袁隆平农业高科技股份有限公司公告（系列）

  证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2017-35

  袁隆平农业高科技股份有限公司

  关于收回理财产品本金和收益

  及以闲置募集资金购买理财产品的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、收回理财产品本金及收益情况

  公司于2017年3月以闲置募集资金12,000万元购买了广发银行股份有限公司发行的“名利双收”人民币结构性存款（详见公司于2017年3月11日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于收回理财产品本金和收益及以闲置募集资金购买理财产品的进展公告》）。目前公司已收回全部本金12,000万元，并获得收益58.8万元。

  二、以闲置募集资金购买理财产品情况

  公司第六届董事会于2016年1月28日召开了第二十六次（临时）会议，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意授权决策委员会在不超过人民币10亿元的额度内，以闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本浮动收益型理财产品，授权范围包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方，选择理财产品品种，确定理财金额、期间等。本次投资授权期限为董事会审议通过之日起12个月内有效，购买单个理财产品的期限不得超过12个月（含12个月），投资资金在上述额度及授权期限内可滚动使用。本议案的详细内容见公司于2016年1月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以闲置募集资金购买理财产品的公告》。

  公司于2016年4月6日召开了第六届董事会第二十七次会议，并于2016年4月28日召开了2015年度股东大会，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，股东大会授权决策委员会新增不超过10亿元的购买理财产品额度，资金来源为闲置募集资金及自有资金（其中闲置募集资金不超过8亿元），理财机构包括中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信财务有限公司等关联方或其他非关联方，授权范围包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方，选择理财产品品种，确定理财金额、期间等。本次投资授权期限为股东大会审议通过之日起12个月内有效，购买单个理财产品的期限不得超过12个月（含12个月），投资资金在上述额度及授权期限内可滚动使用。本议案的详细内容见公司分别于2016年4月9日和2016年4月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以闲置募集资金及自有资金购买关联方及非关联方理财产品的公告》、《袁隆平农业高科技股份有限公司2015年度股东大会决议公告》。

  经公司决策委员会批准，公司在上述授权额度内以闲置募集资金购买了理财产品，具体情况如下：

  （一）财富证券有限责任公司收益凭证富丰33号

  1、认购金额：人民币壹亿贰仟万元整（12,000万元）

  2、产品类型：保本型固定收益凭证

  3、起始日：2017年5月3日

  4、到期日：2017年8月2日

  5、预期年化收益率：4.18%

  （二）主要风险

  金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量购买理财产品，但不排除该项投资受市场波动的影响而无法达到预期收益。

  （三）采取的风险控制措施

  1、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《袁隆平农业高科技股份有限公司章程》、《证券投资管理制度》的要求，开展相关理财业务，并将加强对相关理财产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。

  2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

  3、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。

  4、公司监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止该投资。

  5、公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，并将与相关业务单位保持紧密联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。

  （四）对公司的影响

  公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品，是在确保公司募集资金安全及正常生产经营的前提下进行，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司及全体股东的利益。  

  三、截至本公告披露日，公司十二个月内以闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品总金额为16.1亿元（含本公告所列产品）。

  特此公告

  袁隆平农业高科技股份有限公司董事会

  二〇一七年五月六日

  证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2017-37

  袁隆平农业高科技股份有限公司

  关于召开2016年度股东大会的

  补充通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次

  本次召开的股东大会为公司2016年度股东大会。

  （二）股东大会的召集人：公司董事会

  公司第六届董事会已于2017年4月26日召开第三十五次会议审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》。

  （三）会议召开的合法、合规性：召开本次年度股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《袁隆平农业高科技股份有限公司章程》的规定。

  （四）本次年度股东大会召开日期与时间

  现场会议召开时间为：2017年5月19日（星期五）下午15:00。

  网络投票时间为：2017年5月18日-2017年5月19日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年5月19日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月18日下午15:00-2017年5月19日下午15:00。

  （五）会议的召开方式

  本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

  （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。

  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

  （六）会议的股权登记日：2017年5月12日

  （七）出席对象

  （1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）本公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）本公司聘请的见证律师。

  （八）现场会议召开地点：长沙市车站北路459号证券大厦9楼会议室

  二、会议审议事项

  （一）审议《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年度董事会工作报告》

  本报告的详细内容见公司于2017年4月28日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年年度报告》（全文）第四节“经营情况讨论与分析”。

  （二）审议《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年度监事会工作报告》

  本报告的详细内容见公司于2017年4月28日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年年度监事会工作报告》。

  （三）审议《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年年度报告》全文及摘要

  本报告的详细内容见公司于2017年4月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年年度报告》（摘要）及刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年年度报告》（全文及摘要）。

  （四）审议《袁隆平农业高科技股份有限公司2016年度利润分配预案》

  截至2016年12月31日，公司合并会计报表实现归属于母公司所有者的净利润501,157,641.57元，合并会计报表反映的未分配利润为1,437,556,182.36元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按母公司实现净利润361,345,969.80元提取10%的法定公积金36,134,596.98元，加上2015年度留存的未分配利润290,571,127.23元，减去2016年已分配的2015年度股利251,238,934.80元，截至2016年末，母公司可供分配的利润为364,543,565.25元，资本公积金为4,274,881,092.14元。

