资理财业务的独立意见。

3、保荐机构意见。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董事会

二○二二年三月三十一日

证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2022－019号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

证券代码：149054 证券简称：20中联 01

中联重科股份有限公司

关于授权开展金融衍生品业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为满足公司及其控股子公司进行套期保值业务的需要，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《股票上市规则》以及香港联交所《证券上市规则》等相关规定，公司拟依据以下原则持续开展金融衍生品业务：

一、金融衍生品业务概述

中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。

业务名义本金不超过人民币60亿元，在该额度内循环操作。

公司于2022年3月30日召开的第六届董事会第八次会议审议通过了《关于授权开展金融衍生品业务的议案》，该议案尚需提交股东大会批准。公司开展金融衍生品业务不构成关联交易。

二、交易对手方介绍

公司开展金融衍生品业务的交易对手为银行等金融机构，不存在关联关系。

三、金融衍生品业务的基本情况

公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。单一金融衍生品期限不超过其所对应基础业务期限。

四、金融衍生品业务合同的主要内容

业务名义本金不超过人民币60亿元，在该额度内循环操作。

由于本次披露的为预计投资额度，公司将在未来的定期报告中披露具体情况。

五、开展金融衍生品业务的目的、存在的风险和对公司的影响

1、业务目的

公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等风险，与主业业务密切相关的简单金融衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

公司进出口业务结算币种以美元、欧元为主；近年来，随着公司深入推进全球“本地化”战略、深度参与“一带一路”建设，公司在白俄罗斯、印度、印度尼西亚、泰国等 “一带一路”沿线国家拥有工业园或生产基地，海外销售日益增长、当地币种的回款金额相应增加。

为防范利率及汇率波动风险，降低利率汇率波动对公司利润的影响，减少汇兑损失，降低财务费用，公司及控股子公司需开展金融衍生品交易，减少利率汇率大幅度变动导致的预期风险。

2、风险分析

（1）市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的风险；

（2）流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，以公司进出口收付汇业务及本外币基础业务为基础，实质未占用可用资金，但存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；

（3）其他风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、员工操作、系统等原因均可能导致公司在金融衍生品交易业务的过程中承担损失。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。

3、风险控制措施

（1）中联重科集团财务有限公司负责统一代办集团成员企业管理金融衍生品业务，实时关注国际外汇市场动态变化，加强对汇率及利率的信息分析，严格按照《金融衍生品业务内部控制制度》的规定进行业务操作，保证有效执行，最大限度避免汇兑损失。

（2）公司已制定《金融衍生品业务内部控制制度》及其他相关流程制度，针对公司的金融衍生品业务交易额度、品种范围、审批权限、内部流程、责任部门、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露及档案管理等做出了明确规定；

（3）交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择与实力较好的境内外大型商业银行开展金融衍生品业务，密切跟踪相关法律法规，规避可能产生的法律风险。

（4）加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。

（5）当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。

（6）选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。

4、对公司的影响

公司拟操作的金融衍生品业务，均以实际的进出口业务为背景，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，有助于对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

由于影响外汇市场的因素众多，开展金融衍生品业务时无法精准预判未来汇率走势，可能给公司带来收益或损失。

六、授权事项

授权本公司董事长及董事长授权人员在上述额度内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。本授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

七、独立董事意见

与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展金融衍生品业务是可行的，风险是可控的。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同意《公司关于授权开展金融衍生品业务的议案》。

八、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为，中联重科关于授权开展金融衍生品业务的事项履行了必要的审批程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。该事项尚需提交公司股东大会审议。保荐机构对中联重科开展金融衍生品业务的事项无异议。

九、备查文件

1、公司第六届董事会第八次会议决议；

2、独立董事关于授权开展金融衍生品业务的独立意见。

3、保荐机构意见。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董事会

二○二二年三月三十一日

证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2022－014号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

证券代码：149054 证券简称：20中联 01

中联重科股份有限公司

关于为按揭、融资租赁及买方信贷业务提供担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为全面提升客户体验，构建互利共赢的产业生态圈，为客户在购买公司产品过程中提供融资支持，促进销售回款、降低经营风险，根据公司2022年度经营计划，在规范管理、有效控制资产风险的前提下，公司拟继续开展银行按揭和融资租赁销售业务、买方信贷销售业务，并为银行按揭销售、融资租赁及买方信贷销售业务提供回购担保，担保额度合计不超过人民币470亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致。

