平顶山天安煤业股份有限公司|公司|有限|天安_新浪财经

　　原标题：平顶山天安煤业股份有限公司

　　(上接112版)

　　二、关联方基本情况介绍

　　公司名称:平煤神马融资租赁有限公司

　　企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区正定路530号A5库区集中辅助区三层318室

　　办公地点：上海市长宁区延安西路726号9楼B座

　　法定代表人：渠清团

　　注册资本：4亿元人民币

　　经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务相关的商业保理业务。

　　截至2016年12月31日，平煤神马租赁公司总资产为116，671.60万元，净资产为44，790.30万元。营业收入3，692.96万元，净利润1，205.51万元。（以上数据未经审计）

　　三、关联交易标的基本情况

　　1、名称：机器设备

　　2、类别：固定资产

　　3、权属:平煤神马融资租赁有限公司所有

　　4、所在地:平煤股份各生产矿

　　5、资产价值:5亿元人民币

　　6、交易方式：经营租赁

　　四、交易的定价政策和定价依据

　　参照市场价格并经双方协商后年经营租赁利率6.5%。

　　五、关联交易的主要内容和履约安排

　　1、租赁物的所有权

　　甲乙双方确认，租赁物件的完整所有权属于平煤神马租赁公司，平煤股份仅对其享有占有和使用权，但不享有处分权。

　　2、租赁物的交付、安装及调试

　　根据《租赁物买卖合同》的约定，租赁物由供应商直接向平煤股份交付，供应商向平煤股份完成交付，视为平煤神马租赁公司完成对租赁物件的接收；平煤股份在收到租赁物后10个工作日内，应组织验收，初验合格的，应向甲方出具《租赁物件接收证书》。不合格的出具瑕疵说明书；逾期未出具《租赁物件接收证书》的，视为租赁物已合格。租赁物采用分批交付，具体金额、明细等以《租赁物件接收证书》为准。

　　3、租金支付方式

　　根据平煤股份设备使用需求，该租赁合同项下设备采购总金额不高于500，000，000.00元（大写：人民币伍亿元整），设备移交平煤股份使用时方可办理起租，同时平煤神马租赁公司向平煤股份收取手续费，手续费金额按采购总价款的3.3%收取。如分批起租，则根据每批起租设备的实际金额（设备金额）收取手续费。

　　4、违约责任

　　如平煤股份迟延付款，每迟延一日，按所拖欠金额计算每日万分之八支付迟延利息。逾期超过45日的，平煤神马租赁公司有权通知平煤股份解除本合同，并收回、处分租赁物件，并要求平煤股份立即支付本合同下的全部逾期利息、所有到期和未到期租金及其它应付款项。

　　平煤神马租赁公司应协助平煤股份对供应商不合格交付租赁物的追索，若平煤神马租赁公司的不作为导致平煤股份不能追索或其他损失的，平煤神马租赁公司应承担乙方的损失。

　　六、设备经营租赁目的和对公司的影响

　　鉴于本公司与平煤神马租赁公司良好的合作背景，平煤神马租赁公司熟悉本公司及附属公司实际情况和业务需求，能够设计操作简单的交易结构，提供更加快捷的服务。

　　本次交易有利于增强矿井设备综采机械化程度，提升生产能力，对公司生产经营具有积极影响。不影响公司业务的独立性，符合公司整体利益，公司按照市价或公允的价格与平煤神马租赁公司发生合理必要的关联交易，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

　　七、表决情况

　　董事会审议该关联交易议案时，关联董事张建国先生、张金常先生、杜波先生、涂兴子先生、李毛先生已回避表决，也未代理非关联董事行使表决权。与会的非关联董事一致同意了上述关联交易事项，独立董事对上述关联交易事项发表了意见。上述关联交易事项尚需提交公司股东大会审议通过后生效。

　　八、独立董事意见

　　独立董事认为，本次交易有利于增强矿井设备综采机械化程度，提升生产能力，对公司生产经营具有积极影响。不影响公司业务的独立性，符合公司整体利益，公司按照市价或公允的价格与平煤神马租赁公司发生合理必要的关联交易，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。董事会在对上述事项进行表决时，公司关联董事均予以回避，表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　特此公告。

