原标题：云南驰宏锌锗股份有限公司
(上接157版)
2、独立董事关于公司会计政策变更的独立意见
公司依照财政部的有关规定和要求，对公司涉及的业务核算进行了调整。本次会计政策的变更符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，同时也体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意公司实施本次会计政策变更。
3、会计师事务所关于公司会计政策变更的专项审核意见
公司会计政策变更符合财政部的相关规定，符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2017年4月25日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2017-018
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于公司及子公司利用短期闲置资金开展委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财金额：使用不超过人民币10亿元短期闲置资金，在该额度内资金可循环进行投资滚动使用。
●委托理财投资类型：仅限银行保本型的短期投资理财产品。
●委托理财期限：自提交2016年年度股东大会审议通过之日起12个月。
一、委托理财概述
（一）委托理财的基本情况
结合公司经营实际和银行借款、债券等筹资特性，公司资金往来及使用会出现正常的短期时间错配，为提高阶段性闲置资金的使用效率，实现公司资金时间价值最大化，公司及子公司拟在确保本金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，使用不超过人民币10亿元短期闲置资金进行委托理财（仅限银行保本型的短期投资理财产品），该额度内的资金可循环滚动使用，单个理财产品期限最长不超过2个月。授权期限为自公司2016年年度股东大会审议通过之日起12个月。
（二）公司内部需履行的审批程序
公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司及子公司利用短期闲置资金开展委托理财的预案》，表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次预案不构成关联交易，但需提交公司股东大会审议。
二、委托理财品种
委托理财主要投向银行发行的风险较低、年化收益率高于银行同期存款利率的理财产品，不得直接或间接用于其它证券投资，不得购买以股票、衍生品及无担保债券为投资标的的信托产品。
三、委托理财额度
使用不超过人民币10亿元短期闲置资金，在该额度内的委托理财资金可滚动使用，单个投资产品期限最长不超过2个月。
四、实施方式
在上述额度范围内公司董事会提请股东大会授权公司经理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件及协议等，授权有效期自2016年年度股东大会审议通过之日起12个月。具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。
五、委托理财对公司的影响
公司及子公司利用短期闲置资金进行委托理财，将在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，对理财产品的风险和收益，以及未来的资金需求将进行充分的预估和测算，相应的资金使用不会影响公司日常经营运作和发展的需求，并有利于提高公司短期闲置资金的收益。
六、风险及风险控制分析
公司及子公司将在保证公司资金需求和安全的情况下，按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全委托理财的审批和执行程序，确保委托理财事宜的有效开展和规范运行，公司委托理财着重考虑收益和风险是否匹配，要把资金安全放在第一位，定期关注委托理财资金的相关情况，确保理财资金到期收回。公司将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，及时披露报告期内委托理财产品及相关损益情况。
七、独立董事意见
公司独立董事认为：在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，在公司董事会和股东大会批准的额度内，公司及子公司将阶段性闲置的自有资金开展委托理财业务，可进一步提高公司资金的使用效率，有利于提高公司整体收益，且不影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。董事会提请股东大会授权经理层在遵循安全性和公允性原则前提下开展委托理财业务，不存在损害公司和中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，同意公司利用阶段性闲置资金开展委托理财业务。
八、截至本公告日，公司在过去12个月内累计委托理财金额为人民币1.24亿元。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2017年4月25日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2017-019
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于2017年度为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人：驰宏实业发展（上海）有限公司、彝良驰宏矿业有限公司、云南澜沧铅矿有限公司、云南永昌铅锌股份有限公司、呼伦贝尔驰宏矿业有限公司、大兴安岭云冶矿业开发有限公司、新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司、云南驰宏资源综合利用有限公司、西藏驰宏矿业有限公司、驰宏卢森堡有限公司（含驰宏加拿大矿业有限公司及其子公司）、驰宏（香港）国际投资有限公司（含驰宏（香港）国际矿业有限公司及其子公司）。
● 本次担保金额为不超过人民币47亿元。截止本公告日，公司已实际为以上公司提供的担保余额为人民币50.53亿元。
● 本次是否有反担保：无
● 公司无逾期对外担保
一、担保情况概述
为了满足云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）子公司日常经营生产所需债务融资的需求及公司搭建境外融资平台的需求，根据公司2017年经营计划和投资计划，公司拟在2017年度（自2016年年度股东大会批准之日起至2017年年度股东大会召开之日止）为公司子公司提供不超过47亿元人民币的担保额度。
（一）为境内子公司提供担保的具体对象和提供的担保额度如下表：
币种：人民币
■
注：1、云南驰宏资源综合利用有限公司由公司实际控制；2、以上担保额度不包括经公司2008 年年度股东大会和2010 年年度股东大会审议通过，已同意公司为呼伦贝尔驰宏提供人民币217，351万元的固定资产贷款担保。
（二）为境外子公司提供担保的具体对象和提供的担保额度如下表：
币种：人民币（或同等金额外币）
■
（三）担保期限及相关授权
1、提请公司股东大会批准公司在47亿元人民币的额度内对上表所述子公司提供担保。
2、提请公司股东大会批准并根据实际情况，在担保总额不超过41.1亿元人民币的额度内，公司可对上述境内9家子公司的担保额度进行调整；在担保总额不超过5.9亿元人民币的额度内，公司可对上述境外8家子公司的担保额度进行调整；亦可对未列入表中的其它子公司分别在41.1亿元人民币（境内子公司）和5.9亿元人民币（境外子公司）的额度内提供担保，但担保需符合法律法规及对上市公司的相关监管规定。