一、被担保人基本情况

被担保人为信誉良好，并经合作金融机构审核符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户。

二、担保的主要内容

基于银行按揭、融资租赁及买方信贷业务设备（标的物）的回购担保。

三、担保授信的风险管控措施

在风险控制上，公司将严格把控银行按揭、融资租赁和买方信贷销售业务客户的资质，从资信调查、业务审批手续完备性等各方面严格控制，降低担保风险。主要措施如下：

1、制定银行按揭、融资租赁和买方信贷销售业务管理办法管理与监控相关业务流程；

2、根据上述管理办法，明确每家客户的授信及管控方案，监督客户信用资源的规模、风险、周转效率等；

3、设立风险预警线与管控底线，并进行月度监控，根据对客户能力的分析，推动、帮扶其风险控制能力提升。如达到预警线，将介入风险处置；

4、根据上述管控流程及要求，建立相应的信用授信业务风控流程及处理预案，由公司信用管理部门组织协同；

5、由公司组织建立银行按揭、融资租赁和买方信贷业务签约前的评审流程，在确认已建立可行的风险控制流程及预案，客户已签署合格的反担保协议，相应协议文件通过法务部门合规审核的情况下，由有权签字人统一对外签约。

四、协议签署

本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关规定流程进行审核后再行签署。

五、审议事项

1、授权公司继续开展银行按揭、融资租赁和买方信贷业务，并为上述业务提供回购担保。

2、该授权有效期自公司2021年年度股东大会审议通过之日至2022年年度股东大会召开之日止。

六、董事会意见

1、此次担保主要是为满足公司业务发展的需要，为客户在购买公司产品的过程中提供融资支持，能够促进销售回款、降低经营风险，有利于公司拓宽销售渠道，符合上市公司整体利益。被担保人为信誉良好，并经合作金融机构审核符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户，本次担保风险较小并可控，不会损害上市公司的利益，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。

2、独立董事意见

公司为信誉良好、并经合作金融机构审核符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户提供的担保，是为了公司生产经营的需要；由公司组织建立银行按揭、融资租赁和买方信贷业务签约前的评审流程，在确认已建立可行的风险控制流程及预案，客户签署合格的反担保协议，相应协议文件通过法务部门合规审核，公司能有效地控制和防范风险，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。

上述担保符合相关规定，其决策程序合法、有效。同意《中联重科股份有限公司关于为按揭、融资租赁和买方信贷业务提供担保额度的议案》。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

八、审批程序

《中联重科股份有限公司关于为按揭、融资租赁和买方信贷业务提供担保额度的议案》已经公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议审议通过。保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。

本事项尚需提交公司股东大会审议并获得批准后方可实施。

九、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为，中联重科关于为按揭、融资租赁和买方信贷业务提供担保额度的事项履行了必要的审批程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。该事项尚需经公司股东大会审议通过。

保荐机构对中联重科关于为按揭、融资租赁和买方信贷业务提供担保额度的事项无异议。

十、备查文件

1、公司第六届董事会第八次会议决议；

2、公司第六届监事会第八次会议决议；

3、独立董事的独立董事意见；

4、保荐机构意见。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董事会

二○二二年三月三十一日

证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2022－023号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

证券代码：149054 证券简称：20中联 01

中联重科股份有限公司关于

预计2022年度日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

1、董事会召开时间、届次及表决情况

公司于2022年3月17日以电子邮件方式向全体董事发出了召开第六届董事会第八次会议（以下简称“本次会议”）的通知。本次会议于2022年3月30日召开，会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人，会议的召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。董事会以7票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，并授权公司管理层及管理层进一步授权之人士具体审批办理相关关联交易协议签署等具体操作事宜。

董事会审计委员会以决议形式审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》。

2、2022年度关联交易预计

公司与盈峰环境科技集团股份有限公司（简称“盈峰环境”）及其下属子公司2022年度日常关联交易总额预计为人民币22,061万元，其中销售环卫机械零部件的交易金额预计为人民币21,161万元，采购环卫机械零部件等的交易金额预计为人民币400万元，提供金融服务的交易金额预计为人民500万元。

公司与中联重科融资租赁（北京）有限公司（简称“北京租赁公司”）2022年度日常关联交易总额预计为人民币 77,000万元，其中对北京租赁公司与公司客户相关的融资租赁业务，在协议约定的回购条件成就时，公司承担回购义务的交易金额预计为人民币65,000万元，与北京租赁公司基于融资租赁直接租赁业务销售设备的交易金额为10,000万元，北京租赁公司向公司其他金融服务交易金额为2,000万元。