  根据公司的实际情况，公司拟以股本总额1,256,194,674股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）。

  （五）审议《袁隆平农业高科技股份有限公司关于聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2017年度财务及内部控制审计机构的议案》

  在为本公司提供2016年度审计服务的过程中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司的财务与内部控制审计工作。公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务及内部控制审计机构。

  （六）审议《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》

  本议案的详细内容见公司于2017年4月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以闲置募集资金及自有资金购买关联方及非关联方理财产品的公告》。本议案涉及关联交易，关联股东需回避表决。

  （七）审议《袁隆平农业高科技股份有限公司关于与中信银行股份有限公司等关联方开展存贷款等业务的议案》

  本议案的详细内容见公司于2017年4月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于与中信银行股份有限公司等关联方开展存贷款等业务的公告》。本议案涉及关联交易，关联股东需回避表决。

  （八）审议《袁隆平农业高科技股份有限公司与核心管理团队签署的议案》

  本议案为公司股东中信兴业投资集团有限公司（目前持有本公司109,460,693股股份，占本公司股本总额比例为8.71%）提交的临时提案，为充分尊重中小股东的意见，中信兴业投资集团有限公司将在股东大会审议本议案时自愿回避表决，同时鉴于中信兴业投资集团有限公司、中信建设有限责任公司和深圳市信农投资中心（有限合伙）为一致行动人，合计持有本公司18.79%股份，中信建设有限责任公司和深圳市信农投资中心（有限合伙）也自愿一并回避表决。本议案涉及关联事项，关联股东需回避表决。

  最后，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

  三、提案编码

  表一：本次股东大会议案编码示例表

  ■

  四、会议登记等事项

  （一）登记时间及手续

  出席现场会议的股东及委托代理人请于2017年5月15日至2017年5月18日（工作日上午9:00-12:00，下午13:30-17:00）到公司董事会办公室办理出席会议登记手续，异地股东可采用信函或传真的方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准，传真登记请发送传真后电话确认）。

  （1）法人股东登记

  法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证（授权委托书格式见本通知附件1）。

  （2）个人股东登记

  个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持授权委托书和出席人身份证。

  （二）登记地点及联系方式

  （1）联系地址：长沙市车站北路459号证券大厦10楼公司董事会办公室

  （2）邮编：410001

  （3）电话：0731-82183880

  （4）传真：0731-82183880

  （5）联系人：罗明燕、刘晓青

  （三）其他事项

  （1）本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

  （2）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体详见“附件2、参加网络投票的具体操作流程”。

  特此公告

  袁隆平农业高科技股份有限公司董事会

  二〇一七年五月六日

  附件1

  授权委托书

  委托人：

  委托人股东帐户号：

  委托人持股数：

  受托人：

  受托人身份证号码：

  兹全权委托 先生/女士代表本单位/本人出席袁隆平农业高科技股份有限公司2016年度股东大会并行使表决权。

  委托权限：代表本单位/本人参加股东大会并对会议审议的以下事项行使表决权。

  本次股东大会提案表决意见示例表

  ■

  委托期限：袁隆平农业高科技股份有限公司2016年度股东大会召开期间（如委托人不作具体指示，受托人可按自己的意思表决）。

  委托人（委托人为法人股东，应加盖单位印章）：

  受托人（签章）：

  委托日期：

  附件2

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  （一）投票代码：360998

  （二）投票简称：隆平投票

  （三）填报表决意见或选举票数

  本次股东大会的议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

  （四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  股东对总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

  （一）投票时间：2017年5月19日的交易时间，即上午 9:30-11:30、下午13:00-15:00。

  （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

  （一）互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月18日下午15:00，结束时间为2017年5月19日下午15:00。

  （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

  证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2017-36

  袁隆平农业高科技股份有限公司关于2016年度股东大会增加临时提案的

  公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称公司）已于2017年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了《关于召开2016年度股东大会的通知》，公司定于2017年5月19日召开2016年度股东大会。现对本次股东大会增加临时提案事宜公告如下：

  一、增加临时提案的情况说明

  2017年5月5日，公司董事会收到股东中信兴业投资集团有限公司书面提交的《关于向袁隆平农业高科技股份有限公司2016年度股东大会提交临时提案的函》，提议将《袁隆平农业高科技股份有限公司与核心管理团队签署的议案》提交公司2016年度股东大会审议。

  二、增加临时提案的内容

  袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称公司或甲方）与公司核心管理团队伍跃时、袁定江、王道忠、廖翠猛、张秀宽、彭光剑、周丹、何久春、邹振宇、陈志新共计10人（以下合称乙方）于2016年1月11日签署了《袁隆平农业高科技股份有限公司与公司核心管理团队关于业绩承诺及奖惩方案的协议》（以下简称原协议），对公司2014年至2018年的经审计机构审计的归属于母公司的净利润及相应奖惩方案等事项进行了约定。经过核心管理团队的努力，公司于2014年度、2015年度完成了原协议承诺的净利润。

