各类现场检查次第展开 违法行为将依法从严查处

　　各地证监局对上市公司、机构等的现场检查工作正陆续进行，而对于检查中发现的违法违规行为，将坚决依法从严查处。

　　北京证监局日前发布通知称，将于近期组织辖区公司债券发行人开展自查及检查工作。自查工作从通知下发之日起至2017年4月28日止。

　　通知明确，发行人在自查阶段发现的违法违规问题，如情节轻微并及时采取了整改、补救措施，没有造成危害后果的，可不予处罚；如情节严重，虽及时采取整改、补救措施，可酌情从轻处罚。对拒不自查、不认真自查、按期未能完成自查的发行人，及对于自查过程中未能如实反映情况、刻意隐瞒违法违规行为的发行人，将在下一步现场检查中重点关注并从严处理。

　　天津证监局表示，对检查中发现的问题线索，穷追不舍、查深查透，必要时对执业中介机构及时开展延伸检查，一旦发现涉嫌违法违规线索，立即以稽查标准固化证据，符合立案稽查条件的，坚决依法从严查处。

　　“对上市公司实施现场检查，不仅是发现问题和线索的重要途径，更是向上市公司及其服务中介机构传导监管压力、优化守法环境的重要手段，在监管资源有限的情况下，如何有效提升工作成效始终是系统各监管单位亟待破解的难题。”天津证监局表示。

　　为落实中国证监会关于“双随机”抽查工作机制的要求，相关规定以及结合宁夏辖区实际情况，宁夏证监局采取随机方式抽取辖区部分证券经营机构，对其自2015年1月1日至2016年9月30日期间开展基金销售业务、期货IB业务的合规性进行现场检查。

　　截至2016年12月31日，浙江辖区共有上市公司273家，按照抽查比例不低于5%的要求，浙江证监局明确，2017年度将抽取14家检查对象，其中上半年6家，下半年8家。其中，上半年进行全面检查的有2家，分别是嘉化能源和联络互动；进行专项检查的有4家，分别是康恩贝、世纪华通、华仪电气和巨星科技。