华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金|柏瑞|基金|报告_新浪财经

　　原标题：华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金

　　§1 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期自2017年1月1日起至2017年3月31日止。

　　§2 基金产品概况

　　2.1 基金基本情况

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　　2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

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　　§3 主要财务指标和基金净值表现

　　3.1 主要财务指标

　　单位：人民币元

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　　注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　　3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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　　注：1、图示日期为2010年12月2日至2017年3月31日。

　　§4 管理人报告

　　4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

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　　4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

　　注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。

　　4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

　　报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。

　　4.4 公平交易专项说明

　　4.4.1 公平交易制度的执行情况

　　报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先海外投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。

　　4.4.2 异常交易行为的专项说明

　　报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

　　4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　截至报告期末，本基金份额净值为0.844元，本报告期份额净值增长率为9.61%，同期业绩比较基准增长率为12.34%。

　　在美国经济率先复苏之下，中国、欧洲等主要经济体也先后出现再通胀迹象，市场对全球经济预期普遍好转，成为目前支撑股市上涨主要动力。一季度全球资金重返亚太新兴市场，带动MSCI亚太不含日本指数在一季度跳涨12.34%。其中印度的Sensex指数第一季度涨超11%，升至创纪录高点，涨幅在亚洲地区居先。香港股市受到港股通南下资金的追捧，资金交易活跃，带动恒生指数在1季度上涨9.6%，国企指数上涨9.35%。三星电子盈利超预期带动韩国KOSPI指数在一季度上扬6.6%。另外，台湾加权指数上涨6.03%。

　　一季度亚洲领导企业基金上涨9.61%，表现低于基准指标2.73%，主要是未超配地产和金融股等权重股，涨幅低于基准。

　　展望今年二季度，我们持谨慎的态度。前期涨势较大板块，如科技，汽车龙头，原材料，建材等，目前股价已充分反映盈利乐观预期，业绩交付之后或有回调压力。另外，有几个风险可能影响第二季度亚洲股票的走势，包括地缘政治冲突，苏格兰再次公投，美国加息，以及美国总统特朗普的贸易保护立场以及他在国会推进其政策议程的能力等。不过，我们仍然坚持精选个股的策略，果断买入那些受到市场整体波动而被错杀的优秀公司。

　　4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

　　本基金本报告期内连续六十个工作日出现基金净值低于五千万元。我司已根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的要求，于2015年3月13日向证监会报告并提交了华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金的转型方案，目前正逐步推进转型的后续事宜。

　　§5 投资组合报告

　　5.1 报告期末基金资产组合情况

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　　5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

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　　5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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　　注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准GICS。

　　5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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