3、自提请公司2016年年度股东大会并通过上述事项之日起，在此额度内发生的具体担保事项，授权公司经理层具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。
4、上述担保额度的有效期自公司2016年年度股东大会批准之日起至公司2017年年度股东大会召开之日止。
二、担保事项的审批程序
公司第六届董事会第十七次会议对此事项进行了审议，会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于公司2017年度为子公司提供担保的预案》。根据《公司章程》规定，该预案尚需提交公司2016年年度股东大会以特别决议形式审议批准。
三、被担保企业基本情况
本次担保对象除云南永昌铅锌股份有限公司外均为本公司的全资子公司，具体情况如下：
1、驰宏实业发展（上海）有限公司
法定代表人：柴正龙
注册资本：30，000万元人民币
成立时间：2014年2月20日
注册地址：上海市普陀区华池路51号318室
经营范围：道路货物运输，货运代理，从事货物及技术的进出口业务，销售：有色金属（除专项）、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、燃料油（除危险品）、电子产品、矿产品（除专项）、计算机软硬件及配件（除计算机信息系统安全专用产品）、机电设备、通信设备（除卫星电视广播地面接收设施）、五金交电、装潢装饰材料、日用百货、橡塑材料及制品，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），商务信息咨询（除经纪），市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），生物科技（除专项）、计算机技术服务，会务会展服务，电脑图文设计制作。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为587，168，823.74元，净资产为328，608，299.11元；2016年度营业收入为12，624，681，291.69元，净利润为54，092，937.24元（以上数据经审计）。
2、彝良驰宏矿业有限公司
法定代表人：罗进
注册资本：74，000万元人民币
成立时间：2010年8月 18日
注册地址：云南省昭通市彝良县角奎镇大河村
经营范围：铅锌矿的采矿、选矿购销；铅锭、锌锭的委托加工与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为3，987，105，448.78元，净资产为2，023，698，446.52元；2016年度营业收入为2，920，640，099.5元，净利润为396，098，911.28元（以上数据经审计）。
3、云南澜沧铅矿有限公司
法定代表人：陈志富
注册资本：47，000万元人民币
成立时间：2005年12月16日
注册地址：云南省普洱市澜沧县勐朗镇
经营范围：重有色金属采选冶、电铅、电锌、银、铟、镉、镓、固体硫、铜渣、铅银渣、硫精矿、硫酸铁、铁合金、褐煤、石灰石的生产和销售；氧气生产及销售；汽车货运；国内外贸易；技术咨询服务；仓储服务；装卸搬运服务；有形动产租赁；管理咨询服务；辣木、水果的种植、加工、收购及销售；农副产品的加工、收购及销售；采掘废渣的销售；苗木的培育及销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为1，148，902，041.58元，净资产为374，739，363.56元；2016年度营业收入为256，657，120.73元，净利润为-33，187，853.84元（以上数据经审计）。
4、云南永昌铅锌股份有限公司
法定代表人：王家仁
注册资本：49，000万元人民币
成立时间：2000年12月8日
注册地址：云南省保山市龙陵县勐糯镇
经营范围：铅矿、锌矿的探矿及铅矿、锌矿和铜矿的采矿（凭许可证及相关审批文件经营）；铅矿、锌矿及其附属产品、硫酸及其附属产品、硅铁及其附属产品的生产及销售；农副产品，修理业务；爆破作业（营业性）设计施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为960，835，747.72元，净资产为500，676，350.98元；2016年度营业收入为406，165，972.12元，净利润为24，045，828.78
元（以上数据经审计）。
5、大兴安岭云冶矿业开发有限公司
法定代表人：罗大锋
注册资本：55，000万元人民币
成立时间：2007年12月20日
注册地址：黑龙江省大兴安岭地区加格达奇区工业园区
经营范围：有色金属和非金属冶炼、深加工及伴生有价金属综合回收，矿产品销售。
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为826，703，204.62元，净资产为-102，840，680.32元；2016年度营业收入为3，778，184.61元，净利润为-432，302，240.95元（以上数据经审计）。
6、呼伦贝尔驰宏矿业有限公司
法定代表人：黄云东
注册资本：171，500万元人民币
成立时间：2007年6月9日
注册地址：内蒙古呼伦贝尔市经济开发区创业大街9号
经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：有色金属和非金属矿的探矿、冶炼、深加工及其伴生元素的综合回收、加工、销售及技术服务，硫酸、氧气、氮气、硫精矿的化学分析、生产及销售，矿产品贸易、矿业技术咨询服务，废旧物资回收及利用及销售，机械加工、制造、维修，有色金属、黑色金属、矿产品、煤焦、化工产品化验分析及技术服务，房屋、设备、汽车等资产租赁，机电设备及计量器具的安装、调试、检定、维修，物流及道路货物运输，水质、环境监测，理化分析检测设备的检定、校准，10KV以下电气设备定检，计算机及网络安装维修，研究、开发有色金属及非金属产品，电力生产、电力供应，热力生产和供应，生产、供应自来水，国内外贸易（特控商品除外），对外投资。
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为4，954，647，590.17元，净资产为116，961，777.11元；2016年度营业收入为240，785，265.66元，净利润为-1，592，333，243.62元（以上数据经审计）。
7、新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司
法定代表人：吕奎
注册资本：30，000万元人民币
成立时间：2001年12月19日
注册地址：内蒙古自治区呼伦贝尔市新巴尔虎右旗查干布拉根
经营范围：许可经营项目：探采矿、选矿，有色金属、贵金属、矿产品的加工及销售；餐饮、客房、会议、商场（仅限分公司经营）。一般经营项目：无。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为1，720，718，494.89元，净资产为1，531，061，177.21元；2016年度营业收入为726，225，863.3元，净利润为185，454，767.99元（以上数据经审计）。
8、云南驰宏资源综合利用有限公司
法定代表人：刘克洋
注册资本：258，750万元人民币
成立时间：2015年8月25日
注册地址：云南省曲靖市经济技术开发区宁洲路1号