　　平顶山天安煤业股份有限公司董事会

　　二○一七年四月二十五日

　　证券代码：601666 股票简称：平煤股份编号：2017-030

　　平顶山天安煤业股份有限公司

　　关于拟投资设立

　　平煤-兴业债转股基金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　一、对外投资概述

　　为更好的实施公司的发展战略，响应国家推进供给侧结构性改革，助推完善现代企业制度，增强公司中长期发展韧性，公司拟与兴业国际信托有限公司、福建兴银股权投资管理有限公司、上海星斗资产管理有限公司发起设立平煤-兴业债转股基金合伙企业（有限合伙）（最终名称以工商核准登记名称为准，以下简称“平兴基金”）。基金规模250，011万元人民币，其中兴业国际信托有限公司通过信托计划出资20亿元作为基金优先级有限合伙人，平煤股份出资5亿元作为劣后级有限合伙人。福建兴银股权投资管理有限公司出资1万元，为普通合伙人GP1，上海星斗资产管理有限公司出资10万元，为普通合伙人GP2。基金通过银行委托贷款的方式将资金提供给平煤股份，主要围绕公司的核心业务及所属产业，用于置换有息负债、补充营运资金等。

　　本次对外投资未涉及关联交易，不构成重大资产重组，该事项需提交股东大会审议通过。

　　二、合作方基本情况

　　1、投资方一

　　公司名称：兴业国际信托有限公司

　　企业性质：有限责任公司(中外合资)

　　注册地址：福州市鼓楼区五四路137号信和广场25-26层

　　法定代表人:杨华辉

　　经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务(涉及审批许可项目的，只允许在审批许可的范围和有效期限内从事经营活动)。

　　成立日期：2003年03月18日

　　注册资本：50亿元人民币

　　2、投资方二

　　公司名称：福建兴银股权投资管理有限公司

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地址：平潭综合实验区金井湾片区商务运营中心

　　法定代表人:张小坚

　　经营范围：受托对非证券类股权投资管理及与股权投资有关的咨询服务（涉及行政许可的，凭许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　成立日期：2016年3月22日

　　注册资本：3000万

　　3、投资方三

　　公司名称：上海星斗资产管理有限公司

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地址：上海市宝山区高逸路112-118号6楼1211室

　　法定代表人：陆玉磊

　　经营范围：资产管理、投资管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　成立日期：2016年3月23日

　　注册资本：1，000万元人民币

　　三、债转股基金的基本情况

　　（一）合作模式与基金规模

　　公司拟与兴业银行发起设立平煤-兴业债转股基金合伙企业（有限合伙）（最终名称以工商核准登记名称为准）。基金规模250，011万元人民币，其中兴业国际信托有限公司通过信托计划出资20亿元作为基金优先级有限合伙人，平煤股份出资5亿元作为劣后级有限合伙人。福建兴银股权投资管理有限公司出资1万元，为普通合伙人GP1，上海星斗资产管理有限公司出资10万元，为普通合伙人GP2。执行事务合伙人和基金管理人为上海星斗资产管理有限公司。

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　　（二）经营范围与投资方向

　　本有限合伙企业的经营范围如下：实业投资，投资管理，股权投资，投资咨询。（最终经营范围以工商核准登记为准）。债转股基金通过银行委托贷款的方式将资金提供给平煤股份，用于置换有息负债、补充营运资金。

　　（三）存续期限

　　本有限合伙企业经营期限为七年，自有限合伙企业营业执照所载成立之日起计算。本有限合伙企业的经营需要，经合伙人会议决议通过，可以适当延长或缩短合伙企业存续期限。

　　优先级有限合伙人对有限合伙企业的投资期限为七十二个月（以下简称“投资期限”），自优先级有限合伙人向有限合伙企业实际缴付出资之日起计算。

　　（四）决策机制及经营管理

　　债转股基金设投资决策委员会（以下或简称“投委会”），作为本有限合伙企业的最高投资决策机构，并签订《平煤兴业债转股基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则》。本有限合伙企业存续期间，所有与项目/公司投资相关的事务、与本有限合伙企业经营管理以及被投资项目/公司经营管理相关的重大事项，均需投委会做出批准的决议后方可实施。投资决策委员会由四名委员组成，其中：普通合伙人GP1即福建兴银股权投资管理有限公司委派一名，优先级有限合伙人即兴业国际信托有限公司推荐一名，劣后级有限合伙人即平顶山天安煤业股份有限公司推荐一名、普通合伙人GP2即上海星斗资产管理公司推荐一名，经过全体普通合伙人一致确定委员人选。投决委相关设置问题以最终签订的有限合伙协议和投决委议事规则为准。

