证监会：全覆盖零容忍强化监管执法效能

　　中证网讯　（本报记者 徐昭）2016年，面对复杂的市场环境，证监会按照“稳”、“严”、“进”的总体监管工作思路，依法、从严、全面履行监管职责，全系统上下联动同心协力，对各类证券期货违法行为“全覆盖、零容忍”。
　　中国证券报记者从证监会了解到，2016年全年共采取行政监管措施974件；启动调查551件，新增立案302件，累计对393名涉案当事人采取限制出境措施；作出行政处罚决定书218份，罚没款42.83亿元，对38人实施市场禁入；将55起涉嫌犯罪案件移送公安机关追究刑事责任。监管措施、案件调查、行政处罚、移送司法等案件数量大幅增加，监管执法效能明显增强。
　　“在加大监管执法力度，对市场乱象刮骨疗毒、猛药去疴的同时，证监会始终强调依法行政要求，不断提高依法监管水平。”证监会有关负责人表示，2016年，证监会通过一系列举措，进一步夯实依法行政制度机制基础，加强依法行政能力建设，进一步提高证券期货监管系统和监管干部的依法监管意识、能力和水平。
　　证监会首先从提高自身法治政府建设水平做起。为贯彻落实党中央、国务院制定的《法治政府建设实施纲要（2015-2020年）》（中办[2015]36号）的要求，证监会制定了《关于贯彻执行<法治政府建设实施纲要（2015-2020年）>的实施意见》及其分工方案，明确了今后一个时期证监会系统提升监管法治化水平方面的思路、目标和任务，提出要进一步提高证监会系统的法治政府建设水平，并以此带动、推动整个资本市场的法治化建设。
　　在决策程序机制方面，建立证监会主席办公会审议事项会前合法性审查机制，明确规定有关事项未经过合法性审查的，不得提请主席办公会审议。
　　在立法工作机制方面，在健全的规章制定程序之上，探索开展证券期货规章规范性文件的立法后评估试点工作。
　　在监管执法工作的内部协调配合监督制衡方面，在继续坚持查审分离机制的同时，加强对查封冻结的法律审查，依法冻结可能转移或者隐匿的涉案资金累计达22亿元。
　　在日常监管的内部合规把关机制方面，积极推进全系统法律内核机制建设，要求系统单位、部门建立完善法律内核审查制度、机制，进一步重视发挥法制工作部门、小组和人员的作用。目前，全系统已有公职律师700余人，36家派出机构已有30家设立了专门的法制工作处室。
　　在行政复议工作机制方面，新组建了第五届复议委员会，由证监会副主席担任主任委员，法律部主任担任副主任委员，相关部门、派出机构、系统单位的主要负责人和法律专业人员共计50余人担任复议委员会委员，为复议工作的专业性、权威性提供了保障。特别是，复议委员会每次开会审理案件，都由担任主任委员的证监会副主席亲自主持，提高了复议权威，保障了复议质量。
　　为全面落实行政执法责任制，2016年证监会修订出台了新的行政执法评议考核办法、行政违法行为责任追究办法，进一步完善年度考核与专项考核相结合、内部考核与外部评议相结合的执法评议考核制度，并强化了对相关行政执法主体行政违法行为的责任认定与追究。
　　为提高证券期货监管干部的法律意识、能力和水平，证监会还推出了证券期货监管干部专项法律培训方案，提出了要在四年内实现全系统监管干部法律培训全覆盖的目标、任务。