经营范围：铅锌锗系列产品的冶炼、深加工及伴生有价金属回收、生产、销售及技术服务；硫酸、硫酸锌、硫酸铵、硫酸铜、铋镉、金银提炼及化学分析；阴阳极板生产、销售及技术服务；矿产品贸易；废旧物资回收及利用；机械加工、制造、维修；有色金属、黑色金属、矿产品、煤焦、化工产品化验分析及技术服务；房屋、设备租赁；机电设备及计量器具的安装、调试、检定、维修；物流及道路货物运输；水质、环境检测；理化分析检测设备的检定、校准，10KV及以下电气设备定检；计算机及网络安装维修；研究、开发有色金属产品；电力生产、电力供应；热力生产和供应；生产、供应自来水。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为2，128，030，148.6元，净资产为1，676，159，038.31元；2016年度营业收入为2，386，280，127.36元，净利润为79，391，424.52元（以上数据经审计）。
9、西藏驰宏矿业有限公司
法定代表人：石增龙
注册资本：10，000万元人民币
成立时间：2013年6月18日
注册地址：拉萨市金珠西路158号世通阳光新城11幢1号
经营范围：一般经营项目：矿产品加工与销售，国内贸易，矿业投资。（上述经营范围中，国家法律、行政法规和国务院决定规定必须报经批准的，凭许可证在有效期内经营。）
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为110，269，755.39元，净资产为109，583，088.84元；2016年度营业收入为1，379.58元，净利润为2，983，226.93元（以上数据经审计）。
10、驰宏卢森堡有限公司
注册资本：10万美元
成立时间：2010年3月10日
注册地址：5， Rue Guillaume Kroll L-1882 Luxembourg
经营范围：商业、技术和金融运作。
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为1，461，105，786.83元，净资产为654，110，965.16元；2016年度营业收入为0元，净利润为-8，200，208.81元（以上数据未审计）。
11、驰宏加拿大矿业有限公司
注册资本：10，266万加元
成立时间：2010年3月30日
注册地址：920-700 West Pender Street Vancouve r BC Canada， V6C 1G8
经营范围：矿业投资。
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为1，400，844，632.25元，净资产为594，221，810元；2016年度营业收入为0元，净利润为-45，535，854.21元（以上数据经审计）。
12、驰宏（香港）国际投资有限公司
注册资本：2，000万美元
成立时间：2013年3月15日
注册地址：香港
经营范围：矿业投资、技术引进与交流、产品销售。
注册证书编号：1875789
股东及持股情况：云南驰宏锌锗股份有限公司为唯一股东，持股比例为100%。
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为977，745，097.28元，净资产为164，666，264.94元；2016年度营业收入为7，759，428.93元，净利润为-18，855，122.34元（以上数据未审计）。
13、驰宏（香港）国际矿业有限公司
注册资本：1，800万美元
成立时间：2013年4月15日
注册地址：香港
注册证书编号：1891684
股东及持股情况：驰宏（香港）国际投资有限公司为唯一股东，持股比例为100%。
经营状况：截至2016年12月31日，总资产为976，868，142.76元，净资产为114，508，862.42元；2016年度营业收入为7，759，428.93元，净利润为-18，827，654.81元（以上数据未审计）。
四、担保协议的主要内容
上述担保是公司为子公司提供的担保额度，在上述担保额度内，按实际担保金额签署具体担保协议。
五、董事会意见
1、公司为部分经营情况稳定的子公司提供担保有利于其保持必要的资金周转及正常的生产经营，拟担保额度均从其经营发展的实际出发，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2、本次担保对象除云南永昌铅锌股份有限公司外均为本公司的全资子公司，经营情况稳定，且公司在担保期内有能力对其经营风险进行控制，财务风险在可控制范围内。
六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截至本公告日，公司及子公司累计对外担保总额为人民币52.59亿元，占公司2016年度经审计归属于母公司净资产的59.67%，其中本公司对外担保（不含对子公司的担保）总额为人民币0.743亿元，占公司2016年度经审计的归属于母公司净资产的比例为0.84%，对子公司的担保总额为人民币51.85亿元，占公司2016年度经审计归属于母公司的净资产的比例为58.83%。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2017年4月25日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2017-020
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于为控股子公司驰宏国际矿业股份有限公司提供担保暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●被担保人名称：驰宏国际矿业股份有限公司
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为人民币不超过3.80亿元，截至本公告日，公司为其提供的担保余额为人民币13，126.18万元。
●本次担保无反担保
●公司不存在对外逾期担保
一、担保情况概述
（一）交易简况
云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）为充分利用控股子公司驰宏国际矿业股份有限公司（以下简称“驰宏国际”）在澳大利亚的投融资、贸易优势，根据公司2017年经营计划和投资计划，公司拟在2017年度为驰宏国际提供担保额度不超过3.80亿元人民币，担保方式为：保证、抵押、内保外贷等。
（二）本担保事项的内部决策程序
1、公司在将该项议案提交董事会审议前，公司独立董事对该事项进行了事前确认，同意将本议案提请公司第六届董事会第十七次会议审议，并发表了独立意见。
2、公司第六届董事会第十七次会议以同意7票，反对0票，弃权0票，回避表决4票，审议通过《关于公司为驰宏国际矿业股份有限公司提供担保的关联交易的预案》，关联董事孙勇先生、田永先生、沈立俊先生、王峰先生进行了回避表决。
根据《公司章程》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关规定，本次关联交易尚须经公司股东大会以特别决议形式审议批准，关联股东在股东大会上须对该议案回避表决。
二、被担保人基本情况
（一）公司简况
公司名称：驰宏国际矿业股份有限公司（Chihong International Mining Ltd；）
公司注册地：澳大利亚悉尼市
成立日期：1998年4 月6日
注册资本：2893.64万澳元
经营范围：矿业投资，矿产品贸易等
主要财务指标表：
币种：人民币单位：元
■
（二）关联关系