  2016年，我国大力推进农业供给侧改革，实施农业结构调整。2015年11月农业部出台了《“镰刀弯”地区玉米结构调整规划》，对玉米种植面积调减了3000万亩，2016年中央一号文件进一步将玉米临储政策调整为“市场化收购”加“补贴”，深化了玉米价格市场化改革。以上政策的加快推进，对我国玉米种子市场产生了明显影响。面对未来，公司及时调整玉米种业中长期经营思路，采取了一系列的积极措施，但在短期内仍受到了政策调整的影响，玉米产业经营情况未达预期。受此等影响，公司未能完成2016年度承诺净利润。

  为保障公司的健康稳定发展，维护公司全体股东权益，确保累计承诺利润不受影响，同时兼顾实际情况，中信兴业投资集团有限公司提议由公司与乙方签署《关于业绩承诺及奖惩方案的协议之补充协议》，对2016至2018年度业绩承诺及补偿等相关事宜进行调整，主要内容如下：

  （一）原协议第1条：“乙方承诺，在本协议约定的条件下，甲方2014年度、2015年度、2016年度、2017年度和2018年度（以下简称“业绩考核期”）实现的经审计机构审计的归属于母公司的净利润分别不低于36,000万元、49,000万元、59,000万元、77,000万元和94,000万元（以下简称“净利润承诺数”），各年度相应的净利润承诺数为业绩承诺对象的盈利承诺目标。”第2.1条：“甲、乙各方同意补偿金额按照如下原则确定：若经甲方年报会计师审核的甲方每年度实际净利润数（本协议中的实际净利润数指经审计的归属于母公司的净利润数）少于相应年度净利润承诺数，甲方应在业绩考核期内每个补偿年度的年度报告披露后的10日内以书面方式通知乙方，乙方应在接到甲方通知后的三个月内以现金方式向甲方进行补偿。补偿金额按照以下公式进行计算：补偿金额=乙方当年度净利润承诺数-甲方当年度实际净利润数。”

  甲乙各方一致同意，对以上2016至2018年度的净利润承诺及补偿方式调整如下：甲方2016至2018年度实现的经审计机构审计的归属于母公司的净利润实行累积计算，业绩承诺期结束后，根据甲方2016至2018年度承诺净利润整体完成情况确定是否补偿及补偿金额。乙方承诺，甲方2016至2018年度实现的经审计机构审计的归属于母公司的净利润分别为：2016年度不低于59,000万元；2017年度不低于77,000万元 +（A-B）×（1+i）万元；2018年度不低于94,000万元+（A-B）×（1+i）万元，若2018年度（A-B）为负数，则2018年度承诺净利润仍为不低于94,000万元（注：A指上一年度净利润承诺数；B指上一年度实际净利润数；i指上一年度年初银行一年期贷款基准利率）。若经甲方年报会计师审计的甲方2018年度归属于母公司的净利润数少于按上述公式计算的2018年度承诺净利润数，甲方应在2018年年度报告披露后的10日内以书面方式通知乙方，乙方应在接到甲方通知后的三个月内以现金方式向甲方进行补偿，补偿金额按照以下公式进行计算：补偿金额=按上述公式计算的2018年度承诺净利润数-2018年度实际净利润数。

  （二）甲乙各方一致同意，2016至2018年度业绩超额奖励奖金由逐年计算、逐年支付变更为累计计算、至2018年度报告出具后10日内一次性支付。

  （三）原协议的其他内容不变。

  该临时提案由中信兴业投资集团有限公司提议，为充分尊重中小股东的意见，中信兴业投资集团有限公司将回避表决，同时鉴于中信兴业投资集团有限公司、中信建设有限责任公司和深圳市信农投资中心（有限合伙）为一致行动人，合计持有公司18.79%股份，中信建设有限责任公司和深圳市信农投资中心（有限合伙）也将一并回避表决。

  三、增加临时提案的合法性

  中信兴业投资集团有限公司持有公司109,460,693股股份，占公司总股本的8.71%，具备3%以上股东提出临时提案的资格；临时提案程序及内容未超出法律法规、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定；符合中国证监会《上市公司股东大会规则》股东大会增加临时提案的相关规定，上述临时提案将提交公司2017年5月19日召开的2016年度股东大会审议。

  四、公司股东大会补充通知的情况

  除增加上述一项提案外，公司2016 年度股东大会的召开日期、时间、地点、方式和股权登记日等相关事项不变。增加临时提案后的股东大会通知详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于召开2016 年度股东大会的补充通知》。

  五、备查文件

  中信兴业投资集团有限公司《关于向袁隆平农业高科技股份有限公司2016年度股东大会提交临时提案的函》

  特此公告

  袁隆平农业高科技股份有限公司

  董事会

  二〇一七年五月六日