3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）的相关规定，上述关联交易无需经公司股东大会审议通过。

（二）预计日常关联交易类别和金额

上述关联交易在2021年度授权发生金额、实际发生金额及在授权期限内预期发生金额具体如下：

单位：万元

■

（三）2021年度日常关联交易情况

单位：万元

■

二、关联人介绍和关联关系

（一）盈峰环境

1、基本情况：

（1）企业名称：盈峰环境科技集团股份有限公司

（2）企业性质：股份有限公司（港澳台投资、上市）

（3）注册地：浙江省绍兴市上虞区东关街道人民西路1818号

（4）主要办公地点：广东省佛山市顺德区北滘镇怡兴路8号盈峰商务中心23楼

（5）注册资本：316,306.2146万(元)

（6）注册号/统一社会信用代码证号：913300006096799222

（7）实际控制人：何剑锋

2、与上市公司的关联关系

由于公司副总裁申柯先生担任盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“盈峰环境”）的董事，根据《上市规则》的相关规定，盈峰环境为公司的关联法人。

3、关联人的财务情况及履约能力

盈峰环境公司财务数据如下(合并报表口径)：

单位：万元

■

盈峰环境公司系国内领先的高端装备+环境综合服务商，其经营状况、财务状况和资信情况良好，具有较强的履约能力，给交易双方的生产经营带来风险的可能性较小，对应向本公司支付的款项形成坏帐的可能性较小。盈峰环境公司不属于失信被执行人。

（二）北京租赁公司

1、基本情况：

（1）企业名称：中联重科融资租赁（北京）有限公司

（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

（3）注册地：北京市怀柔区南大街37号

（4）主要办公地点：北京市海淀区西四环中路6号

（5）注册资本：人民币 185,300万元

（6）注册时间：2002年02月04日

（7）注册号/统一社会信用代码证号：9111000073346585X0

（8）法定代表人：黄远锋

2、与上市公司的关联关系

按照《上市规则》相关规定，过去十二个月内曾是上市公司的关联人的法人为上市公司的关联人；北京租赁公司构成公司的关联法人。

3、关联人的财务情况及履约能力

北京租赁公司公司财务数据如下(合并报表口径)：

单位：万元

■

北京租赁公司系国内领先的高端装备融资租赁服务商，其经营状况、财务状况和资信情况良好，具有较强的履约能力，给交易各方的生产经营带来风险的可能性较小。北京租赁公司不属于失信被执行人。

三、关联交易的主要内容

1、关联交易的定价政策和定价依据

■

2、关联交易协议

公司将与盈峰环境公司签订上述关联交易的相关协议，该等协议在各方公司章程约定的有权机构审议通过后生效。

公司将与北京租赁公司签订上述关联交易的相关协议，该等协议在各方公司章程约定的有权机构审议通过后生效。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

1、关联交易的必要性

关联人盈峰环境的子公司长沙中联重科环境产业有限公司（简称“环境产业公司”）在出售交易完成前为公司的全资子公司，其在正常业务运营过程中仍然存在与本公司的环卫机械零部件购销业务及本公司向环境产业公司提供金融服务等交易。

为促进金融服务优势与工程机械制造专业技术优势的有机结合，使交易各方优势互补，公司与北京租赁公司之间存在工程机械融资租赁业务领域的合作关系。

2、关联交易并未损害上市公司利益

上述日常关联交易遵循公允的价格和条件，不存在损害上市公司利益的情况。

3、关联交易的独立性和持续性

上述关联交易主要系保证交易各方业务的平稳过渡，对公司独立性无影响；公司预计上述关联交易仍将持续。

五、独立董事及中介机构意见

1、公司独立董事已于2022年3月30日出具了《关于预计2022年度日常关联交易的事前认可意见》，同意将《关于预计2022年度日常关联交易的议案》提交公司第六届董事会第八次会议审议。

2、公司独立董事已于2022年3月30日发表了《关于预计2022年度日常关联交易的独立意见》，内容如下：

（1）公司 2021年与盈峰环境及其下属子公司、北京租赁公司的实际关联交易金额与预计数差异较大。经我们审核，属于正常的经营行为，对公司日常经营及业绩影响较小，未发现损害公司和中小股东的利益的行为。

（2）公司预计2022年日常关联交易事项符合公司经营情况。

（3）该议案审议程序合法，关联交易事项符合该等日常关联交易表决程序合法，交易价格公允，交易条款符合一般商业惯例；该等日常关联交易符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。同意《关于预计2022年度日常关联交易的议案》。