公司控股股东云南冶金集团股份有限公司（以下简称“冶金集团”）持有驰宏国际18.05%股权，同受冶金集团控制的云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”）持有驰宏国际0.33%股权，驰宏国际其余25位本公司非关联股东合计持有驰宏国际28.6%股权，根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，公司本次为驰宏国际提供担保构成关联交易。驰宏国际股权结构图如下：
■
（三）担保涉及的关联方介绍
1、云南冶金集团股份有限公司
注册地址：昆明市北市区小康大道399号
企业类型：非上市股份有限公司
法定代表人：田永
注册资本：1，061，303.4131万元人民币
经营范围：矿产品、冶金产品、副产品、延伸产品。承包境外有色冶金工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘察、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；冶金技术开发、转让及培训；冶金生产建设所需材料及设备的经营；仪器仪表检测机技术服务。
截止2016年9月30日，云南冶金集团股份有限公司总资产8，761，999.26万元，净资产2，034，451.86万元，2016年1-9月实现营业收入2，537，384.93万元，净利润-105，312.66万元。
2、云南铝业股份有限公司
公司名称：云南铝业股份有限公司
企业类型：股份有限公司（上市）
注册地址：云南省昆明市呈贡县七甸乡
法定代表人：田永
注册资本：260，683.8797万元人民币
经营范围：重熔用铝锭及铝加工制品、炭素及炭素制品、氧化铝的加工及销售；建筑材料、装饰材料、金属材料，家具，普通机械、汽车配件、五金交电、化工产品（不含管理产品），矿产品，日用百货的批发、零售、代购、代销；硫酸铵化肥生产；摩托车配件、化工原料、铝门窗制作安装、室内装饰装修工程施工；货物进出口、普通货运，物流服务（不含易燃易爆，危险化学品），物流方案设计及策划；货物仓储、包装、搬运装卸；境外期货套期保值业务（凭许可证经营）；钢结构工程专业承包；炉窖工程专业承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2016年12月31日，总资产31，927，324，335.60元，归属于上市公司股东的净资产9，237，798，686.19元，营业收入15，543，305，908.89元，归属于上市公司股东的净利润110，529，548.70元（经审计）。
三、担保协议的主要内容
（一）担保金额：公司拟为驰宏国际提供担保发生额为不超过3.80亿元人民币。
（二）担保方式：保证、抵押、内保外贷等方式。
（三）本次担保的相关授权
本次担保提请公司股东大会在3.80亿元人民币的额度内对发生的具体担保事项，授权公司经理层具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会，授权有效期为：自2016年年度股东大会批准之日起至2017年年度股东大会召开之日止。
四、独立董事意见
公司本次为控股子公司驰宏国际提供担保有利于增强其筹资能力，有利于其业务的拓展和持续经营，符合子公司经营发展的要求；公司董事会在审议本次关联交易时，关联董事均回避表决，不存在损害公司及全体股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。
五、董事会意见
公司为驰宏国际担保是公司为进一步搭建海外融资平台，充分利用其海外投融资和贸易优势，从而使公司直接或间接分享其经营成果。驰宏国际为公司的控股子公司，风险可控。
六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截至本公告日，公司及子公司累计对外担保总额为人民币52.59亿元，占公司2016年度经审计归属于母公司净资产的59.67%，其中本公司对外担保（不含对子公司的担保）总额为人民币0.743亿元，占公司2016年度经审计的归属于母公司净资产的比例为0.84%，对子公司的担保总额为人民币51.85亿元，占公司2016年度经审计归属于母公司的净资产的比例为58.83%。
截至本公告日，本公司及控股子公司无逾期担保事项。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2017年4月25日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2017-021
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于预计公司2017年度日常关联
交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●是否需要提交股东大会审议：是
●是否对关联方形成较大的依赖：否
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司第六届董事会第十七次会议以7票赞成、0票弃权、0票反对审议通过了《关于预计公司2017年度日常关联交易事项的预案》，4名关联董事回避表决。公司独立董事对此项关联交易进行了事先认可并出具了独立意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易尚须经公司股东大会审议批准，关联股东云南冶金集团股份有限公司在股东大会上须对该议案回避表决。
（二）2016年度日常关联交易的预计和执行情况
■（三）2017年度日常关联交易预计金额和类别
■■
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1、云南冶金集团股份有限公司
法定代表人：田永
成立日期：1990年10月19日
公司类型：股份有限公司（非上市）
注册资本：1061303.4131万元人民币
住所：云南省昆明市北市区小康大道399号
经营范围：矿产品、冶金产品、副产品、延伸产品。承包境外有色冶金工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘察、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；冶金技术开发、转让及培训；冶金生产建设所需材料及设备的经营；仪器仪表检测及技术服务。
2、云南冶金集团金水物业管理有限公司
法定代表人：王林
成立日期：2006年4月25日
公司类型：有限责任公司（法人独资）
注册资本：100万元人民币
住所：昆明市穿金路8号
经营范围：物业管理；装饰材料、五金交电、电子产品、文化办公用品、日用百货、农副产品、汽车零配件的销售；以下限分公司经营：住宿、停车场、车辆清洗；餐饮服务。
3、云南会泽铅锌矿
法定代表人：祝赵伟
成立日期：1996年3月19日
公司类型：全民所有制
注册资本：6063万元人民币
住所：云南省曲靖市会泽县者海镇
经营范围：氧化锌生产、销售，货物运输，资产租赁，机械加工，机电维修，住宿，饮食停车服务，百货销售兼营范围。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
4、昆明有色冶金设计研究院股份公司
法定代表人：万多稳
成立日期：1994年6月2日
公司类型：股份有限公司（非上市）
注册资本：15000万元人民币
住所：云南省昆明市东风东路48号
经营范围：工程咨询、工程设计、工程承包；上述工程所需设备、材料的采购、销售、出口；外派实施上述工程劳务人员；建设工程项目管理；技术开发、技术转让。
5、云南冶金资源股份有限公司
法定代表人：王峰
成立日期：2008年7月23日
公司类型：股份有限公司（非上市）
注册资本：14084.507万元人民币