　　执行事务合伙人为上海星斗资产管理公司，自合伙企业成立之日起，依照法律、法规和合伙协议的规定，运用和管理合伙企业资产。

　　（五）管理费用与收益分配

　　1、管理费用

　　普通合伙人GP1即福建兴银股权投资管理有限公司以本有限合伙企业优先级有限合伙人的实缴出资总额（若当季优先级有限合伙人的实缴出资总额发生变化的，则分段计算管理费）为基数收取每年1％。的管理费（最终按双方协商结果确定）。

　　普通合伙人GP2即上海星斗资产管理有限公司以本有限合伙企业优先级有限合伙人的实缴出资总额（若当季优先级有限合伙人的实缴出资总额发生变化的，则分段计算管理费）为基数收取每年1％。的管理费（最终按双方协商结果确定）。

　　2、收益分配

　　有限合伙企业存续期间，应投资收益分配日按照如下公式核算优先向优先级有限合伙人进行分配的投资收益（F1）：F1=A×R×上一个投资收益分配日（含）至当个投资收益分配日（不含）内本有限合伙企业实际存续天数/360。其中：A为优先级有限合伙人实缴出资额；在F1的上述计算周期中A发生变化的，F1分段计算；R为计算优先级有限合伙人投资收益的年化比率，R年化比率为委贷利率-合伙运营费率，最高不超过6.5%（以签订的委贷合同为准）；劣后级有限合伙人及普通合伙人不参与投资收益分配。

　　四、对公司的影响

　　本次公司拟出资设立债转股基金作为公司未来的整合平台，可以充分发挥公司的行业、技术、市场等产业优势与专业机构的资本运作能力，更好地满足公司投资资金需求，实现公司战略规划并助推公司的未来发展。拟成立产业基金将可能对公司产生下述积极影响：

　　1、利用金融投资机构所具备的专业股权投资、资本运作和并购整合经验，组织多方资源，有助于公司更好地实现产业资源和资本市场的有机结合及良性互动，加快公司战略发展布局。

　　2、产业基金将服务于公司产业链延伸以及整合所属产业的战略规划和目标。公司通过投资优质项目，有利于提升公司竞争实力及抗风险能力，从而促进公司良性运行和可持续发展。

　　3、能够一定程度优化公司资本结构，对维持外部评级并进一步降低融资成本有积极作用。

　　本次投资短期内对公司生产经营没有实质影响，长期而言有利于公司可持续发展和整体价值提升。

　　五、风险揭示

　　1、后续基金设立尚需公司与各合作方进行工商设立登记及在基金业协会履行备案手续，因此，本基金后续的设立、募集、出资均存在一定的不确定性风险。

　　2、存在因决策失误或受到宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理的变化等多种因素影响，导致投资后面临不能实现预期效益的风险。

　　后续相关事宜公司将及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　平顶山天安煤业股份有限公司董事会

　　二○一七年四月二十五日

　　证券代码：601666 股票简称：平煤股份编号：2017-031

　　平顶山天安煤业股份有限公司

　　关于会计差错更正的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“平煤股份”或“公司”）2016年度将资源枯竭矿井平顶山天安煤业三矿有限责任公司（以下简称“三矿公司”）、平顶山天安煤业七矿有限责任公司（以下简称“七矿公司”）、平顶山天安煤业天力有限责任公司（以下简称“天力公司”）100%股权及平顶山天安煤业股份有限公司朝川矿下属二井、三井整体资产及负债出售给中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称“中国平煤神马集团”）。在对该项交易进行会计处理时，由于公司对部分企业会计准则理解上的偏差，导致公司2016年半年报及三季报所披露的部分财务信息有误，根据中国证券监督管理委员会关于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，现将会计差错更正说明如下：