3、保荐机构发表的结论性意见如下：

经核查，保荐机构认为，中联重科关于预计2022年度日常关联交易的事项履行了必要的审批程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。

保荐机构对中联重科关于预计2022年度日常关联交易的事项无异议。

六、备查文件

1、公司第六届董事会第八次会议决议；

2、公司第六届监事会第八次会议决议；

3、独立董事事前认可及独立董事意见；

4、经董事会审计委员会委员签字确认的审计委员会2021年年度会议决议；

5、保荐机构意见。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董事会

二○二二年三月三十一日

证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2022－025号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

证券代码：149054 证券简称：20中联 01

中联重科股份有限公司

关于子公司中联智慧农业股份有限公司

增资扩股暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次交易概述

1、本次交易的基本情况

为建立、健全智慧农业业务板块员工激励及约束机制，提升该业务板块的技术研发能力与核心竞争力，促进员工与智慧农业业务的共同成长，同时引入外部战略资源支持其长期发展，中联重科股份有限公司（以下简称“公司”或“中联重科”）控股子公司中联智慧农业股份有限公司（以下简称“智慧农业”）拟进行增资扩股，中联重科母公司管理团队（以下简称“母公司团队”）、智慧农业管理团队（以下简称“智慧农业团队”）及战略投资者Spinnaker Ace Investments Limited（以下简称“SAI”）、弘毅投资拟参与智慧农业本次增资扩股事项（以下简称“本次增资扩股”、“本次交易”或“本次关联交易”），分别向智慧农业增资人民币1461.1598万元、2191.7396万元、781.9552万元及176.743万元。本次交易完成后，上述各方分别持有智慧农业10%、15%、5.35%和1.21%的股份。

截至本公告日，母公司团队增资平台、弘毅投资增资平台尚未确定，智慧农业团队增资平台尚未完成注册，各方尚未签署相关增资协议，也未实缴出资。

2、本次交易构成关联交易

由于母公司团队增资平台的主要出资人为公司的董事、监事、高级管理人员，同时，由于公司董事赵令欢先生是弘毅投资董事长，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，上述母公司团队增资平台以及弘毅投资参与智慧农业本次增资扩股构成了关联交易。

3、本次交易的审议程序

2022年3月30日，公司召开第六届董事会第八次会议，董事会以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于子公司中联智慧农业股份有限公司增资扩股暨关联交易的议案》，关联董事詹纯新先生、赵令欢先生回避表决。公司独立董事对本次交易事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。

4、本次交易不构成重大资产重组

根据《上市公司重大资产重组管理办法》，本次关联交易不构成重大资产重组，不构成重组上市，无需经过有关部门批准。

二、增资方基本情况

本次交易增资方包括母公司团队增资平台以及智慧农业团队（含智慧农业核心技术人员和核心业务管理人员等）增资平台、SAI以及弘毅投资。

1、母公司团队增资平台及智慧农业团队增资平台

母公司团队拟采用原有持股平台或设立一个或多个有限合伙企业作为增资平台，智慧农业团队拟设立一个或多个有限合伙企业作为增资平台，参与智慧农业增资扩股。

其中，母公司团队中参与本次增资扩股的公司董事、监事、高级管理人员的基本情况，具体如下：

■

本次增资扩股完成后，母公司团队、智慧农业团队通过增资平台持有的智慧农业股份分别为10%、15%。

上述人员均不属于失信被执行人。

2、Spinnaker Ace Investments Limited

企业名称：Spinnaker Ace Investments Limited

经营地址：香港港湾道25号海港中心33楼

经营范围：投资

与公司关系：SAI与本公司及公司前十名股东、董监高在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，也不存在可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。