住所：云南省昆明市经济技术开发区春漫大道80号
经营范围：固体矿产勘查，矿业科技研究及技术服务，矿产资源开发，矿权咨询与合作，矿业投资，矿产品国内贸易，矿产品进出口，房屋租赁。
6、云南科力新材料股份有限公司
法定代表人：白荣林
成立日期：2012年6月11日
公司类型：股份有限公司（非上市）
注册资本：4458万元人民币
住所：云南省昆明市圆通北路86号
经营范围：与冶金、化工、精细化工、选矿药剂、电子、金属材料、硅等新材料及新装备有关的设计、研究、开发、生产及销售、设备安装、技术转让、咨询及技术服务等；货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、云南汇通锰业有限公司
法定代表人：李永庆
成立日期：2013年6月26日
公司类型：有限责任公司（法人独资）
注册资本：5000万元人民币
住所：云南省昆明市海埂路23号
经营范围：黑色金属、有色金属、贵金属、矿产品、化工产品、煤炭产品的销售；货物进出口、技术进出口业务；代理进出口；仓储服务；市场调查、经济信息咨询。
8、云南冶金仁达信息科技产业有限公司
法定代表人：张春生
成立日期：1992年10月28日
公司类型：有限责任公司
注册资本：7000万元人民币
住所：云南省昆明市盘龙区北辰财富中心A座2601号
经营范围：计算机软硬件的开发、应用及技术咨询；计算机系统集成及综合布线；电气设备安装；管道及管道设备的安装；电子计算机维修及技术服务；计算机网络工程技术及网络集成；电脑打字及排版，名片制作，装璜设计；（机房）防雷、消防、照明、通风、机电设备及工程、建筑智能化工程；工程咨询、培训的服务；房屋租赁、仓储服务；经济信息咨询；商务信息咨询；电子计算机及配件、电子产品及通讯设备（国家管理商品除外）、家用电器、科教仪器、照相器材、办公用品、文化用品、普通机械、电气设备、通信设备、电子产品的销售。
9、云南北方驰宏光电有限公司
法定代表人：曾桂林
成立日期：2011年8月8日
公司类型：有限责任公司
注册资本：23000万元人民币
住所：云南省曲靖市经济技术开发区
经营范围：锗材料、光学及其他相关材料、光学元器件、光学组件、镜头及其他光电子技术、光学产品的开发，研制、生产（限分支机构经营）、销售、代理和服务；光学产业及其他光电子产业项目的投资、建设、经营管理、咨询服务；货物进出口、产品进出口、技术进出口；光电及机电设备仪器、金属材料、矿产品（非煤类产品）、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、人工晶体材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
10、昆明冶金研究院
法定代表人：胥福顺
成立日期：1998年9月7日
公司类型：全民所有制
注册资本：5828万元人民币
住所：云南省昆明市圆通北路86号
经营范围：承接科学研究、工程设计、自动化，矿产品、机电产品（不含小轿车）、金属合金及化合物、金属材料、化工产品、矿冶设备、电子产品、分析仪器等的生产及经营；技术咨询、中介、检测、培训、承包、仪器设备维修与制作技术服务；餐饮；期刊出版；广告发布；承办会议，租赁。兼营范围：珠宝加工与销售、玻璃仪器加工，物业管理与经营、停车场管理与经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
11、云南冶金昆明重工有限公司
法定代表人：张春生
成立日期：2003年5月7日
公司类型：有限责任公司
注册资本：6000万元人民币
住所：云南省昆明市盘龙区龙泉路871号
经营范围：机械设备、电气设备及零配件、线材、板材、带材、管材制品及辅助设备的生产与销售及科研、设计、咨询服务；起重机械、水利机械、压力容器、广播通信铁塔及桅杆产品的设计、制造、销售及安装；金属冶炼、压延加工及科研、设计、咨询服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；黑色金属、有色金属原材料销售；停车场经营；房屋租赁；机械设备租赁；防腐保温工程、钢结构工程的设计与施工；普通货运；贰类汽车维修（大中型汽车维修）。以下范围限分公司经营：咖啡豆的初级生产、加工、销售、出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
12、云南建水锰矿有限责任公司
法定代表人：李永庆
成立日期：2005年2月6日
公司类型：有限责任公司（法人独资）
注册资本：85000万元人民币
住所：云南省红河州建水县临安镇南营寨
经营范围：锰矿石原矿采掘、冶炼、洗选；天然放电锰、电炉碳素锰铁、电解金属锰、硅锰、硅铁、冶金锰矿石、高锰酸钾冶炼、加工、销售；矿（岩）棉板、矿（岩）棉毡、粒状棉等绝热保温不燃吸音材料的生产、加工、销售；硅矿石的开采、工业硅、硅铝合金及硅系列产品的生产、加工、销售；钢材销售；钢桶生产销售；有色金属、黑色金属、贵金属、矿产品、化工产品购销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
13、云南省冶金医院
法定代表人：王羚
成立日期：1972年9月20日
注册资本：602万元人民币
住所：昆明市人民东路王大桥
经营范围：医疗服务及职业卫生评价、检测。
14、云南冶金集团进出口物流股份有限公司
法定代表人：苏其军
成立日期：1988年4月20日
公司类型：股份有限公司（非上市）
注册资本：21196.72万元人民币
住所：云南省昆明市北市区小康大道399号
经营范围：经批准的国家配额管理的有色金属、黑色金属，化工产品，机械设备，仪器仪表，建筑材料，五金交电，针纺织品，服装，旅游产品，百货，工业生产资料，农业生产资料（不含管理商品），日用杂品，仓储、物流及相关服务。经贸部核定的一、二类商品和放开经营三定的一、二类商品以及放开经营三类商品的进出口贸易及转口贸易；物流服务；国际、国内货运代理业务；煤炭批发经营；农产品；粮食收购、饲料经销；炭素及炭素制品经销；石油焦经销；贵金属经销；危险化学品经营（具体产品按许可经营范围）；非药品类易制毒化学品经营（具体经营品种按备案证明)。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
15、云南金吉安建设咨询监理有限公司
法定代表人：罗琦
成立日期：2000年8月31日
公司类型：有限责任公司
注册资本：500万元人民币
住所：云南省昆明市北市区小康大道399号
经营范围：工业、民用、有色冶金工程的乙级资质监理，房屋建筑工程监理甲级、冶炼工程监理甲级、矿山工程监理甲级、项目管理、技术咨询业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
16、云南铝业股份有限公司
法定代表人：田永
成立日期：1998年3月20日
公司类型：股份有限公司（上市）
注册资本：260683.8797万元人民币
住所：云南省昆明市呈贡县
经营范围：重熔用铝锭及铝加工制品、炭素及炭素制品、氧化铝的加工及销售；建筑材料、装饰材料、金属材料，家具，普通机械、汽车配件、五金交电、化工产品（不含管理产品），矿产品，日用百货的批发、零售、代购、代销；硫酸铵化肥生产；摩托车配件、化工原料、铝门窗制作安装、室内装饰装修工程施工；货物进出口、普通货运，物流服务（不含易燃易爆，危险化学品），物流方案设计及策划；货物仓储、包装、搬运装卸；境外期货套期保值业务（凭许可证经营）；钢结构工程专业承包；炉窖工程专业承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
17、云南冶金慧测检测技术有限公司
法定代表人：晏金
成立日期：2015年12月29日
公司类型：有限责任公司