　　一、会计差错更正原因

　　公司于2016年8月30日公告了《2016年半年度报告》全文及其摘要，2016年10月25日公告了《2016年第三季度报告》。

　　2016年12月公司发现在对出售的三矿公司、七矿公司、天力公司股权进行会计处理时，把原2009年因为同一控制下合并该三家公司时所冲减的资本公积（三家公司净资产账面价值与所支付的合并对价账面价值的差额）247，044，854.73元，视为对长期股权投资账面价值的调整，在本次处置三矿公司、七矿公司、天力公司股权时，将调整后的长期股权投资账面价值与处置对价之间的差额确认为投资收益，从而导致将所冲减的资本公积进行恢复计入了当期损益，此种处理违背了《企业会计准则第2号-长期股权投资准则》第五条和第十七条的规定，公司不应当恢复此部分资本公积并计入当期损益。公司将对此更正相关的报表数据并披露。

　　另外，公司发现在判断对三矿公司、七矿公司、天力公司100%股权及平顶山天安煤业股份有限公司朝川矿下属二井、三井整体资产及负债的处置时点时对《企业会计准则第20号——企业合并》应用指南中对控制权转移时点的规定存在理解偏差，从而把处置时点定为2015年12月31日。因此，公司将对此做出报表合并范围的调整，即在披露半年报及三季报时，对此次处置的子公司和分公司2016年度1-6月的利润表、现金流量表纳入合并范围。

　　二、会计差错更正对财务状况和经营成果及现金流量的影响

　　（一）对合并资产负债表主要项目的影响

　　1、对2016年6月30日资产负债表的影响

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　　2、对2016年9月30日资产负债表的影响

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　　（二）对合并利润表主要项目的影响

　　1、对2016年1-6月利润表的影响

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　　2、对2016年1-9月利润表的影响

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　　（三）对母公司资产负债表主要项目的影响

　　1、对2016年6月30日资产负债表的影响

　　■

　　2、对2016年9月30日资产负债表的影响

　　■

　　（四）对母公司利润表主要项目的影响

　　1、对2016年1-6月利润表的影响

　　■

　　2、对2016年1-9月利润表的影响

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　　特此公告。

　　平顶山天安煤业股份有限公司董事会

　　二○一七年四月二十五日

　　证券代码：601666 证券简称：平煤股份公告编号：2017-032

　　平顶山天安煤业股份有限公司

　　关于召开2016年

　　年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　股东大会召开日期：2017年5月16日

　　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2016年年度股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2017年5月16日 9点 00分

　　召开地点：河南省平顶山市民主路2号平安大厦

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2017年5月16日

　　至2017年5月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　　本次股东大会还将听取公司2016年度《独立董事述职报告》。

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会第十四次会议审议通过，并于2017年4月25日刊登在上海证券交易所网站；具体披露内容详见上海证券交易所网站及公司指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

　　2、对中小投资者单独计票的议案：4、5、7、8

　　3、涉及关联股东回避表决的议案：5、7

　　应回避表决的关联股东名称：关联股东中国平煤神马能源化工集团有限责任公司、河南省平禹铁路有限责任公司、中国平煤神马集团平顶山朝川矿、平顶山制革厂回避表决。

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记时间：2017年5月12日（星期五）上午9:00～12:00，下午2：30～6:00。

　　2、登记地点：河南省平顶山市矿工中路21号（经调大厦五楼）平顶山天安煤业股份有限公司证券综合处（邮编:467000）。

　　3、登记事项：

　　法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照副本复印件、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照副本复印件、本人身份证、法定代表人身份证的复印件、法定代表人依法出具的授权委托书（授权委托书式样见附件）和法人股东账户卡到公司办理登记。（以上登记材料均需加盖公司公章）个人股东亲自出席会议的，应当持本人身份证和股东账户卡到公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应当出示代理人本人身份证、个人股东身份证的复印件、个人股东授权委托书和个人股东账户卡（授权委托书附后）。异地股东可在5月12日下午6点前将上述证件的复印件用信函或传真方式送达至公司证券综合处登记。

　　4、出席股东大会时请出示相关证件的原件。

　　六、其他事项

　　1、与会人员的交通费、食宿费自理；

　　2、会议咨询：公司证券综合处投资者关系科，联系电话（0375）2723076传真：（0375）2726426，联系人：薛新奎、曹明智。

　　特此公告。

　　平顶山天安煤业股份有限公司董事会

　　2017年4月25日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书