3、弘毅投资

弘毅投资拟采用现有旗下平台或新设一个有限合伙企业参与智慧农业增资扩股。

三、智慧农业的概述

1、基本情况

名称：中联智慧农业股份有限公司

注册资本：10000万股

法定代表人：熊焰明

主要股东：中联重科持有58.923%股份，中联农业机械股份有限公司（以下简称“中联农机”）持有41.077%股份。

成立日期：2020年11月5日

企业类型：其他股份有限公司（非上市）

住所：安徽省芜湖市三山区峨溪路16号

经营范围：一般项目：智能农业管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；区块链技术相关软件和服务；人工智能理论与算法软件开发；物联网设备制造；物联网设备销售；物联网应用服务；物联网技术服务；物联网技术研发；与农业生产经营有关的技术、信息、设施建设运营等服务；大数据服务；数据处理服务；气象信息服务；谷物种植；糖料作物种植；蔬菜种植；水果种植；土地使用权租赁；土壤污染治理与修复服务；土地整治服务；灌溉服务；农作物病虫害防治服务；农业园艺服务；农作物收割服务；农作物栽培服务；农业生产托管服务；农业专业及辅助性活动；农用薄膜销售；肥料销售；农业机械服务；农业机械销售；农业机械租赁；农村民间工艺及制品、休闲农业和乡村旅游资源的开发经营；再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源加工；农林牧渔业废弃物综合利用；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；初级农产品收购（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：测绘服务；主要农作物种子生产；农作物种子经营；肥料生产；农药零售；农产品质量安全检测；粮食加工食品生产；检验检测服务；食品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

智慧农业不属于失信被执行人。

2、增资前后股权结构

智慧农业本次增资扩股前后股权结构如下：

■

智慧农业的控股股东为中联重科，本次增资扩股不会影响中联重科对智慧农业的控制权，不会影响上市公司的合并报表范围。

公司将密切关注本次增资扩股各方的出资进展情况，并及时披露进展情况公告。

3、智慧农业最近一年财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所进行了审计，并出具了“毕马威华振沪审字第2200468号”《审计报告》，其最近一年的主要财务数据如下：

■

四、增资扩股暨关联交易的定价依据及资金来源

1、定价依据：以2021年8月31日为评估基准日，根据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的“沃克森国际评报字[2021]第2019号”《中联重科股份有限公司子公司中联智慧农业股份有限公司拟股权变更涉及的中联智慧农业股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告》，智慧农业100%股份的评估值为5,134.69万元。智慧农业总股本为10,000.00万股，实缴出资5400万元，即每股评估值约为0.97元。

母公司团队、智慧农业团队及战略投资者通过增资平台增资智慧农业的价格参考评估值5,134.69万元进行设定，增资价格为1元/每股。

2、资金来源：上述增资对象拟出资的资金均为其自有或自筹的合法资金，公司承诺不为增资对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助。

五、拟签署的关联交易协议的主要内容

截至本公告日期，各方尚未就本次增资扩股签署增资协议，增资协议的主要条款如下：

1、新增股本、出资方式及认购对象

智慧农业新增股本4,611.5976 万股，本次增资完成后，智慧农业的总股本由10,000.00万股增至14,611.5976万股，由各方以货币方式认购。

2、认购价格及出资期限

认购价格为1元/每股。认购各方以现金人民币4,611.5976万元向智慧农业进行增资，认购智慧农业4,611.5976万股。其中，母公司团队增资平台拟出资人民币1,461.1598万元，认购新增股本1,461.1598万股；智慧农业团队增资平台拟出资人民币2,191.7396万元，认购新增股本2,191.7396万股；SAI拟出资人民币781.9552万元，认购新增股本781.9552万股；弘毅投资拟出资人民币176.743万元，认购新增股本176.743万股。

母公司团队平台、SAI及弘毅投资认购的股本应于完成本次增资的工商变更手续之日起三个月内，以货币出资形式全额缴足；考虑到智慧农业团队仍需继续引进新的人才，智慧农业团队平台认购的股本应于2025年12月31日前，以货币出资形式分批缴足，其中目前在职人员的出资应于完成本次增资的工商变更手续之日起三个月内缴足。上述各方应将其认缴的增资款按期汇入公司指定的银行账户中，逾期应按未缴足金额的万分之二（每日）向智慧农业承担违约责任，且未按规定实缴出资的股东不得享有包括表决权在内的各项股东权利。

3、变更登记

增资协议签署后，各方应配合公司及时向工商登记管理机关办理相应的变更登记手续。除增资协议另有约定外，自完成本次增资的工商变更登记之日起，各方享有公司法及公司章程约定的股东权利。

六、授权

董事会授权公司董事长根据具体情况实施相关事宜并签署有关协议及文件。

七、交易目的和对上市公司的影响

1、有效激发员工的积极性和创新力，加速企业成长

智慧农业业务处于发展初期，具有较为广阔的发展前景，同时也面临较大的挑战。本次增资有利于吸引、保留对智慧农业业务成长具有重要影响和贡献的核心人才，建立“共享共担”机制，充分激发员工的积极性和创新力，加速公司业绩增长，符合本公司及子公司的长期规划。