注册资本：200万元人民币
住所：云南省昆明市高新区马金铺高登街1675号5层501号
经营范围：质量检测技术服务；环境监测；仪器仪表的销售；工程项目管理；环境检测技术咨询；计算机系统集成及综合布线。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
18、云南冶金金宇环保科技有限公司
法定代表人：邓传宏
成立日期：2016年1月8日
公司类型：有限责任公司
注册资本：1000万元人民币
住所：云南省昆明经济技术开发区信息产业基地春漫大道80号云南海归创业园1幢B1楼B1381号
经营范围：环保咨询；在线设备第三方运营、维护；环保工程的设计、施工及其监理、咨询；环保技术研发、技术服务；环保项目投资及其资产管理；环保货物及技术进出口；环保机械设备、仪器仪表销售；工业“三废”资源化利用（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
19、武定新立钛业有限公司
法定代表人：刘建良
成立日期：2010年3月26日
公司类型：有限责任公司（法人独资）
注册资本：27000万元人民币
住所：云南省楚雄州武定县狮山镇大平子
经营范围：钛矿、铁矿、高钛渣的冶炼及副产品的生产经营；冶炼设备的制造、安装、维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
20、云南清鑫清洁能源有限公司
法定代表人：钟春
成立日期：2015年7月7日
公司类型：有限责任公司
注册资本：300万元人民币
住所：云南省昆明经济技术开发区信息产业基地春漫大道80号云南海归创业园1幢7楼705号
经营范围：能源贸易以及能源产品相关的技术服务、信息服务、投资策划服务、中介服务和咨询服务。（除国家法律禁止和需要前置审批范围以外的能源以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
21、昆明冶研新材料股份有限公司
法定代表人：亢若谷
成立日期：2000年10月16日
公司类型：股份有限公司（非上市）
注册资本：170000万元人民币
住所：云南省曲靖经济技术开发区三江大道9号
经营范围：冶金、化工、精细化工、电子、硅等新材料及新装备的研究、开发、生产及销售；工程科学技术研究，技术转让、咨询及技术服务、经营本院所（企业）自产产品及技术的出口业务，代理出口将本院所（企业）自行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品；经营本院所（企业）生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外），经营进料加工和“三来一补”业务。
22、昆明重工佳盛慧洁特种设备制造有限公司
法定代表人：田永
成立日期：2016年4月5日
公司类型：有限责任公司
注册资本：1000万元人民币
住所：云南省昆明阳宗海风景名胜区七甸街道云南铝业股份有限公司内
经营范围：铝空气电池制作组装；立体车库制作安装；特种设备、环卫设备、机械设备及零配件、辅助设备的设计、生产、安装、改造及咨询服务；环保技术、新能源技术的研究开发、应用推广及技术咨询：环保工程的设计与施工：钢结构的设计、制作及安装；广告设计、制作、代理、发布；地暖的安装、维修及保养；铁塔制作、安装及维护；国内贸易、物资供销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
23、云南云创招标有限公司
法定代表人：温勇
成立日期：2002年6月5日
公司类型：有限责任公司
注册资本：500万元人民币
住所：云南省昆明市高新区海源中路18号综合楼
经营范围：建设工程、政府采购、机电产品、服务等国际、国内招标代理、经济技术开发与招标代理相关的咨询服务。
24、云南冶金集团创能金属燃料电池股份有限公司
法定代表人：田永
成立日期：2015年7月17日
公司类型：股份有限公司（非上市）
注册资本：2450万元人民币
住所：云南省昆明市高新区马金铺高登街1675号
经营范围：铝—空气电池、储能电池产品的研发、生产和销售；新型功能材料的研究及开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
25、昆明八七一文化投资有限公司
法定代表人：田永
成立日期：2016年7月13日
公司类型：有限责任公司（法人独资）
注册资本：1000万元人民币
住所：云南省昆明市盘龙区龙泉路871号
经营范围：文化创意产业的投资及运营；商务信息咨询；企业管理及咨询；企业营销策划及形象设计；组织文化艺术交流活动（演出除外）；广告设计、制作、代理及发布；会议及展览展示服务；餐饮管理；摄影服务；图文制作；物业管理；房屋租赁；停车场经营；艺术品收藏（文物及国家禁止的除外）；国内贸易、物资供销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
26、云南金鼎锌业有限公司
法定代表人：田永
成立日期：1998年12月9日
公司类型：有限责任公司
注册资本：97322万元人民币
住所：云南省怒江傈僳族自治州兰坪白族普米族自治县金顶镇文兴街
经营范围：有色金属及其产品、半成品、矿产品的采矿、选矿、冶炼、加工及自产自销；机、电、汽设备备品加工及自产自销；建筑材料、硫酸的自产自销、代购、代销、加工服务；成品油零售经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
27、云南冶金建设工程质量检测中心
法定代表人：温勇
成立日期：2006年9月14日
公司类型：全民所有制
注册资本：100万元人民币
住所：昆明市白塔路208号10楼
经营范围：建设工程质量检测；工程质量评估鉴定；建材质量见证取样检测；建设工程质量管理咨询及相关技术服务兼营范围。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
28、云南冶金云菇生物科技股份有限公司
法定代表人：蒋绍平
成立日期：2015年11月11日
公司类型：股份有限公司（非上市）
注册资本：760万元人民币
住所：云南省昆明经济技术开发区嘉仕苑12幢3层303室
经营范围：菇（菌）类产品种植、加工（菌种除外）；中草药种植、加工；农畜产品种植、养殖、加工；农业生产资料经营（种子除外）；电子商务；国内贸易（不含危险化学品）；货物及技术进出口业务（国家限制、禁止类除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
29、云南冶金新立钛业有限公司
法定代表人：刘建良
成立日期：1999年7月5日
公司类型：有限责任公司(中外合资)
注册资本：204000万元人民币
住所：云南省昆明市西山区春雨路913号
经营范围：钛铁矿采选（按采矿证上核准的区域和有效时限进行开采）；高钛渣、钛白粉及其副产品、海绵钛、钛合金、钛材、钛粉、四氯化钛、盐酸、硫酸、次氯酸钠的生产及自产产品的销售；自营和代理各类商品和技术的进出口；冶炼设备制造、安装、维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
30、云南冶金高级技工学校
校长：董蔓
类型：事业单位
注册地址：昆明市东郊金马镇凉亭村284号
31、昆明冶金高等专科学校
校长：王资
类型：事业单位
地址：云南省昆明市学府路388号
（二）与本公司的关系
1、云南冶金集团股份有限公司为本公司控股股东。
2、云南北方驰宏光电有限公司为本公司的联营企业。
3、云南金鼎锌业有限公司为公司董事田永先生、沈立俊先生在其任职董事长、副董事长的企业，该公司为公司的关联企业。
