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2017年09月26日02:50 证券时报

  证券时报记者 李树超

  五年来,国家和政府主管部门根据行业发展变化,及时修订和推出了一系列法律和配套法规规章,持续推动基金行业规范发展。新基金法的颁布实施以及配套规章制度的不断完善,为中国基金业快速发展夯实了基础。

  新基金法推动

  基金行业健康发展

  新基金法2012年12月28日修订,2013年6月1日起正式施行;2015年4月24日再次修订。作为顶层设计的新基金法的实施,对推动公募基金行业健康发展产生了重大影响。

  新基金法纳入了非公开募集基金,明确了非公开募集基金的法律地位,规范了非公开募集基金的主要制度;坚持放松管制、加强监管的原则,从市场准入、投资范围、业务运作等方面为公募基金大幅松绑;围绕加强投资者权益保护,从基金治理结构、基金监管检查等方面进行了修改完善。

  新基金法实施四年多来,基金管理人不断增加,基金资产规模持续攀升,基金产品不断丰富,基金已成为广大投资者参与资本市场投资、增加居民财产性收入的重要渠道。

  制度建设焕发行业活力

  五年来,公募基金制度建设层面不断引入竞争机制,实施人才激励措施,放宽股东准入,公募行业持续焕发出生机和活力。

  2013年2月,证监会发布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》,允许基金公司之外符合条件的其他资管机构申请公募基金管理资格。规定实施以来,先后有东方证券(9.960, -0.03, -0.30%)资管、泰康资产等多家券商及保险资管机构获批基金管理人资格,发行和管理公募基金。

  2013年3月,证监会发布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,除商业银行外,允许证监会批准的其他机构从事基金托管业务,国泰君安(18.040, 0.17, 0.95%)证券、招商证券(18.580, 0.02, 0.11%)等一批券商进入基金托管大市场,托管机构更趋多元化。

  2013年12月,《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》明确,适当放宽基金管理公司股东条件,规定主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元、境内外资产管理行业从业10年以上,为专业个人发起设立基金公司打开了一扇窗。目前已有汇安、凯石、鹏扬、博道、东方阿尔法、青松等一大批由专业人士发起设立并持股的基金公司。

  新基金法还规定,公募基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。中欧基金、天弘基金、汇添富基金、前海开源基金、长信基金等一批基金公司针对高管及核心员工的持股安排已经落地。

  基金行业组织形式的多样化、专业人才股权激励机制逐渐落地和实施、基金从业人员积极性发挥,提高了行业整体投资管理能力,形成了基金业重视人才、激励人才的行业氛围。

  构建全方位、多层次

  基金法律规范

  五年来,监管部门围绕新基金法发布实施了数十部配套规章规则,涉及基金管理公司、基金从业人员、基金销售、基金托管、基金运作、基金信息披露等内容。

  证券投资基金销售管理办法、托管业务管理办法、公开募集证券投资基金管理人管理办法、公开募集基金运作管理办法、货币市场基金监督管理办法、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法、开放式基金流动性管理规定……一系列重要法规的实施,勾勒出新基金法生效后的基金运作管理体系。

  新基金法及其配套法规规章构建的全方位、多层次的基金法律规范,强化了基金依法运作、规范透明的市场形象,进一步巩固了公募基金行业在大众理财市场中的主力军地位,引领中国基金业在发展快车道上行进得又快又稳。

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责任编辑:石秀珍 SF183

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