2、引入外部战略资源，助力企业长远发展

本次引入外部战略投资者，有利于优化智慧农业股权结构，引入投资人在运营管理、风险控制管理等方面的经验，提升整体管理水平，符合公司整体利益。

本次交易不会影响上市公司对智慧农业的控制权和上市公司的合并报表范围，不会对上市公司和智慧农业未来业务发展造成不利影响。

八、涉及交易的其他安排

本次交易不涉及人员安置、土地租赁相关情况，也不存在上市公司股权转让或者高层人事变动计划。

九、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

2022年年初至披露日，公司与母公司团队持股平台累计已发生关联交易金额为7.9万元，公司未与弘毅投资发生其他关联交易。

十、独立董事事前认可和独立意见

1、事前认可意见：智慧农业的发展机遇与风险并存，本次交易有利于建立、健全智慧农业业务板块员工激励及约束机制，提升该业务板块的核心竞争力，推动其快速发展。关联交易遵循双方自愿、公平合理、协商一致的原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不存在违反相关法律法规的情形。本次交易构成上市公司的关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。同意将《关于子公司中联智慧农业股份有限公司增资扩股暨关联交易的议案》提交至公司第六届董事会第八次会议审议，关联董事应回避表决。

2、独立意见：本次交易有利于建立管理团队与公司利益共享、风险共担的机制，促进员工与企业共同成长和发展，符合公司及子公司长远的规划和发展战略。本次关联交易遵循双方自愿、公平合理、协商一致的原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不存在违反相关法律法规的情形。本次交易构成上市公司的关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。同意《关于子公司中联智慧农业股份有限公司增资扩股暨关联交易的议案》。

十一、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本项关联交易已经董事会审议通过，独立董事进行了事前认可并发表了独立意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求；本项关联交易是在公平合理、协商一致的基础上进行的，交易价格合理、公允，不存在利用关联交易行为向关联方输送利益或者侵占公司及公司股东权益的情形。保荐机构对中联重科子公司智慧农业增资扩股暨关联交易的事项无异议。

十二、备查文件

1、第六届董事会第八次会议决议；

2、独立董事的事前认可意见；

3、独立董事的独立意见；

4、华泰联合证券有限责任公司《关于子公司中联智慧农业股份有限公司增资扩股暨关联交易事项的核查意见》；

5、审计报告；

6、评估报告。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董事会

二○二二年三月三十一日

证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2022－008号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

证券代码：149054 证券简称：20中联 01

中联重科股份有限公司

第六届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、中联重科股份有限公司第六届董事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知已于2022年3月16日以电子邮件方式向全体董事发出。

2、本次会议于2022年3月30日10:00在长沙市银盆南路361号中联科技园第十一号会议室以现场会议及电话会议相结合的方式召开。

3、公司董事詹纯新先生、贺柳先生、独立董事刘桂良女士以现场会议方式出席了本次会议，公司董事赵令欢先生、独立董事黎建强先生、赵嵩正先生、杨昌伯先生以电话会议方式出席了本次会议。

4、本次会议由董事长兼CEO詹纯新先生主持。公司监事会主席王明华先生、监事何建明先生、职工监事刘小平先生、副总裁杜毅刚女士、董事会秘书杨笃志先生列席了会议。

5、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《公司2021年度CEO工作报告》

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

2、审议通过了《公司2021年度董事会工作报告》

《公司2021年度董事会工作报告》详见《公司A股2021年年度报告》之第二节、第三节、第四节及第七节相关内容。

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

3、审议通过了《公司2021年度财务决算报告》

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

4、审议通过了《公司A股2021年年度报告及摘要》

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

《公司A股2021年年度报告及摘要》全文于2022年3月31日在巨潮资讯网披露）。

5、审议通过了《公司H股2021年年度报告》

（1）《公司H股2021年年度报告》

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

（2）授权董事长对公司H股2021年年度报告作进一步修订及签署，并决定具体公告时间。

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

6、审议通过了《公司H股2021年度初步业绩公告》

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

7、审议通过了《公司2021年度利润分配预案》

经审计，中联重科股份有限公司2021年度（母公司）共实现净利润为4,602,400,506.14元，期末可供股东分配的利润为16,802,241,183.92元。本着回报股东、与股东共享公司经营成果的原则，在兼顾公司发展和股东利益的前提下，根据《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《公司章程》及公司《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》的有关规定，拟订公司2021年度利润分配预案如下：

公司拟以实施2021年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.2元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

（下转B158版）

中联重科股份有限公司

证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2022－007号

证券代码：112805证券简称：18中联 01

证券代码：112927证券简称：19中联 01

证券代码：149054证券简称：20中联 01

2021

年度报告摘要