4、其他关联企业均为公司控股股东直接或间接控股的子公司。
（三）关联方履约能力分析
上述关联方均为依法存续的企业法人，生产经营正常，具有良好的履约能力。
三、定价政策与定价依据
按同类产品市场价格作为定价依据。四、关联交易协议的签署情况
由公司及所属子公司根据生产经营的实际需要，分别与关联方签订相关协议。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
公司2017年度日常关联交易，是因公司正常的生产经营需要而发生的，并
且遵循了公开、公平、公正的定价原则，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响，也不会影响公司的独立性。六、独立董事认可情况和发表的独立意见
在公司董事会审议相关议案前，已取得公司独立董事的认可。董事会审议相关议案时，独立董事亦发表了关于上述日常关联交易事项的独立意见。
独立董事认为：公司预计2017年度日常关联交易所列事项是为了满足公司正常经营活动所需，其定价以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，是公司与关联方之间正常的经济行为。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2017年4月25日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2017-022
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于云南冶金集团财务有限公司继续为公司提供金融服务的关联交易的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●是否需要提交股东大会审议：是
●是否对关联方形成较大的依赖：否
一、关联交易概述
（一）交易简况
因云南驰宏锌锗股份有限公司(以下简称“公司”) 与云南冶金集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签订的《金融服务协议》即将到期，为优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本，公司将与财务公司签订新的《金融服务协议》，由财务公司为公司及公司控股子公司提供财务、融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、存贷款、资金结算、融资租赁、担保等金融服务。
按照相关规定，公司（含控股子公司）在财务公司的日均存款余额最高不超过公司最近一个会计年度经审计合并报表资产总额的5%，且不超过最近一个会计年度经审计的公司（合并报表）期末货币资金总额（剔除财政专项资金及募集资金）的50%，公司（含控股子公司）存放在财务公司的日均存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例不得超过50%。
财务公司向公司及公司控股子公司提供的贷款总额不限，但贷款利率不高于公司及控股子公司在其它国内金融机构取得的同期同档利率，同时也不高于财务公司向其它公司提供贷款的利率水平。
因财务公司为公司控股股东云南冶金集团股份有限公司（以下简称“冶金集团”）控股子公司，与本公司受同一母公司直接控制，因此该公司与本公司构成关联关系。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，该交易行为构成关联交易。
（二）本次关联交易履行的审议程序
公司第六届董事会第十七次会议以7票赞成、0票弃权、0票反对审议通过了《关于云南冶金集团财务有限公司风险评估报告的议案》、《关于云南冶金集团财务有限公司继续为公司提供金融服务的预案》，关联董事孙勇先生、田永先生、沈立俊先生和王峰先生回避表决。公司独立董事对此项关联交易进行了事先认可并出具了独立意见。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易尚须经股东大会批准，关联股东云南冶金集团股份有限公司在股东大会上须对该议案回避表决。
二、关联方介绍
公司名称：云南冶金集团财务有限公司
注册地址：云南省昆明市北市区小康大道399号云南冶金大厦3楼、10
注册资本：11.25亿元
法定代表人：张自义
成立日期：2010年1月4日
经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。
主要财务数据：截止2016年12月31日，云南冶金集团财务有限公司总资产409，215.33万元，净资产123，877.06万元，2016年实现营业收入19，297.40万元，净利润6，551.87万元（经审计）。
三、关联交易标的基本情况
财务公司将为公司及公司子公司提供的金融服务。
四、关联交易的主要内容和履约安排
拟签订《金融服务协议》的主要内容
（一）协议双方为：
甲方：云南驰宏锌锗股份有限公司（或公司的控股子公司）
乙方：云南冶金集团财务有限公司
（二）主要内容如下
1、存款业务
甲、乙双方开展存款业务遵循“存款自愿、取款自由”的原则，且甲方（含甲方控股的子公司，以下同）在乙方的日均存款余额应同时满足下列条件：
（1）不超过甲方最近一个会计年度的资产总额（经审计的合并报表）的5%；
（2）不超过甲方最近一个会计年度的货币资金总额（经审计的合并报表，剔除募集资金及财政专项资金）的50%；
（3）甲方在乙方的日均存款余额与乙方吸收的存款余额的比例不得超过50%；
乙方为甲方提供存款服务的技术方案须满足以上存款总量的控制要求，其中日均存款不包括：与财务公司发生信贷业务所产生的各种存款。甲方存款业务由其自主办理，或由甲方授权其开户的商业银行办理，或由甲方授权乙方办理。
2、信贷业务
在依法合规的前提下，乙方为甲方提供贷款、票据承兑、票据贴现、融资租赁等资金融通业务。
3、甲方存放于乙方的存款不得用于向冶金集团及甲方其他关联单位提供资金用于委托贷款、委托投资等业务。甲方存放于乙方的存款可通过乙方向甲方的子公司进行委托贷款业务。
（三）协议期限
协议有效期为一年。
五、该关联交易的目的及对上市公司的影响
财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司为公司及公司控股的子公司提供财务、融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理、存贷款、资金结算、融资租赁、担保等金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。同时，公司作为财务公司的股东，享有其10%的股东权益，从而间接降低了公司的财务费用及资金成本，不会损害公司及中小股东利益。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2017年4月25日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗公告编号：临2017－023
云南驰宏锌锗股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，公司编制了截至2016年12月31日的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387号）核准，本公司已于2016年4月26日向特定投资者非公开发行274，599，787股新股募集发行股份购买资产的配套资金，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币9.41元，收到股东认缴股款共计人民币2，583，983，995.67元，扣除相关发行费用后实际净筹得募集资金人民币2，527，801，023.81元。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字[2016]53040002 号验资报告验证，募集资金总额为人民币2，583，983，995.67 元，扣除承销费及保荐费用人民币52，521，082.82 元后的余额人民币2，531，462，912.85 元，由长江证券承销保荐有限公司于2016 年4 月27 日汇入公司在工行曲靖开发区支行营业室开立的账号为2505031229200005740 的账户中。公司收到的募集资金在扣除其他发行费用3，661，889.04 元后，实际募集资金净额为2，527，801，023.81 元。
截至 2016 年12 月31日，该专户的余额为人民币51，043，019.17元，其中本金为人民币49，816，997.02元，利息净收入为人民币1，226，022.15元。
根据《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订版）》（以下简称“报告书”），募集资金中有39，489.64 万元用于全资子公司彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良驰宏”）的毛坪铅锌矿资源持续接替项目、24，399万元用于彝良驰宏地质找探矿项目。根据2016 年5 月6 日公司第六届董事会第四次（临时）会议决议，公司将以募集资金63，888.64 万元和自有资金111.36 万元共计64，000 万元对彝良驰宏增资，其中39，489.64 万元仅用于彝良驰宏的毛坪铅锌矿资源持续接替项目，24，399 万元仅用于彝良驰宏地质找探矿项目。2016 年5月12 日，公司使用募集资金138，886，400.00 元和自有资金1，113，600.00 对彝良驰宏增资140，000，000.00 元。彝良驰宏将公司使用募集资金增资的138，886，400.00 元存放于在中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行开立的账号为53050164613600000106 的募集资金专户。截至2016 年12月21日，该专户的余额为人民币330，051.88 元，其中本金为人民币263，966.22元，利息净收入为人民币66，085.66 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，根据公司第五届董事会第二十七次会议决议，同意公司在中国工商银行曲靖开发区支行营业室开设公司发行股份购买资产并募集配套资金专项存储账户，账号为2505031229200005740，公司将在募集资金到账后一个月内与保荐机构、银行签订募集资金三方监管协议。本公司在收到募集资金后，于2016年5月4日与中国工商银行股份有限公司曲靖开发区支行及保荐机构长江证券承销保荐有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
另外，根据本公司第六届董事会第四次（临时）会议决议，针对本公司募集资金投向子公司彝良驰宏矿业有限公司的部分，同意彝良驰宏矿业有限公司在中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行开设募集资金专项存储账户，账号为53050164613600000106。彝良驰宏矿业有限公司于2016年 5 月11日与中国建设银行股份有限公司曲靖峰支行、保荐机构长江证券承销保荐有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
截至2016年12月31日，公司募集资金在各银行专户账户的存储情况如下：
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截止2016年12月31日，公司上述募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用严格按照《募集资金三方监管协议》中的规定实施，不存在违规现象。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
经公司2016年5月4日召开的第六届董事会第四次（临时）会议决议，同意公司以募集资金51，384.97万元置换预先支付收购苏庭宝先生持有的新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司49%股权部分现金对价；以募集资金5，568.63万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目资金；以募集资金2，356.00万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司地质找探矿项目资金。上述预先投入募投项目资金业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华核字[2016]第53040002号《关于云南驰宏锌锗股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》鉴证。公司独立董事对此项议案发表了独立意见，公司独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司对本事项出具了核查意见。上述机构认为此次置换符合相关法律法规，决策程序合法，此次资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
截至2016年4月30日，本公司以自筹资金预先投入募集资金项目的情况如下：
（单位：人民币万元）
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3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司2016年5月4日召开的第六届董事会第四次（临时）会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投资项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将募集资金中的5亿元暂时用于补充公司流动资金，其中，4.5亿元补充流动资金期限为不超过12个月，0.5亿元补充流动资金期限为不超过6个月，到期前公司将足额归还至募集资金专用账户。公司实际补充流动资金5亿元元，公司于2016年11月归还了0.5亿元至公司募集资金专用账户，剩余4.5亿元将于到期后归还至募集资金专用账户。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2016年度本公司不存在利用募投资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2016年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7、结余募集资金使用情况
截至2016年12月31日止，本公司结余募集资金5，137.31万元，全部存放于募集资金专户管理。
8、募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更。
(下转159版)THE_END
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